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关于发布《跨境外汇交易中央对手清算业务指南》(第二版)的通知

中国人民银行 (2019-06-27)

【正文】
  跨境外汇交易中央对手清算业务指南第二版
  2019年6月27日更新
  前言
  为便于市场参与者理解和参与跨境外汇交易中央对手清算业务(以下简称跨境外汇清算业务),进一步明确跨境外汇清算业务操作流程,确保跨境外汇清算业务顺利开展,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)制定了《跨境外汇交易中央对手清算业务指南》(以下简称本指南或《业务指南》)。
  本指南适用于上海清算所开展的跨境外汇清算业务。
  一、基本概念
  1.1 清算 与结算
  与结清算与结算是金融市场交易后处理的两个主要环节。
  1.1.1 清算( ClearingClearingClearingClearingClearingClearingClearingClearing)
  清算的概念有广义和狭义之分。广义的清算,是指交易后处理过程,即交易匹配确认、支付或交割权利义务等的计算、结算指令的发送、债权债务的清讫和到账确认;狭义的清算,仅指对交易双方债权债务计算的处理过程。本指南所指的清算或清算业务是指广义的清算。
  1.1.2 结算( SettlementSettlementSettlementSettlementSettlementSettlementSettlementSettlementSettlementSettlement)
  结算是指完成交易双方债权债务的清讫和到账确认的过程。
  1.1.3 中央对手 清算 (Central Central Central Central Central Central Central Central ClearingClearingClearingClearingClearingClearingClearingClearing)
  中央对手清算是指清算参与者将其达成的交易提交上海清算所,由上海清算所进行交易匹配确认、计算清算参与者债权债务、发送结算指令、清讫债权债务的处理过程。上海清算所建立清算会员制度、保证金制度等风险控制机制,并承担担保履约的责任。
  1.1.4 中央对手方( CC P)
  中央对手方是指介入一个或多个市场中已成交合约的交易双方之间,成为每个卖方的买方和每个买方的卖方,并据此确保履行所有敞口合约的单位。
  1.1.5 跨境外汇交易中央对手清算 业务
  跨境外汇清算业务为位于中华人民共和国境内的机构(以下简称“境内机构”)与位于中华人民共和国境外及香港、澳门、台湾地区的机构(以下简称“境外机构”)之间进行的外币对即期外汇交易提供中央对手清算服务。
  1.1.6 合约替代
  合约替代是指通过中央对手方充当买方的卖方、卖方的买方建立两个新合约,据此清偿买卖双方之间的初始债务。
  1.1.7 清算会员制度与参者
  上海清算所跨境外汇清算业务采用分层清算的方式来实现,即清算会员制度。跨境外汇清算业务的清算参与者分为清算会员和非清算会员(或称客户)。
  清算会员分为普通清算会员、综合清算会员、特殊清算会员。普通清算会员仅为其自营业务办理跨境外汇清算业务;综合清算会员既可为自营业务办理跨境外汇清算业务,也可接受客户委托
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  代理其办理跨境外汇清算业务;特殊清算会员 指上海清算所批准 参与 跨境外汇清算业务的其他清算 会员 。清算会员需与上海清算所签署《中央对手方清算协议》(以下简称“《清算协议》”)。
  非清算会员不具备清算会员资格,需通过综合清算会员间接参与跨境外汇清算业务,与综合清算会员签订《代理非清算会员清算协议》,并向上海清算所登记备案。
  1.1.8 协议与规则
  《清算协议》是指上海所与会员签订的、用以明确 《清算协议》是指上海所与会员签订的、用以明确 《清算协议》是指上海所与会员签订的、用以明确 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 清算会员资格以及双方在 跨境外汇清算业务上权利义务关系的 上权利义务关系的 上权利义务关系的 上权利义务关系的 上权利义务关系的 上权利义务关系的 上权利义务关系的 上权利义务关系的 法律文本。市场参与者在申请成为清算会员时应签订 法律文本。市场参与者在申请成为清算会员时应签订 《清算协议 》。 市场 参与者在 会员 更名 的情况 下,应重新签订 ,应重新签订 《清算协议 》或采 取上海 取上海 取上海 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 清算所认可的方式向上海告知更名事实并继续 承担所有已签署协议的权利和义务。
  《代理非清算会员协议》是综合与其的客 《代理非清算会员协议》是综合与其的客 户签订的、用以约定综合清算会员代理客参与 户签订的、用以约定综合清算会员代理客参与 跨境外汇清算业务时双方的权利义务关系法律文本。该协议应包含上海清 时双方的权利义务关系法律文本。该协议应包含上海清 算所拟定的必备条款。客户参与 算所拟定的必备条款。客户参与 跨境外汇清算业务前,综合清算 前,综合清算 会员应将与客户签订的《代理非清算 协议》交上海会员应将与客户签订的《代理非清算 协议》交上海会员应将与客户签订的《代理非清算 协议》交上海所备案 。
  业务规则是指为范开展 跨境外汇清算业务, 防范清算风险, 防范清算风险, 防范清算风险提高清算效率,维护参与主体合法权益根据国家律规和部 提高清算效率,维护参与主体合法权益根据国家律规和部 提高清算效率,维护参与主体合法权益根据国家律规和部
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  门规章制定的,并经主管部批准需 门规章制定的,并经主管部批准需 门规章制定的,并经主管部批准需 跨境外汇清算业务参与 各方共同遵守的文件。
  1.2 风险管理 风险管理 风险管理
  上海清算所的风险管理体系包括委员会、 上海清算所的风险管理体系包括委员会、 上海清算所的风险管理体系包括委员会、 保证金、清算基逐日盯市回归测试和压力风险准备 保证金、清算基逐日盯市回归测试和压力风险准备 保证金、清算基逐日盯市回归测试和压力风险准备 保证金、清算基逐日盯市回归测试和压力风险准备 保证金、清算基逐日盯市回归测试和压力风险准备 金、违约处置等制度,形成有效计量监测管理和潜在风 金、违约处置等制度,形成有效计量监测管理和潜在风 金、违约处置等制度,形成有效计量监测管理和潜在风 金、违约处置等制度,形成有效计量监测管理和潜在风 金、违约处置等制度,形成有效计量监测管理和潜在风 险的 制度保障,确在市场正常波动与极端情况下均有足够险的 制度保障,确在市场正常波动与极端情况下均有足够险的 制度保障,确在市场正常波动与极端情况下均有足够风险准备资源覆盖中央对手清算业务的潜在,阻断扩 风险准备资源覆盖中央对手清算业务的潜在,阻断扩 散,确保场外金融市的稳定运行。
  1.2.1 风险管理委员会
  风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 风险管理委员会由上海 清算所内部专家和 清算所内部专家和 清算所内部专家和 清算所内部专家和 清算所内部专家和 清算所内部专家和 清算所内部专家和 清算所内部专家和 上海清算所特聘 上海清算所特聘 上海清算所特聘 上海清算所特聘 上海清算所特聘 上海清算所特聘 上海清算所特聘 的来自监管机构、学术界和市场风险理专家组成,负责 的来自监管机构、学术界和市场风险理专家组成,负责 的来自监管机构、学术界和市场风险理专家组成,负责 风险管理各项制度和重要事审议批的 议事机构 。
  1.2.2 保证金
  跨境外汇清算业务保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 保证金是清算会员向上海所交纳的 现金,用于弥补清算会员违规约对上海所造成的损失。保 现金,用于弥补清算会员违规约对上海所造成的损失。保 现金,用于弥补清算会员违规约对上海所造成的损失。保 证金包括最低保、超限和特殊。
  最低保证金 最低保证金 最低保证金 :最低保证金是 最低保证金是 清算会员 根据上海清算所规定事 先交纳的 现金 。
  超限保证金 超限保证金 超限保证金 :超限 保证金是 根据实际额度占用情况计算 的保
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  证金,当实际 证金,当实际 清算净额 (单日 占用额度总) 超出清算限额时上 海清算所有权要求会员交纳超限保证金 。
  特殊保证金 特殊保证金 特殊保证金 :特殊保证金是 特殊保证金是 当发生 清算会员盯市 亏损过大 等 特殊情况 时,上海清算所向会员追加的保证金要求 。
  保证金要求:保证金要求是清算参与者参与跨境外汇清算业务所需要交纳的保证金资产总额。上海清算所为清算会员计算保证金要求。清算会员应根据上海所的规定按时、足额交纳保 清算会员应根据上海所的规定按时、足额交纳保 证金 。
  1.2.3 清算限额
  清算限额 清算限额 清算限额 清算限额 是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对是上海清算 所对参与者 参与者 参与者 进行风险控制的 进行风险控制的 进行风险控制的 进行风险控制的 进行风险控制的 进行风险控制的 进行风险控制的 一项 参数, 用于 计算清会员的保证金 要求或基。清算会员自 行测算清限额,向上海所申报或调整给予协 行测算清限额,向上海所申报或调整给予协 行测算清限额,向上海所申报或调整给予协 助。上海清算所有权根据业务情况调整清算参与者的清算限额。
  1.2.4 清算基金
  跨境外汇清算业务的清算基金是清算会员参与跨境外汇清算业务时交纳的现金资产,是跨境外汇清算业务风险准备资源的重要组成部分,用以弥补跨境外汇清算业务违约时违约清算会员保证金资产不足而产生的可能的损失。
  上海清算所收取的清算基金总额等于压力测试结果。压力测 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生 试会计算在不同压力场景下最大的两家清员时违约产生
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  的 额外损失,该等于两家清算会员在同一压力场景下的 额外损失,该等于两家清算会员在同一压力场景下损失与两家清算会员保证金 金额 的差额 。压力测试结果等于不同场景下计算结果的最大值。每个清算会员应交纳的清算基金,依据该清算会员日常清算净额或清算限额计算其清算基金总额的分摊比例。
  上海清算所向清算会员支付清算基金利息,按季结息。
  1.2.5 风险准备金
  风险准备金是上海清算所根据主营业务收入的一定比例提取的专项资金,用于弥补清算会员重大违约损失以及与上海清算所金融市场清算业务活动有关的重大风险事故损失。
  1.3 账户管理 账户管理 账户管理
  1.3.1 资金结算账户
  指清算会员为参与跨境外汇清算业务而指定或开立的外汇资金结算账户,用于办理跨境外汇清算业务中涉及到的资金结算。清算会员在申请参与跨境外汇清算业务时,可授权外汇结算银行对指定的资金结算账户进行直接借记或贷记处理。
  清算会员通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 通过上海清算所指定的外汇结银行办理币资 金结 算。上海清所和会员在外汇银行开立资金结 算。上海清所和会员在外汇银行开立资算账户 ,清算 会员可选择在外汇结算银行 指定 的境内分支行 或海 外分支行开户 。
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  1.3.2 保证金账户
  用于管理和核算清会员交纳的保证金。上海所为每 个清算会员 开立保证金账户 。
  1.3.3 清算 基金 账户
  用于管理和核算清会员交纳的 清算基金 。上海清算所为 每个 清算会员 开立 清算基金 账户 。
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  二、清算参与者管理
  上海清算所跨境外汇清算业务实行清算会员制度,跨境外汇清算业务参与者分为普通清算会员、综合清算会员、特殊清算会员和非清算会员(或称客户)。本章主要介绍清算会员申请或变更、参与跨境外汇清算业务申请或变更应办理的业务开展或变更应做的工作。其中,参与跨境外汇清算业务的准备工作包括:申请成为上海清算所清算会员;签订《清算协议》;综合清算会员还需向上海清算所提供全部代理非清算会员清算协议备案;指定或开立相关账户;申报清算限额 ;足额交纳最低保证金和清算基金;交纳清算会员资格费;具有具备相应业务能力的业务人员等。
  2.1 普通清算会员业务参与申请 普通清算会员业务参与申请 普通清算会员业务参与申请 普通清算会员业务参与申请 普通清算会员业务参与申请 普通清算会员业务参与申请 普通清算会员业务参与申请
  2.1.1 首次申请普通清算会员资格
  和业务非上海 清算所会员 ,符合上海清算所规定条件的可申 ,符合上海清算所规定条件的可申 ,符合上海清算所规定条件的可申 请成为上海 清算所 普通清算会员, 并申请 跨境外汇清算业务资格。 资格。 申请 机构 需要符合的基本条件如下:
  (1)依法登记注册的人或其他机构;
  (2)最近两个会计年度的净资产 (证券公司为净资本)达 到上海清算所要求;
  (3) 达到上海清算所规定的参与 跨境外汇清算业务的内部 评级标准;
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  (4)相关业务管理制度、风险技术系统能够支 持跨境外汇清算业务(自营清算)的开展;
  (5)取得相关业务经营资格 ;
  (6)具有 3名以上 具备 相应业务能力 的自营清算业务在岗 人员;
  (7)遵守监管机构的有关规定,在申请普通清算会员资格 之前的两年内无重大违法、规 记录,未发生风险管理之前的两年内无重大违法、规 记录,未发生风险管理之前的两年内无重大违法、规 记录,未发生风险管理违约事件;
  (8)具有较好的持续经营能力,未被行政机关 、司法或监管机构采取停业整顿、托接重以及其他可能影响 或监管机构采取停业整顿、托接重以及其他可能影响 或监管机构采取停业整顿、托接重以及其他可能影响 或监管机构采取停业整顿、托接重以及其他可能影响 持续经营能力的措施或行政司法程序。
  申请 机构 需提交的书面材料如下:
  A. 上海清算所普通清算会员资格申请书;
  B. 上海清算所清算会员基础信息表;
  C. 最新经年检的法人营业执照复印件(境内机构适用);
  D. 组织机构代码证复印件(境内机构适用);
  E. 机构法人许可证复印件(境内机构适用);
  F. 机构法人资格证明材料(境外机构适用);
  G. 相关业务资格批复文件复印件;
  H. 最近两个会计年度经审计的财务报告;
  I. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务申请信息表;
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  J. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡;
  K. 申请机构已单方完成签署的《清算协议》(一式四份);
  L. 法人代表委托授权书及身份证明材料;
  M. 上海清算所要求补充提供的其他材料。
  上述材料均需加盖公章或附有权签字 人,同时 ,同时 协议需 附 有法人签章 。上海清算所根据 申请机构的情况,可能 申请机构的情况,可能 要求补充 提 供相关证明 材料 。上海清算所将在收到完整申请资料后,及时审核并反馈结果。
  2.1.2 普通清算会员 (A类) 申请增加业务资格
  上海清算所 A类普通清算会员 ,可以向上海清算所直接申请 ,可以向上海清算所直接申请 参与 跨境外汇清算业务。需提交的书面材料包括:
  A. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务申请信息表;
  B. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡;
  C. 法人代表委托授权书及身份证明材料;
  D. 上海清算所要求补充提供的其他材料。
  上述材料均需加盖公章或附有权签字 人。上海清算所在 收到完整申请资料后,于 30 个工作日内完成审核并反馈结果。
  2.1.3 普通清算会员( B类和 C类)申请增加业务资格
  上海清算所 B类和 C类普通清算会员 ,可以向上海清算所申 ,可以向上海清算所申
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  请变更 会员 资格 并参与 跨境外汇清算业务。需提交的书面材料包 。需提交的书面材料包 括:
  A. 上海清算所普通清算会员资格申请书;
  B. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务申请信息表;
  C. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡;
  D. 法人代表委托授权书及身份证明材料;
  E. 上海清算所要求补充提供的其他材料。
  上述材料均需加盖公章或附有权签字 人。上海清算所在 收到完整申请资料后,于 30 个工作日内完成审核并反馈结果。
  普通清算会员申请新增 清算业务 涉及清算会员资格调整的, 上海 清算所 清算所 清算所 将在 反馈结果中 反馈结果中 反馈结果中 反馈结果中 反馈结果中 明确 清算会员 清算会员 清算会员 清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格变化及清算会员 资格费调整情况 。
  2.2 综合清算会员业务参与申请 综合清算会员业务参与申请 综合清算会员业务参与申请 综合清算会员业务参与申请 综合清算会员业务参与申请 综合清算会员业务参与申请 综合清算会员业务参与申请
  2.2.1 跨境 外汇 综合清算会员资格申请及 代理 业务申请
  符合上海清算所规定的清算会员,可申请成为跨境外汇综合清算会员。成为跨境外汇综合清算会员的基本条件包括:
  (1)已成为上海清算所A类普通清算会员;
  (2)最近两个会计年度期末净资产(证券公司为净资本)不低于100亿元人民币,未达到上海清算所规定的要求,但出具了符合条件的担保,视同符合相应的净资产(证券公司为净资本)
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  要求(或有);
  (3)跨境外汇清算业务规模排名靠前;
  (4) 达到上海清算所跨境外汇综合清算会员内部评级标准;
  (5)相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持代理清算业务的开展;
  (6)取得相关业务经营资格;
  (7)具有独立的代理清算业务团队,具有4名以上具备相应业务能力的代理清算业务在岗人员。
  申请 跨境 外汇 综合清算会员需提交的书面材料包括:
  A. 上海清算所综合类综合清算会员资格申请书;
  B. 相关业务资格批复文件复印件,并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 并加盖公章或附有权 签字 人;
  C. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务申请信息表;
  D. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务印鉴卡;
  E. 申请机构已单方完成签署的《清算协议》(一式四份)
  F. 法人代表委托授权书及身份证明材料;
  G. 上海清算所要求补充提供的其他材料。
  上海清算所根据申请机构的情况,可能要求补充提供相关证 上海清算所根据申请机构的情况,可能要求补充提供相关证 明材料。 产品类 综合清算会员申请 新的代理业务 资格 ,无需提交 《清算协议》,其他与申请跨境外汇综合清算会员所需提交材料
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  相同。
  2.2.2 上海清算所综合会员资格申请
  及业务符合上海清算所规定的清算会员,可申请成为上海清算所综合清算会员。成为上海清算所综合清算会员的基本条件包括:
  (1)已成为产品类综合清算会员;
  (2)银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于200亿元人民币;非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于100亿元人民币;
  (3)达到上海清算所制定的上海清算所综合清算会员内部评级标准;
  (4)上海清算所要求的其他条件。
  申请成为上海清算所综合会员 所需 提交的材料, 请直接 联系上海清算所会员服务部 member@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.com。
  上海清算所 综合清算会员申请新的代理业务资格, 无需提交 上海清算所综合类清算会员申请书和《清算协议》,其他与首次申请产品类综合清算会员所需提交材料相同。
  2.2.3 综合清算会员申请增加自营业务资格
  上海清算所 综合 清算会员 及产品类综合清算会员 ,可以向上 ,可以向上 海清算所申请参与 跨境外汇清算业务(自营)。需提交的书面材 。需提交的书面材 料包括:
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  A. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务申请信息表;
  B. 上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡;
  C. 法人代表委托授权书及身份证明材料;
  D. 上海清算所要求补充提供的其他材料。
  上述材料均需加盖公章或附有权签字 人。上海清算所在 收到完整申请资料后,于 30 个工作日内完成审核并反馈结果。
  2.3 客户业务参与申请 客户业务参与申请 客户业务参与申请 客户业务参与申请 客户业务参与申请
  客户可以通过综合清算会员代理参与跨境外汇清算业务。综合清算会员需在客户开展业务前将与客户完成签署的《代理非清算会员清算协议》和《上海清算所跨境外汇交易中央对手清算 代理业务客户信息表》提交上海清算所备案。
  有资格开展跨境外汇交易中央对手清算业务代理清算的综合清算会员名单可通过登录上海清算所官方网站查询,路径为:首页》会员服务》清算会员》清算会员名单。
  2.4 跨境外汇清算业务参与者信息变更 参与者信息变更 参与者信息变更 参与者信息变更
  2.4.1 清算会员信息变更
  清算 会员 (包括普通清算会员和综合类)发生机构 包括普通清算会员和综合类)发生机构 改制、重组分 改制、重组分 改制、重组分 立、合并等重大资质变更 、合并等重大资质变更 ,发生机构 名字 、法人 、法人 代表、股东注册资金业务人员 代表、股东注册资金业务人员 代表、股东注册资金业务人员 代表、股东注册资金业务人员 等基本信息变更的, 以及 发生
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  与所参中央对手清算业务相关的 事件 ,如法律纠纷、 商业案件,如法律纠纷、 商业案件,如法律纠纷、 商业案件,如法律纠纷、 商业案件行政处罚等,需在 行政处罚等,需在 相关 事项 发生 后 5个工作日内填写《 工作日内填写《 上海 清算 所跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 清算会员 信息 变更 登记 表》 ,加盖 有效 印鉴 1,将扫描件 ,将扫描件 提交上海清算所会员服务部 ,完成 相应 信息变更。
  清算 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 业务参与基本信息变更的, 清算 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 会员应在变更前填写 《上海 清算所 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 清算会员 信息 变更 登记 表》 并注明变更生效时间。 清算会员新增跨境外汇清算业务项下的清算产品,上海清算所将于20个工作日内完成审核,并发文通知会员。
  客户 端管理员信息 发生 变更, 清算会员 应在变更前填写《 变更前填写《 上 海清算所 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 清算会员 清算会员 清算会员 信息 变更 登记 表》 ,加 盖有效 印鉴 ,将扫描件 提交上海清算所会员服务部 。
  跨境外汇清算业务清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在清算限额发生变更 ,会员应在前填写《 前填写《 上海 清算所 跨境外汇交易中央对手 清算会员 信息 变更 登 记表》 ,加盖 有效 印鉴 ,将扫描件 提交上海清算所会员服务部 。
  跨境外汇清算业务印鉴发生变更,清算会员应在前填写 印鉴发生变更,清算会员应在前填写 《上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡》 (普通清 算会员 适用 )或《上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业 务印鉴卡》( 务印鉴卡》( 务印鉴卡》( 综合类 清算会员 适用 ),加盖 有效 印鉴 ,将扫描件 ,将扫描件 提 交上海清算所会员服务部 。
  清算会员相关信息变更的表单,可通过登录上海清算所官方
  1 有效印鉴是指清算参与者在上海所的预留或单位法人公章。
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  网站下载,路径为:首页》会员服务》清算会员》清算会员申请指南》相关表单;也可以致函上海 清算所会员服务部 索取,电子 索取,电子 邮箱: member@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.commember@shclearing.com.
  2.4.2 客户信息变更
  客户 发生机构改制、重组分 发生机构改制、重组分 发生机构改制、重组分 立、合并等重大资质变更 、合并等重大资质变更 ,发 生机构 名字 、法人代表股东注册资金业务员等基本信息 、法人代表股东注册资金业务员等基本信息 、法人代表股东注册资金业务员等基本信息 、法人代表股东注册资金业务员等基本信息 、法人代表股东注册资金业务员等基本信息 变更的, 以及 参与 跨境外汇清算业务相关 信息变更的 ,需向代理其清算的综合清算会员申请变更相关信息。综合清算会员同意该非清算会员相关申请,则由综合清算会员填写 《上海 清算所 跨境 外汇交易中央对手清算业务 非清算会员信息(变更) 登记报备非清算会员信息(变更) 登记报备非清算会员信息(变更) 登记报备非清算会员信息(变更) 登记报备非清算会员信息(变更) 登记报备表》,并提交上海清算所会员服务部 ,完成 相应 信息变更。
  非清算会员 可以自主更换综合清算会员,变代理关系。 可以自主更换综合清算会员,变代理关系。 可以自主更换综合清算会员,变代理关系。 非清算会员 发生代理关系变更的,应结与原综合非清算会员 发生代理关系变更的,应结与原综合的债权务关系。原综合清算会员应在代理客户终止生效日期 的债权务关系。原综合清算会员应在代理客户终止生效日期 3个工作日前,向上海清算所报送 个工作日前,向上海清算所报送 《上海 清算所 跨境外汇交易中央 对手清算业务 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 非清算会员信息(变更)登记报备表 》备案。 新选择的综合清算会员应在代理客户生效日期 前,将与客户签 前,将与客户签 署的《 代理非清算会员协议》、署的《 代理非清算会员协议》、署的《 代理非清算会员协议》、署的《 代理非清算会员协议》、署的《 代理非清算会员协议》、上海 清算所 跨境外汇交易中 央对手清算业务 非清算会员信息(变更)登记报备表》 非清算会员信息(变更)登记报备表》 非清算会员信息(变更)登记报备表》 非清算会员信息(变更)登记报备表》 非清算会员信息(变更)登记报备表》 非清算会员信息(变更)登记报备表》 等提 交上海清算 所备案,并完成客户最低保证金纳到账。交上海清算 所备案,并完成客户最低保证金纳到账。交上海清算 所备案,并完成客户最低保证金纳到账。所收齐相关材料后,完成非清算会员的代理系变更。
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  2.5 跨境外汇清算业务 跨境外汇清算业务 跨境外汇清算业务 跨境外汇清算业务 跨境外汇清算业务 参与者资格退出 参与者资格退出 参与者资格退出 参与者资格退出
  2.5.1 清算会员退出 跨境外汇清算业务资格
  和会员2.5.1.1 清算会员退出跨境外汇清算业务资格
  清算 会员 可自愿申请退出 跨境外汇清算业务资格 。申请退出清算业务资格的,需向上海清算所提交《上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算业务清算资格退出申请表 》,并确保退出时与上海清算所之间已无与跨境外汇清算业务相关的债权债务关系。上海清算所在收到退出申请,确认与该会员结清与跨境外汇清算业务相关的债权债务后,在一个月内批准该清算会员退出清算业务资格且办理注销手续。清算 会员 未能结清其债务的,上海算所 未能结清其债务的,上海算所 有权 依据双方 签署的 相关协议 条款,依法约追偿。
  清算会员申请终止清算业务资格的,清算会员在跨境外汇清算业务中的清算基金应缴总额(包括其应缴纳的清算基金份额以及其应缴纳的补充清算基金份额,补充清算基金份额不大于其应缴纳的清算基金份额),自上海清算所收到清算会员书面申请的第十个工作日起至会员资格终止日保持不变。
  清算会员的清算业务资格,自注销之日起失效。清算会员可 按照《保证金管理办法》 和清算基与风险准备按照《保证金管理办法》 和清算基与风险准备按照《保证金管理办法》 和清算基与风险准备按照《保证金管理办法》 和清算基与风险准备的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基的相关规定向上海清算所申请退还保证金 余额、剩基(包括应计利息)。 (包括应计利息)。 (包括应计利息)。
  清算 会员 终止 跨境外汇清算业务资格后,不 资格后,不 影响 其继续保留
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  其他 的业务资格, 上海 清算所将根据《 清算所将根据《 清算 会员管理办法》 的规 定,调整清算会员 资格 类型 。
  2.5.1.2 清算会员退出跨境外汇清算业务会员资格
  清算 会员 申请 退出 跨境外汇清算业务 资格后 ,应申请终止 跨 境外汇清算业务 清算会员资格。 清算 会员申请 终止 跨境外汇清算 业务 清算会员资格,需提交《 清算会员资格,需提交《 清算会员资格,需提交《 上海 清算所 跨境外汇 交易 中央对手 清算业务 清算会员 资格终止申请书》 ,加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 加盖法人公章或有权签字 人签字,提交上海清算所。 人签字,提交上海清算所。 上海 清算所根据《 清算所根据《 清算 会员管理办法》 的相关 程序 ,办理 清算 会员资格终止手续后,向市场公告。
  清算会员资格自注销之日起失效。
  2.5.2 客户退出 跨境外汇清算业务
  客户 有权向代理其清算的综合清算会员申请退出 跨境外汇清算业务。综合清算会员同意该客户申请,并确认 该客户与 并与 上海清 算所结跨境外汇清算业务下产生的所有债务 后, 向上海 清算所提交 《上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算业务 非清算 会员信息(变更)登记报备表 》进行报备。
  综合清算会员有权直接终止其代理的非清算会员业务资格,并向上海清算所进行登记报备。
  2.6 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格 因违规被上海清算所终止相关资格
  清算会员如发生评级下调、停业、整顿、接管、解散、清算
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  破产等重大问题的,或严重违反《清算 会员 管理办法 》和相关规 则( 包括 但不限于 业务 规则、 业务指南操作程办法通知规则、 业务指南操作程办法通知规则、 业务指南操作程办法通知规则、 业务指南操作程办法通知规则、 业务指南操作程办法通知公告以及指引等) ,上海清算所 有权 限制 、暂停 或取消清算 会员 参与 跨境外汇交易中央对手清算业务 的资格 。情节严重的, 。情节严重的, 有权 直接取消其清算会员资格。 上海清算所决定终止清算会员资格的,由上海清算所办理注销,并就双方未了结的债权债务、未支付的清算业务相关费用等进行追索。
  清算会员资格自注销之日起失效。
  2.7 业务开展准备 业务开展准备 业务开展准备 业务开展准备
  2.7.1 签订清算协议
  市场参与者类型
  普通清算会员
  综合清算会员
  客户
  协议名称
  《清算协议》
  《清算协议》
  与综合清算会员签订《代理非清算会员清算协议》,并由综合清算会员报备上海清算所
  2.7.2 指定或开立账户
  2.7.2.1 资金结算账户
  业务开展前,清算会员应在 业务开展前,清算会员应在 跨境外汇清算业务外汇结算银行 开立外币资金结算账户,进行 开立外币资金结算账户,进行 跨境外汇清算业务的资金结算。 清 算会员可选择在 会员可选择在 会员可选择在 会员可选择在 会员可选择在 会员可选择在 外汇结算银行 外汇结算银行 外汇结算银行 外汇结算银行 外汇结算银行 外汇结算银行 指定 的境内分支行 境内分支行 境内分支行 境内分支行 境内分支行 或海外分支行 海外分支行 海外分支行 海外分支行 海外分支行 开户。
  上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行 上海清算所向各会员告知开立在结银行
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  的资金结算账户信息。
  2.7.2.2 保证金账户
  保证金账户 用于管理和核算清会员交纳的保证金。账户开 用于管理和核算清会员交纳的保证金。账户开 立后的次一工作日,上海清算所向会员发送保证金账户 开立后的次一工作日,上海清算所向会员发送保证金账户 开通知书。
  2.7.2.3 清算基金账户
  清算基金 账户 用于管理和核算清会员交纳的 清算基金 。账 户开立后的次一工作日,上海清算所向会员发送 户开立后的次一工作日,上海清算所向会员发送 清算基金 账 户开通知书。
  2.7.3 申报清算限额
  2.7.3.1 清算会员限额申报与调整
  清算会员 清算会员 清算会员 清算会员 跨境外汇清算业务的清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 清算限额由会员自行测 算,并 向上海清算所进行申报 。清算会员申报限额 时,应向 ,应向 上海清算所 提交《上海清算所 提交《上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务申 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 请信息表》,就限额 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 申报进行相关说明。应包括但不限于以 下内容:清算会员相关业务开展基本情况,限额申报依据等。
  上海清算所在收到清算会员的清算限额申报申请后,结合清算会员业务规模、 财务 及资信状况等因素 审核确定,并及时反馈审核结果。审核通过的清算限额于次一工作日生效。
  清 算会员可根据自身业务开展情况主申请增加或减少算限额。 清算会员申请清算限额调整的,应向上海清算所提交
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  书面申请,对调整 进行相关说明。上海清算所在收到清算限额调整申请后,及时反馈审核结果。审核通过的清算限额调整于次一工作日生效。
  上海清算所有权根据业务实际情况,定期或不定期调整清算会员的清算限额。上海清算所主动调整清算会员清算限额的,应提前五个工作日向清算会员发送通知。
  2.7.3.2 客户限额申报与调整
  综合清算会员应向上海清算所提交《上海清算所跨境外汇交易中央对手清算代理业务客户信息表》,报备客户的清算限额。客户参与 业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的业务申请材料齐备, 并完成相关开展准工作的登记备案有效。的清算限额生日为完成 登记备案有效。的清算限额生日为完成 次一工作日与机构报备的生效中较晚期 。
  客户清算限额发生调整的,综合清算会员应向上海清算所提交《上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算业务 非清算会员信息 (变更)登记报备表 (变更)登记报备表 (变更)登记报备表 (变更)登记报备表 》进行限额调整的报备。表格要素齐备, 报备限额符合风控要求的,登记案有效。清算 报备限额符合风控要求的,登记案有效。清算 报备限额符合风控要求的,登记案有效。清算 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 限额生效日为登记备案完成次一工作与机构报的中 较晚的日期 。
  上海清算所有权根据业务实际情况,定期或不定期调整客户的清算限额。上海清算所主动调整客户清算限额的,应向其综合清算会员发送通知。
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  2.7.4 交纳保证金
  和清算基清算会员在参与跨境外汇清算业务前,应根据上海清算所规定,按时、足额交纳保证金和清算基金。综合清算会员应要求其代理的客户按时、足额向其交纳保证金。客户 向综合清算会员交 纳的保证金,属于 纳的保证金,属于 客户 所有,应仅用于履行 所有,应仅用于履行 跨境外汇清算业务所 产生的债权务及其违约处理。综合清算会员应将 产生的债权务及其违约处理。综合清算会员应将 客户 提交的保 证金与自有资产相隔离,严禁挪作他用。
  清算会员应在收到清算基金交纳或调整通知后的10个工作日内,将足额清算基金直接汇入上海清算所指定的清算基金账户。
  上海清算所在处理清算会员违约处理期间,将不对非违约清算会员的清算基金应缴总额(包括其应交纳的清算基金份额以及其应交纳的补充清算基金份额)以及清算基金交纳比例进行调整。非违约清算会员的清算基金应缴总额以及应支付的清算基金交纳比例依照首个违约会员发生违约时的前一个工作日的标准确定。在任意90个自然日内(含),跨境外汇清算业务补充清算基金份额的补充上限为清算会员依据上述标准确定的应交纳的清算基金份额。
  2.7.5 业务 人员
  清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清算会员应确保其业务人具备相能力并熟悉上海 清 算所相关业务要求。会员可以安排其人参加上海清 算所相关业务要求。会员可以安排其人参加上海算所组织的业务培训。 清会员对其人行为负责
  28
  29
  三、跨境外汇交易中央对手清算业务
  3.1 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务要素规定 业务要素规定 业务要素规定 业务要素规定
  目前 ,上海清算所 ,上海清算所 接受的 跨境外汇清算业务产品 如下表所示 (其中, T日表示交易, 下同 )。未来根据业务发展需要增加 。未来根据业务发展需要增加 产 品种类、货币对,并另行公布 。
  表一:清算 产品表
  交易品种
  货币对
  结算日
  外币对即期
  EUR/USD 、GBP/USD 、USD/HKD
  T+2
  表二:清算产品要素表
  基本要素 基本要素 基本要素
  对手方 对手方
  清算参与者
  成交类型 成交类型 成交类型
  即期
  成交 时间
  不限
  成交日期 成交日期 成交日期
  不限
  交易货币对 交易货币对 交易货币对
  EUR/USD 、 GBP/USD 、USD/HKD
  成交 价格
  汇率 数值精确到小点后 4位
  货币 买入量 买入量
  不限
  货币 卖出量 卖出量
  不限
  3.2 日间清算处理 日间清算处理 日间清算处理 日间清算处理
  表三:跨境外汇清算业务运营时间表
  日期
  时间
  事项
  T日
  6:00
  开市
  2:00 (+1 )
  闭市
  T日至 S-1日 (出单 日)
  日间
  生成日间保证金清单
  30 分钟后 分钟后 或上海清 上海清 算所 通知 规定时间 规定时间 规定时间
  日间保证金支付截止
  16:00
  保证金追加截止
  保证金违约判定
  22 :00
  生成日终保证金清单
  30
  S-1日
  11:30
  生成结算清单 生成结算清单 生成结算清单
  12 :00前
  上海清算所将 上海清算所将 上海清算所将 S日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇日所有外币资金结 算明细表通知汇算银行
  16:00 前
  美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 出预到账通知( 出预到账通知( 出预到账通知( MT210 MT210)
  注:于 注:于 S-1日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员
  S日
  12:00 前
  美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 清算会员向外汇结银行发 出预到账通知( 出预到账通知( 出预到账通知( MT210 MT210)
  注:于 注:于 S日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员 日划入外汇资金的清算会员
  15:00 前
  港币: 资金汇出指令( 资金汇出指令( 资金汇出指令( 资金汇出指令( MT202 MT202MT202 )截止 )截止
  9:00 -16:16: 30
  美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 外汇结算银行主动扣收应付 外汇结算银行主动扣收应付 外汇结算银行主动扣收应付 外汇结算银行主动扣收应付 外汇结算银行主动扣收应付 外汇结算银行主动扣收应付 资金会员账户 资金会员账户 资金会员账户
  注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 注:会员选择不主动向外汇结算银行发送 MT202 MT202 报文
  16: 30前
  清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( 清算会员向外汇结银行发出支付指令( MT202 MT202)
  注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 注:会员选择主动向外汇结算银行发送 MT202MT202 报文
  16:30
  美元、欧元、英镑:资金汇出指令(MT202)截止
  16: 45
  美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 美元、欧英镑港币: 上海清算所只有在收到单个 上海清算所只有在收到单个 上海清算所只有在收到单个 上海清算所只有在收到单个 上海清算所只有在收到单个 上海清算所只有在收到单个 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 清算会员应划入的全部币种资金后,于 S日 16 :45:45 前通 过 MT202 MT202 支付指令通知外汇结算银行 支付指令通知外汇结算银行 支付指令通知外汇结算银行 支付指令通知外汇结算银行 支付指令通知外汇结算银行 支付指令通知外汇结算银行
  S+1 日
  10:00
  外汇结算银行发送对账单( 外汇结算银行发送对账单( 外汇结算银行发送对账单( 外汇结算银行发送对账单( 外汇结算银行发送对账单( 外汇结算银行发送对账单( MT950 MT950)截止时点 )截止时点 )截止时点
  注: 上述 时间 均为北京。
  交易 数据接收: 数据接收: 数据接收: 清算 会员 于清算限额内 在电子平台达成交易 后, 上海清算所 在成交数据接收时段内(北京间 T日 6:006:006:006:00至 次日 2:002:002:002:00)实时逐笔接收成交数据 ,并 实时 进行合约替代 。
  合规性检查 合规性检查 合规性检查 :上海清算所业务系统接收成交 数据后,对上海清算所业务系统接收成交 数据后,对上海清算所业务系统接收成交 数据后,对数据进行 要素 合规性检查 :一是交易双方否均具有清算 :一是交易双方否均具有清算 会员 资 质;二是成交数据否符合 质;二是成交数据否符合 跨境外汇清算业务产品要素规定。检 产品要素规定。检 查通过后,成交数据进入续处理。 查通过后,成交数据进入续处理。 对于未通过要素合规检查的 成交数据,通过 成交数据,通过 上海 清算所 客户端的成交数据备注栏显示其原因, 客户端的成交数据备注栏显示其原因, 供清算 会员 查询。
  清算确认 清算确认 清算确认 :如对交易要素持有异议,可致电清算机构进行核 如对交易要素持有异议,可致电清算机构进行核 如对交易要素持有异议,可致电清算机构进行核 对查询。在 对查询。在 清算轧差前 未提出异议 的,视为无未提出异议 的,视为无,并清算 ,并清算 默认
  31
  确认 。
  清算数据查询:清算 会员 实时 通过客户端查询清算数据,支 通过客户端查询清算数据,支 持以 Excelxcelxcelxcel格式 导出。
  3.3 日终清算处理 清算处理 清算处理
  日终 清算处理包括的环节 有:净额 轧差、生成保证金清 轧差、生成保证金清 单和 结算清单等据。
  保证金清单 保证金清单 保证金清单 :保证金 :保证金 :保证金 清单 包括日终保证金 清单和间清单,是上海算 所和清单,是上海算 所和会员 办理保证金交纳和 提取 的有效凭 证, 日终 保证金清单 支持以 PDFPDFPDF、EXCELEXCELEXCELEXCELEXCEL格式下载 或通过 SWIFTSWIFTSWIFTSWIFTSWIFT发送 ,日间保证金清单 支持以 PDFPDFPDF格式下载 。日终保证金清单每 。日终保证金清单每 个工作日生成一次,清算会员于规定 个工作日生成一次,清算会员于规定 时间内 完成保证金交纳和提 取。 日间,出现 市场价格异常波动或连续节假日等特殊 情况 ,上 海清算所有权实时重新计特殊保证金, 并向清算 会员 发出 日间 保证金 清单。 日间保证金清单可一生成多次,算会员须于规 日间保证金清单可一生成多次,算会员须于规 定时间内交纳。
  结算 清单: 清单: 清单: 上海 清算所日终 清算所日终 清算所日终 清算所日终 计算各清算会员的应收付资金,依据清算 轧差结果生成单。是上海所和依据清算 轧差结果生成单。是上海所和会员办理本金结算的有效凭证。 清算会员可于 S-1日 11:11:11:30之后 通过 客户端 查询、下载结算清单 ,支持 PDFPDFPDF、Excelxcelxcelxcel、XMLXMLXML格式, 以及 通过 SWIFTSWIFTSWIFTSWIFTSWIFT发送 。结算 清单提供中文和英两个版本 ,以中 文表述为准 。清算 。清算 会员 轧差结果进行核对, 如数据核对无误,清 如数据核对无误,清
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  算会员即可根据结清 单准备资金;如数核对不一致,算会员即可根据结清 单准备资金;如数核对不一致,算会员即可根据结清 单准备资金;如数核对不一致,算会员应于当日通过电话等方式知上海清所,双检查差异 算会员应于当日通过电话等方式知上海清所,双检查差异 原因并根据成交记录及时进行修改,逾上海清算所将视会 原因并根据成交记录及时进行修改,逾上海清算所将视会 员已核对无误。
  3.4 结算 处理
  3.4.1 保证金结算处理
  1.日终 变动 保证金缴纳
  上海清算所每日 对清算会员进行日终 变动 保证金计算, 清算 会员可在北京时间 22 :00:00:00之后通过 客户端 下载保证金清单, 清算 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 会员根据收到的日终保证金清单确定每一种类追加和 释放冻结金额。
  保证金 支付 截止时点为 次日 16:00:00:00。未能在规定时间内成功 。未能在规定时间内成功 交纳保证金的清算参与者,构成违约按程序 交纳保证金的清算参与者,构成违约按程序 交纳保证金的清算参与者,构成违约按程序 处理。
  2.日间变动 保证金缴纳
  上海 清算所触发日间保证金追缴通知后,系统自动过上海 清算所触发日间保证金追缴通知后,系统自动过清算 所客户端向会员 发出日间保证金实时追加提醒,并布 发出日间保证金实时追加提醒,并布 日间保证金清单。算 日间保证金清单。算 会员 应根据日间保证金清单上的追加额 和保证金账户可用余额, 在保证金 追加截止时点前 (一般 为日间 保证金清单 发出 后的 30 分钟内 )将所需交纳的资金划入上海清 算所相应保证金账户 。未能在规定时间内成功交纳保证金的清算 。未能在规定时间内成功交纳保证金的清算
  33
  会员 ,构成保证金违约。
  3. 最低 保证金 调整
  根据 清算限额 等变化,清算 等变化,清算 会员 的最低保证金要求随之调高 或调低。最保证金要求的,上海清算所将于整生效日自 或调低。最保证金要求的,上海清算所将于整生效日自 或调低。最保证金要求的,上海清算所将于整生效日自 动释放相应保证金,增加清算 动释放相应保证金,增加清算 会员 保证金 账户可用余额。 最 低保证金要求调高、且清算 低保证金要求调高、且清算 会员 保证金账户 可用 余额不足的, 清 算会员应 于生效日 前一个工作北京 时间 16:0016:0016:0016:0016:00前补足 保证金 。
  4.保证金提取
  清算会员通过客户端 提交 保证金 账户可用余额 提取申请,上 提取申请,上 海清算所于当日将 可提取 资金 划入清算参与者指定账户。
  5. 现金 抵押品
  保证金 以美元 计价,支持人民币、以美元 计价,支持人民币、以美元 计价,支持人民币、以美元 计价,支持人民币、、欧元及 英镑 支付 , 每个 保证金账户 (最低保证金账户和变动) 可分别 支 持实际 生效保证金资产 不超过 两种 货币 资产 ,但最低保证金和 变 动保证金 缴纳 每次 仅接受 一个币种 。各币种保证金资产折美元汇 率及折扣由上海清算所定期发布 。
  3.4.2 资金结算处理
  上海清算所 上海清算所 上海清算所 上海清算所 上海清算所 根据 生成 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 的结算清单与会员完成各 币种的 本金结算 。
  1. 美元 、欧元英镑清算流程
  (1)S-1日 12 :00 前,上海 清算所将 S日资金结算明细表
  34
  通知 外汇 结算银行 ,外汇结算银行根据资金明细表 得知 第二 天上海清算所 账户应收和付资金额。
  (2)于 S-1日通过 MT202MT202MT202MT202MT202划入资金的清算会员,须于 S-1日 16:0016:0016:0016:0016:00之前向外汇结算 银行 发出预到账通知( MT210MT210MT210MT210MT210)。
  (3)于 S日通过 MT202MT202MT202MT202MT202划入资金的清算会员,须于 划入资金的清算会员,须于 S日 12:0012:0012:0012:0012:00之前向外汇结算 银行 发出预到账通知( 发出预到账通知( MT210MT210MT210MT210MT210),外汇 ),外汇 ),外汇 结算 银行需 监测 当日划入的外汇资金以确保 S日入账 。
  (4)清算 会员通过外汇结算银行 向上海清算所支付美元、 欧元、英镑资金,有 以下 两种方式可以自主选择:
  1)清算 会员主动向外汇结银行 发送 MT202MT202MT202MT202MT202报文。
  清算会员须在 S日 16 :30之前向外汇结算银 行发出支付指 令( MT202MT202MT202MT202MT202)。外汇结算银 )。外汇结算银 )。外汇结算银 行收到支付指令后需检查清算会员账户 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结银行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 算账户并实时发送 MT910MT910MT910MT910MT910通知上海清算所;如账户余额不足,则 通知上海清算所;如账户余额不足,则 通知上海清算所;如账户余额不足,则 予以拒绝,并实时用 予以拒绝,并实时用 邮件和电话的方式 通知上海清算所和会 员。
  2)清算会员选择不主动发送付款报文 MT202, MT202, MT202, MT202, MT202, MT202, MT202, 而授权外汇 结算 银行通过明细清单对算会员账户进主动扣收。
  S日 9:009:009:009:00至 16:30,外汇结算银 行检查清算会员账户余额 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 银 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户,
  35
  将外汇资金划入上海清算 所开立在结银行的账户,并将清 行的账户,并将清 算会员的到账信息( 算会员的到账信息( MT910MT910MT910MT910MT910)实时通知上海清算所;若直至 )实时通知上海清算所;若直至 )实时通知上海清算所;若直至 16:30账户余额依旧不足,则实时通过邮件 账户余额依旧不足,则实时通过邮件 和电话方式 通知上海清算所 与清算会员的交易无法完成。
  (5)上海 清算所 只有 在收到 单个 清算会员 应划入 的全部币 种资金后,于 种资金后,于 S日 16: 45 前通知 外汇结算银行,将相应资金全部 外汇结算银行,将相应资金全部 划入 该清算会员 的各币种账户。
  (6)清算会员拟 提取资金时,应根据外汇结算 银行头寸预 报金额和时点的要求于 S日 16:0016:0016:0016:0016:00之前向外汇结算银行发出支 付指令( MT202MT202MT202MT202MT202)。
  (7)S+1 日 10:0010:0010:0010:0010:00前,外汇结算银行向上海清所和会 ,外汇结算银行向上海清所和会 员发送对账单 (MT950MT950MT950MT950MT950)。
  2. 港币 清算流程
  (1)S-1日 12 :00前,上海 清算所将 S日资金结算明细表 通知 外汇 结算银行 ,外汇结算银行根据资金明细表 得知 第二 天上海清算所 账户应收和付资金额。
  (2)于 S-1日通过 MT202MT202MT202MT202MT202划入资金的清算会员,须于 S-1日 16:0016:0016:0016:0016:00之前向外汇结算 银行 发出预到账通知( MT210MT210MT210MT210MT210)。
  (3)于 S日通过 MT202MT202MT202MT202MT202划入资金的清算会员,须于 划入资金的清算会员,须于 S日 12:0012:0012:0012:0012:00之前向外汇结算 银行 发出预到账通知( 发出预到账通知( MT210MT210MT210MT210MT210),外汇 ),外汇 ),外汇 结算 银行需 监测 当日划入的外汇资金以确保 S日入账 。
  (4)清算 会员通过外汇结算银行 向上海清算所支付 港币 资
  36
  金,有 以下 两种方式可以自主选择:
  1)清算 会员主动向外汇结银行 发送 MT202MT202MT202MT202MT202报文。
  清算会员须在 S日 16 :30之前向外汇结算 银行发出支付指 令( MT202MT202MT202MT202MT202)。外汇结算 )。外汇结算 )。外汇结算 银行收到支付指令后需检查清算会员账户 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 余额(授信与实际头寸之和,下同):如账户足够则将清算 会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结会员的外汇资金划入上海清算 所在结银行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 行开立的外汇结 算账户并实时发送 MT910MT910MT910MT910MT910通知上海清算所;如账户余额不足,则 通知上海清算所;如账户余额不足,则 通知上海清算所;如账户余额不足,则 予以拒绝,并实时用 予以拒绝,并实时用 邮件和电话的方式 通知上海清算所和会 员。
  2)清算会员选择不主动发送付款报文 MT202, MT202, MT202, MT202, MT202, MT202, MT202, 而授权外汇 结算 银行通过明细清单对算会员账户进主动扣收。
  S日 9:009:009:009:00至 16:30,外汇结算 银行检查清算会员账户余额 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 (实际头寸与授信之和,下同),若账户余额足够外汇结算 银 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 行根据上海清算所发送的明细单主动扣收应付资金会员账户, 将外汇资金划入上海清算 所开立在结银行的账户,并将清 行的账户,并将清 算会员的到账信息( 算会员的到账信息( MT910MT910MT910MT910MT910)实时通知上海清算所;若直至 )实时通知上海清算所;若直至 )实时通知上海清算所;若直至 16:30账户余额依旧不足 ,则实时 ,则实时 通过邮件 和电话方式 通知上海清算所 与清算会员的交易无法完成。
  (5)上海 清算所 只有 在收到 单个 清算会员 应划入 的全部币 种资金后,于 种资金后,于 S日 16: 45 前通知 外汇结算银行,将相应资金全部 外汇结算银行,将相应资金全部 划入 该清算会员 的各币种账户。
  (6)清算会员拟 提取资金时,应根据外汇结算 银行头寸预
  37
  报金额和时点的要求于 S日 15:0015:0015:0015:0015:00之前向外汇结算银行发出支 付指令( MT202MT202MT202MT202MT202)。
  (7)S+1 日 10:0010:0010:0010:0010:00前,外汇结算银行向上海清所和会 ,外汇结算银行向上海清所和会 员发送对账单 (MT950MT950MT950MT950MT950)。
  3.5 清算基金操作 清算基金操作 清算基金操作 清算基金操作
  清算基金=会员清算净额日均值×清算基金比例。
  清算基金比例=压力测试结果÷所有会员清算净额日均值之和。
  压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 压力测试结果是指在场景下最大两家清算会员同时违 约产生的未被其保证金覆盖额外损失。
  会员 清算净额日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 日均值等于前三个月每终会员 清算净额的算术平均数。
  上海清算所每日进行压力测 试,并根据结果季上海清算所每日进行压力测 试,并根据结果季算并调整清会员的基金比例及额。 在执行 季度测算和调 整期间, 为防 止出现季度内压力测试结果突增导致风险较大的情 况, 当压力测试结果 测算值 达到当前清算基金已缴总额 125%125%125%125%以 上时,上海清算所有权 对全市场清算基金应缴值进行临时性调整。
  清算基金 以美元 计价,支持以 人民币和美元 支付 ,但清算基 金缴纳每次 仅接受 一个币种。 清算基金 资产折美元汇率 及扣与保证金资产 保持一致 。
  上海清算所负责基金的日常管理,对会员
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  金实行独立核算。 上海 清算所根据《银行间市场股份有限 公司清算 基金与风险准备管理办法》基金 。
  3.6 违约 处置相关规定 处置相关规定 处置相关规定 处置相关规定
  3.6.1 违约判定
  清算会员出现下列一项或多事件的,构成 清算会员出现下列一项或多事件的,构成 跨境外汇 清算业 务违约:
  资金 结算违约: 起息日当 规定时间前清算会员无法完成天支付结算义务的, 构成资金结算违约 。
  保证金结算违约 :上海清算所发出日终保证金追加通知后规 :上海清算所发出日终保证金追加通知后规 定截止时点前或发出日间保证金追加通知后规内,清算会 定截止时点前或发出日间保证金追加通知后规内,清算会 员未能完成 保证金结算的,构保证金结算违约 。
  清算 基金或费用违约:会员无法在规定时间前支付清算 基金或费用违约:会员无法在规定时间前支付基金或费用的 ,将记为 清算基金或费用违约。
  上海清算所认定的其他违约情形 :当 清算会员发生 (1)解 散(出于联合、并或重组目的而发生解除外); 散(出于联合、并或重组目的而发生解除外); 散(出于联合、并或重组目的而发生解除外); 散(出于联合、并或重组目的而发生解除外); 散(出于联合、并或重组目的而发生解除外); 散(出于联合、并或重组目的而发生解除外); (2)监管部 )监管部 门启动停业整顿、托管接机构重组行政撤销等风 门启动停业整顿、托管接机构重组行政撤销等风 门启动停业整顿、托管接机构重组行政撤销等风 门启动停业整顿、托管接机构重组行政撤销等风 门启动停业整顿、托管接机构重组行政撤销等风 门启动停业整顿、托管接机构重组行政撤销等风 险处置措施;( 险处置措施;( 险处置措施;( 3)自身或 其债权人向民法院提出重整、和解)自身或 其债权人向民法院提出重整、和解)自身或 其债权人向民法院提出重整、和解破产 清算申请 ;(4)通过停业、清算或申请破产的决议 )通过停业、清算或申请破产的决议 )通过停业、清算或申请破产的决议 ;( 5)在 其他交易、清算结机构发生违约事件等情形 其他交易、清算结机构发生违约事件等情形 其他交易、清算结机构发生违约事件等情形 时,上海 清算所 有权认定为违约,将 记为 上海清算所认定的其他违约情形 。
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  3.6.2 违约处置流程
  违约情形发生时,上海清算所通知会员了解况。根据 违约情况,冻结该清算会员与跨境外汇业务相关的所有应收资金或产,并计收违约通过银行授信完成结算。其中,逾期方按照金额和外汇结算银行公布的透支利率 +3%+3%+3%(年 化利率)计算并支付本金违约。
  3.6.3 运营性违约
  若清算会员因操作失误、系统故障短期流动性不足等而导 若清算会员因操作失误、系统故障短期流动性不足等而导 若清算会员因操作失误、系统故障短期流动性不足等而导 若清算会员因操作失误、系统故障短期流动性不足等而导 致暂时无法履约,自清算会员被判定 致暂时无法履约,自清算会员被判定 违约至 跨境外汇清算 业务规 定的违约处置关键时点之前,为 运营 性违约阶段 。
  当清算会员 被认定为运营 性违约时,上海清算所 性违约时,上海清算所 有权采取 以 下措施:
  1. 降低 违约清算会员 违约清算会员 违约清算会员 违约清算会员 违约清算会员 违约清算会员 的清算 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 限额或取消其交易权并调整 清算 限额至 0,同时撤销其所有未成交的挂单 ;
  2.冻结违约清算会员保证金账户和基;
  3.冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 冻结违约清算会员在处置期 2内跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 业务 的 所有应收资产;
  4.根据 实际违约情况,启动 实际违约情况,启动 流动性支持 机制,融入资金以完 机制,融入资金以完 成违约处置期内应付结算 义务;
  2违约处置期:是指自上海清算所认定会员当日至完成包 含的时间。
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  5. 上海清算所将发送违约通知单(含金额信息)至客户 上海清算所将发送违约通知单(含金额信息)至客户 上海清算所将发送违约通知单(含金额信息)至客户 端或者 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 发送违约通知单扫描件 ,违约 清算 会员 应于规定时 应于规定时 应于规定时 应于规定时 点前, 足额将违约资金 、保证金 划付至上海清算所 ;
  3.6.4 违约中止
  若违约 清算 会员于关键时点前 ,补足 ,补足 违约资金 、保证金及违 约金 ,上海清算所 有权采取 以下措施:
  1. 恢复接受该会员的 跨境外汇清算 业务 ,调整该会员清算限 额, 解冻其保证金和清算基,记录运营性违约一次;
  2. 将该违约清 算会员冻结的应收资产(如有)划付至该违约清 算会员冻结的应收资产(如有)划付至该违约清 算会员冻结的应收资产(如有)划付至该违约清 算会员冻结的应收资产(如有)划付至算会员相应账户, 并偿还流动性 支持机构。
  3.6.5 永久性违约
  违约清算会员应及时补足资金 ,未按结、 违约保证金 、违约金 、清算基金、费用的,或发生上海所认 清算基金、费用的,或发生上海所认 清算基金、费用的,或发生上海所认 定的其他违约情形,上海清算所有权根据风险管理委员会判 定的其他违约情形,上海清算所有权根据风险管理委员会判 断结果认定该会员永久性违约。
  当清算会员 被认定为永久性违约 时,上海清算所 时,上海清算所 有权采取 以 下措施:
  1.降低 违约清算会员 的清算 限额或取消其交易权并调整 清算 限额至 0,同时撤销其所有未成交的挂单 ;
  2.冻结违约清算会员开立在上海所的 跨境外汇清算 业 务保证金和清算基;
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  3.通过 平仓 交易或 出售该会员应收资产进行强制平仓 ;
  4.违约处置结算完成后,如所冻的清会员资产能够 违约处置结算完成后,如所冻的清会员资产能够 覆盖平仓损失、相关费用以及违约罚金,上海清算所将剩余 覆盖平仓损失、相关费用以及违约罚金,上海清算所将剩余 覆盖平仓损失、相关费用以及违约罚金,上海清算所将剩余 部分退还违约清算会员;如所冻结的资产不能覆盖 部分退还违约清算会员;如所冻结的资产不能覆盖 平仓损失以及相关费用的,上海清 算所依照《银行间市场平仓损失以及相关费用的,上海清 算所依照《银行间市场平仓损失以及相关费用的,上海清 算所依照《银行间市场算所股份有限公司清基金与风险准备管理办法 》中规定的顺 序, 使用风险准备资源来弥补强行平仓后违约清算会员产不能 覆盖部分的损失;
  5. 取消违约 清算会员 跨境外汇清算 业务资格 ;
  6.违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 违约处置结束后,上海清算所应向会员追偿或 /和索赔。
  3.6.6 违约损失的弥补
  1.融入资金 的费用以及由于 违约 处置产生的损失等各项费 用与成本,加总为违约损失 。
  2.上海清算所根据《银行间市场股份有限公司保证金 上海清算所根据《银行间市场股份有限公司保证金 管理办法》和《银行间市场清算所股份有限公司基金与风险 管理办法》和《银行间市场清算所股份有限公司基金与风险 管理办法》和《银行间市场清算所股份有限公司基金与风险 准备金管理办法》等相关规定,使用风险资源弥补违约 准备金管理办法》等相关规定,使用风险资源弥补违约 准备金管理办法》等相关规定,使用风险资源弥补违约 损失。
  3.6.7 风险准备 资源使用
  上海清算所按以下顺序动用风险准备资源 ,弥补清算会员违 约时产生的相关费用和损失 :
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  1.违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳保证金;
  2.违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳违约清算会员在涉及的 中央对手业务交纳清算基金;
  3.不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 不超过该违约发生前上一会计年度末海清算所向相关 清算会员公布的 风险准备金总额10%10%10%;
  4.未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 未发生违约的清算会员在涉及中央对手业务 中交纳的清算基金;
  5.未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 未违约的清算会员根据上海所规定补充交纳相关 中央对手清算业务基金;
  6.上海清算所剩余的风险准备金。
  7. 其他 上海清算所 指定的 风险准备资源 。
  3.6.8 违约处置专家组
  1.违约处置专家组是风险管理委员会的顾问咨询小,上海 违约处置专家组是风险管理委员会的顾问咨询小,上海 清算所可根据实际需要或按中央对手业务成立 1个 或多违约处置专家组。
  2. 违约处置专家组的主要职能是提供意见并协助 上海清算所进行违约处置。是否采纳述意见,由风险 上海清算所进行违约处置。是否采纳述意见,由风险 上海清算所进行违约处置。是否采纳述意见,由风险 管理委员会决定。
  3.违约处置专家组的成员包括:
  (1)上海清算所风险管理委员会主席或其授权人担任违约 处置专家组长;
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  (2)在跨境外汇清算业务 的市场中具有代表性清算会员 代表;
  (3)上海清算所风险管理委员会;
  (4)风险管理委员会认为适合的人。
  4. 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 风险管理委员会按照 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 跨境外汇清算 业务 规则组织和管理 规则组织和管理 规则组织和管理 规则组织和管理 规则组织和管理 规则组织和管理 规则组织和管理 参与违约处置专家组的清算会员 ,并定期根据实际情况进行成参与违约处置专家组的清算会员 ,并定期根据实际情况进行成调整。
  3.6.9 违约处罚
  1. 对于运营性违约,上海清算 所可依据具体情况对于运营性违约,上海清算 所可依据具体情况会员采取口头警告、书面示谈话提醒限期说明情况责令 会员采取口头警告、书面示谈话提醒限期说明情况责令 会员采取口头警告、书面示谈话提醒限期说明情况责令 会员采取口头警告、书面示谈话提醒限期说明情况责令 会员采取口头警告、书面示谈话提醒限期说明情况责令 整改、更换有关人选通报批评公开谴责收取违约金 整改、更换有关人选通报批评公开谴责收取违约金 整改、更换有关人选通报批评公开谴责收取违约金 整改、更换有关人选通报批评公开谴责收取违约金 整改、更换有关人选通报批评公开谴责收取违约金 、上调 、上调 资信因子 等处罚措施。
  2. 对于永久性违约,除以上所列处罚措施外海清算还可 对于永久性违约,除以上所列处罚措施外海清算还可 重新评定违约清算会员资格,根据结果对采取 重新评定违约清算会员资格,根据结果对采取 限制、暂停或取消参与 跨境外汇清算 业务 资格等处罚措施。
  3. 上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对上海清算所将在违 约处置过程中及完成后对约事件开展全面调查,并向监管机构上报违处置结 果和约事件开展全面调查,并向监管机构上报违处置结 果和论。
  3.7 业务应急操作 业务应急操作 业务应急操作 业务应急操作
  应急操作 ,是指 跨境外汇 跨境外汇 跨境外汇 清算业务 清算业务 清算业务 清算会员 清算会员 清算会员 因网络、系统或 因网络、系统或 因网络、系统或 因网络、系统或 因网络、系统或 其他原因,无法及时通过上海清算所客户端系统提交相关操作指 其他原因,无法及时通过上海清算所客户端系统提交相关操作指
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  令而采取的,以传真方式向上海清算所发送、要求办 令而采取的,以传真方式向上海清算所发送、要求办 令而采取的,以传真方式向上海清算所发送、要求办 理相关业务的行为。
  3.7.1 适用范围
  1. 无法进行 保证金提款 操作; 2. 无法 进行 单据下载; 3. 无法 进行查询 操作; 4.其他 无法 在营业日终止或截时间前完成的情 形。
  3.7.2 办理流程
  为保证 跨境外汇 清算业务的正常进行 ,清算 ,清算 会员 客户端出现 异常 无法正常 进行 跨境外汇 清算 业务时,在电话通知上海清算所 业务时,在电话通知上海清算所 后,按流程启动应急操作。
  1. 发送应急指令书 发送应急指令书 发送应急指令书 发送应急指令书
  清算 会员 应及时填制急指令书,并加盖有效印鉴以传真 应及时填制急指令书,并加盖有效印鉴以传真 应及时填制急指令书,并加盖有效印鉴以传真 方式发送至上海清算所,并与工作人员电话沟通。
  印鉴要求: 印鉴要求: 印鉴要求: 印鉴要求: 应急指令书均需加盖有效印鉴(公章或预留) 应急指令书均需加盖有效印鉴(公章或预留) 应急指令书均需加盖有效印鉴(公章或预留) 应急指令书均需加盖有效印鉴(公章或预留) 方可生效,指令书多过一页的需加盖骑缝章 或逐页签章 。
  截止时间 截止时间 截止时间 要求: 为保证应急业务顺利进行,指令书在 为保证应急业务顺利进行,指令书在 为保证应急业务顺利进行,指令书在 跨境外汇清算业务相应操作所规定的截止时间前 30 分钟提交 。
  2. 电话确认指令信息 电话确认指令信息 电话确认指令信息 电话确认指令信息 电话确认指令信息
  接收应急指 令书后,上海清算所将核对印鉴并致电发送接收应急指 令书后,上海清算所将核对印鉴并致电发送接收应急指 令书后,上海清算所将核对印鉴并致电发送令方进行指书信息确认。包括但不限于:应急操作要 令方进行指书信息确认。包括但不限于:应急操作要 令方进行指书信息确认。包括但不限于:应急操作要
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  素信息、验印中出现的异常情况等。为保证安全准确,上 素信息、验印中出现的异常情况等。为保证安全准确,上 素信息、验印中出现的异常情况等。为保证安全准确,上 素信息、验印中出现的异常情况等。为保证安全准确,上 素信息、验印中出现的异常情况等。为保证安全准确,上 海清算所将对电话确认内容进行录音。
  若在发送应急指令书 20 分钟后仍未收到上海清算所确认电 话,清算 会员 可主动与上海清算所联系、查询。
  3. 电话告知处理结果 电话告知处理结果 电话告知处理结果 电话告知处理结果 电话告知处理结果
  应急业务 完成后, 上海 清算所将操作成功或失败的结果以 电 话的方式告知清算 会员 。清算 会员 也可向 上海清算所查询 处理 情 况,或在客户端恢复正常后 查询 。
  3.7.3 注意事项
  1.应急 情况下, 如发生 由于 系统故障 导致 无法 确认 应急 业务 内容时 ,可 先填制应急 指令书的 信息查询 项,于 项,于 跨境外汇 清算业 务的截止时间 前 0.5 -1小时 以传真方式发送至上海清算所并电 话通知。上海清算所验印无误后提供相关 话通知。上海清算所验印无误后提供相关 信息 ,清算 会员 确认应 急内容后 再填制 应急指令书,以传真方式发送至上海清算所并电 应急指令书,以传真方式发送至上海清算所并电 话通知。
  2.对于其他 无法 在营业日终止或截时间前完成的情形 , 清算会员应在营业日 及时 致电上 海清算所反映相关异常情况,致电上 海清算所反映相关异常情况,海清算所 视情况进行相应处理。
  3.7.4 联系方式
  接收 传真电话: 021 -63326661 63326661 63326661 63326661 63326661 63326661 63326661 63326661 63326661
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  应急 操作电话: 021 -2319878723198787231987872319878723198787231987872319878723198787
  3.8 节假日处理 节假日处理 节假日处理
  上海清算所完成节假日、结等信息确认后,于每年底通 上海清算所完成节假日、结等信息确认后,于每年底通 上海清算所完成节假日、结等信息确认后,于每年底通 过上海 清算所 官网公布下一年度各货币的节假日信息。
  任何货币对,若 任何货币对,若 T+1T+1T+1日为美元假,该货币对即期起息不 日为美元假,该货币对即期起息不 受影响;若 受影响;若 T+1T+1T+1日为货币对中非美元的假,该即期 日为货币对中非美元的假,该即期 起息日按“下一营业”准则进行调整;若 起息日按“下一营业”准则进行调整;若 起息日按“下一营业”准则进行调整;若 起息日按“下一营业”准则进行调整;若 T+1T+1T+1日 既为美元假又为货币对中非美元的假日,该即期起息按“下一 又为货币对中非美元的假日,该即期起息按“下一 又为货币对中非美元的假日,该即期起息按“下一 营业日”准则进行调整。
  任何货币对,如果 任何货币对,如果 T+2 日为美元假或是货币对中任意一种 货币的假日,即期起息按照 “下一营业日 ”准则进行调整。
  目前 ,上海清算所 对于涉及 人民币节假日的 跨境外汇交易 , 目前 暂不处理 ,由国家规定调整为工作日的星期六和天,仍 由国家规定调整为工作日的星期六和天,仍 作人民币节假日处理。
  3.9 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务相关公式 业务相关公式 业务相关公式 业务相关公式
  3.9.1 最低保证金
  最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 最低保证金用于弥补清算会员违规约情况下上海所 对其清算限额范围内头寸平仓可能产生的预计损失。最低保证金 对其清算限额范围内头寸平仓可能产生的预计损失。最低保证金 的计算方式如下:
  最低保证金要求 = nL×δ×C
  47
  n:即期天数;
  L:单日 清算限额;
  C:资信因子;
  δ:即期汇率波动因子。
  上海清算所根据市场汇率波动情况计即期变因子, 根据 资信评估结果 确定会员资信变动因子。
  3.9.2 变动 保证金
  变动 保证金包括 超限 保证金和特殊。
  1. 超限 保证金
  超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 超限保证金是清算会员所持头寸净额出时 交纳的保证金 。
  超限保证金 要求 = max ((ΣLA,p?nLp) ×δ×β×C,0)
  其中 :
  LA,P=Σ[币种 i在起息日 P的应付 未付 金额 ?Fii?Ki],该值 为单日 清算净额 ,完成 结算后 按币种 释放 清算净额 ,未完成结算 的清算净额 不释放 ,额度释放 于每天 北京 时间 17:0017:0017:0017:0017:00更新;
  Fi:币种 i对美元折算 因子 ;
  Ki:币种 i波动率调节 因子 ;
  β:超限因子 。
  2. 特殊保证金 A
  特殊保证金 A是清算会员 盯市亏损 盯市亏损 盯市亏损 盯市亏损 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的 超过上海清算所设定的
  48
  盯市阈值时,上海清算所有权向会员收取的保证金。
  日终 特殊 保证金 A:
  Max(?Min(0,所有待 所有待 结算 资金 折美元净额 ,不含逾期 不含逾期 头寸的待结算资金折美元净额 ,不含逾期及次日 不含逾期及次日 起息头寸的待结算资金折美元净额 )?盯市 阀值 ,0);
  日间 特殊 保证金 A:
  Max(?Min(0,所有待 所有待 结算 资金 折美元净额 ,不含逾期 不含逾期 头寸的待结算资金折美元净额 ,不含逾期及当日 不含逾期及当日 起息头寸的待结算资金折美元净额 )?盯市 阀值 ,0)。
  3. 特殊保证金 B
  特殊保证金B触发事件主要包括三类:外汇市场汇率异常波动、连续假期和会员违约。当发生任一情况时,上海清算所可要求清算会员交纳特殊保证金。
  3.10 收费方案 收费方案 收费方案
  跨境外汇交易中央对手清算业务清算费率为交易名义本金的百万分之二。业务开展第一年,清算费用减半收取。
  49
  四、跨境外汇清算业务相关账户信息 和计息周期规则
  4.1 外汇本金结算账户信息 外汇本金结算账户信息 外汇本金结算账户信息 外汇本金结算账户信息 外汇本金结算账户信息 外汇本金结算账户信息
  银行间市场清算所股份有限公司 (以下简称“上海清算所” 以下简称“上海清算所” ) (CLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDCLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTD)SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC CODECODECODECODE:CHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSH
  美元 、欧元 、英镑、 港币 本金结算账户信息如下:
  结算银行 结算银行 结算银行
  SWIFT SWIFT SWIFT BIC BIC
  CODECODE CODE
  开户机构 开户机构 开户机构
  币种
  账户名称 账户名称 账户名称
  账号
  中国 建设 银行
  PCBCCNBJGPS
  上海分行第五支行
  美元
  银行间市场清算所 股份有限公司
  31050166360000 31050166360000 002750
  欧元
  银行间市场清算所股份有限公司
  31050166360000 31050166360000 002751
  英镑
  银行间市场清算所股份有限公司
  31050166360000 31050166360000 002754
  港币
  银行间市场清算所股份有限公司
  31050166360000 31050166360000 002759
  4.2 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统) 人民币保证金账户信息和缴款路径(大额支付系统)
  人民币保证金(包括变动和最低) 人民币保证金(包括变动和最低) 缴款路径如下:
  收款人 开户行号
  909290000007
  收款人开户行名称
  银行间市场清算所
  收款人账号
  通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 -结算 资金管理”,参见“账户号”一栏 资金管理”,参见“账户号”一栏
  收款人名称
  通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 -结算 资金管理”,参见“账户名称”一栏 资金管理”,参见“账户名称”一栏
  50
  人民币保证金(包括最低和变动) 人民币保证金(包括最低和变动) 人民币保证金(包括最低和变动) 按季度结息 ,结息日 为 3 月 20 20 20 日、 6 月 20 20 20 日、 9 月 20 20 20 日 和 12 12 12 月 20 20 20 日, 付息日如遇节假则顺延 。
  4.3 外币 保证金账户信息和缴款路径 保证金账户信息和缴款路径 保证金账户信息和缴款路径 保证金账户信息和缴款路径 保证金账户信息和缴款路径 保证金账户信息和缴款路径 保证金账户信息和缴款路径
  美元 、欧元及英镑 保证金(包括最低和变动) 账户信息和缴款路径如下:
  交纳路径 交纳路径 交纳路径
  账户
  类型
  BIC CODEBIC CODE BIC CODE BIC CODE
  行名
  币种
  账户名称 账户名称 账户名称
  收款账号 收款账号 收款账号
  建行系统内(全 国)
  保证金账户
  PCBCCNBJGPS
  上海分行第五 支行
  美元
  银行间市场清算
  所股份有限公司
  3105016636000000049 2
  欧元
  银行间市场清算
  所股份有限公司
  31050166360000002755
  英镑
  银行间市场清算
  所股份有限公司
  31050166360000002756
  境内外币支付系统
  发报行
  会员行 BIC
  收报行
  PCBCCNBJXXX PCBCCNBJXXX PCBCCNBJXXX
  报文 正报文 正报文
  正StatusStatus Status
  TagTag
  Field NameField Name Field Name Field Name Field Name
  格式规定 格式规定 格式规定
  M
  20
  业务编号
  N/A
  M
  21
  NONREF
  N/A
  M
  32A
  起息日、币种金额
  起息日 /币种 /金额
  M
  52A
  发起行号
  会员行 BIC
  M
  53A
  发起清算行号
  M
  54A
  接收清算行号
  M
  58A
  接受行号
  M
  72
  附言
  /F85/ 清算所 BIC (11 位 字符) +清算所 收款 账号
  M = Mandatory
  注: N/A 代表该栏位无格式规定, N/A (TBA )代表该栏位需视实际情况而定
  51
  境外 代理行 代理行
  发报行
  会员行 BIC
  收报行
  会员行 境外账户BIC
  报文 正报文 正报文
  正StatusStatus Status
  TagTag
  Field Name
  格式规定 格式规定 格式规定
  M
  20
  Transaction Reference Number
  N/A
  M
  21
  Related Reference
  N/A
  O
  13C
  Time Indication
  N/A
  M
  32A
  Value Date, Currency Code, Amount
  起息日 /币种 /金额
  M
  52A
  Ordering Institution
  会员行 BIC
  O
  53A
  Sender's Correspondent
  N/A
  O
  54A
  Receiver's Correspondent
  N/A
  O
  56A
  Intermediary
  美元 :CHASUS33XXX
  欧元 :DEUTDEFFXXX
  英镑 :MIDLGB22XXX
  M
  57A
  Account With Institution
  PCBCCNBJGPS
  M
  58A
  Beneficiary Institution
  清算所收款 账号 +清算所 BIC
  O
  72
  Sender to Receiver Information
  N/A
  M = Mandatory, O Optional
  注: N/A 代表该栏位无格式规定, N/A (TBA )代表该栏位需视实际情况而定
  美元、 欧元及英镑 保证金(包括最低和变动) 按季度结息 ,结息日 为 3 月 20 20 20 日、 6 月 20 20 20 日、 9 月 20 20 20 日 和 12 12 12 月 20 20 20 日, 付息日如遇节假则顺延 。在计息周期中,需 。在计息周期中,需 。在计息周期中,需 要提取最低保证金时,请前三天通知上海清算所。
  4.4 清算 基金 账户信息和缴款路径 账户信息和缴款路径 账户信息和缴款路径 账户信息和缴款路径 账户信息和缴款路径
  4.4.1 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 人民币清算基金账户信息和缴款路径(大额支付系 统)
  人民币清算基金 账户信息和缴款路径如下:
  52
  收款人 开户行号
  909290000007
  收款人开户行名称
  银行间市场清算所
  收款人账号
  通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 -结算 资金管理”,参见“账户号”一栏 资金管理”,参见“账户号”一栏
  收款人名称
  通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 通过上海清算所客户端查询,其菜单为:“资金管理 -结算 资金管理”,参见“账户名称”一栏 资金管理”,参见“账户名称”一栏
  4.4.2 美元清算基金账户信息和缴款路径
  美元 清算基金 账户信息和缴款路径如下:
  交纳路径 交纳路径 交纳路径
  账户类型 账户类型 账户类型
  BIC BIC BIC CODECODE CODE
  行名
  币种
  账户名称 账户名称 账户名称
  收款账号 收款账号 收款账号
  建行系统内 (全国)
  保证金账 户
  PCBCCN BJGPS
  上海分行第五支行
  美元
  银行间市场清算
  所股份有限公司
  31050166360 00000049 2
  境内外币支付系统
  发报行
  会员行 BIC
  收报行
  PCBCCNBJXXX
  报文 正报文 正报文
  正StatusStatus Status
  TagTag
  Field NameField Name Field Name Field Name Field Name
  格式规定 格式规定 格式规定
  M
  20
  业务编号
  N/A
  M
  21
  NONREF
  N/A
  M
  32A
  起息日、币种金额
  起息日 /币种 /金额
  M
  52A
  发起行号
  会员行 BIC
  M
  53A
  发起清算行号
  M
  54A
  接收清算行号
  M
  58A
  接受行号
  M
  72
  附言
  /F85/ 清算所 BIC (11 位 字符) +清算所 收款 账号
  M = Mandatory
  注: N/A 代表该栏位无格式规定, N/A (TBA )代表该栏位需视实际情况而定
  境外 代理行 代理行
  53
  发报行
  会员行 BIC
  收报行
  会员行 境外账户BIC
  报文 正报文 正报文
  正StatusStatus Status
  TagTag
  Field Name
  格式规定 格式规定 格式规定
  M
  20
  Transaction Reference Number
  N/A
  M
  21
  Related Reference
  N/A
  O
  13C
  Time Indication
  N/A
  M
  32A
  Value Date, Currency Code, Amount
  起息日 /币种 /金额
  M
  52A
  Ordering Institution
  会员行 BIC
  O
  53A
  Sender's Correspondent
  N/A
  O
  54A
  Receiver's Correspondent
  N/A
  O
  56A
  Intermediary
  美元 :CHASUS33XXX
  M
  57A
  Account With Institution
  PCBCCNBJGPS
  M
  58A
  Beneficiary Institution
  清算所收款 账号 +清算所 BIC
  O
  72
  Sender to Receiver Information
  N/A
  M = Mandatory, O Optional
  注: N/A 代表该栏位无格式规定, N/A (TBA )代表该栏位需视实际情况而定
  美元清算基金 按季度结息 ,结息日 为 3 月 20 日、 6 月 20 日、 9 月 20 20 20 日和 12 12 12 月 20 20 20 日, 付息日如遇节假则顺延 。在 计息周期中,需要提取清算基金时请前三天通知上海所。 计息周期中,需要提取清算基金时请前三天通知上海所。 计息周期中,需要提取清算基金时请前三天通知上海所。 计息周期中,需要提取清算基金时请前三天通知上海所。
  4.5 费用账户信息 费用账户信息 费用账户信息 费用账户信息
  4.5.1 人民币 费用收取账户
  收款人开户行号 收款人开户行号 收款人开户行号
  90929000000790929000000790929000000790929000000790929000000790929000000790929000000790929000000790929000000790929000000790929000007909290000007
  收款人开户行名称 收款人开户行名称 收款人开户行名称
  银行间市场清算所 银行间市场清算所 银行间市场清算所
  收款人账号 收款人账号
  101122000020010112200002001011220000200101122000020010112200002001011220000200101122000020010112200002001011220000200101122000000101122000020010112200002001011220000200
  收款人名称 收款人名称
  应收跨境 外汇清算费款项户(人民币) 外汇清算费款项户(人民币) 外汇清算费款项户(人民币) 外汇清算费款项户(人民币) 外汇清算费款项户(人民币) 外汇清算费款项户(人民币)
  附言
  20 xx年第 x季度跨境外汇清算费用 季度跨境外汇清算费用 季度跨境外汇清算费用
  4.5.2 美元 费用收取账户
  银行间市场清算所股份有限公司 (以下简称“上海清算所” 以下简称“上海清算所” )
  54
  (CLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSECLEARING HOUSE FINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTDFINANCIAL MARKETS CO. LTD)SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC SWIFT BIC CODECODECODECODE:CHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSHCHFMCNSH
  结算银行 结算银行
  SWIFT BIC
  CODE
  开户
  机构
  币种
  账户名称 账户名称
  账号
  中国建设 中国建设 中国建设 中国建设 银行
  PCBCCNPCBCCNPCBCCNPCBCCNPCBCCNPCBCCNBJGPSBJGPSBJGPSBJGPSBJGPS
  上海分行第五支行
  美元
  银行间市场清算所股份有限公司 所股份有限公司
  3105016636310501663631050166363105016636310501663631050166363105016636310501663631050166363105016636000000275000000027500000002500000002750000000275000000027500000002750000000275000000027500000002750
  附表
  A-1-1.上海清算所普通清算会员资格申请书
  A-1-2. 上海清算所会员基础信息表
  A-2. 上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务申请信息表
  A-3.上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡
  A-4. 法人代表委托授权书
  B-1. 上海清算所综合类会员资格申请书
  B-2. 上海清算所 上海清算所 上海清算所 上海清算所 上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务申请信息 代理业务申请信息 代理业务申请信息 代理业务申请信息 代理业务申请信息 代理业务申请信息 代理业务申请信息 代理业务申请信息 表
  B-3. 上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务印鉴卡
  B-4. 上海清算所 上海清算所 上海清算所 上海清算所 上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务客户信息 代理业务客户信息 代理业务客户信息 代理业务客户信息 代理业务客户信息 代理业务客户信息 代理业务客户信息 代理业务客户信息 表
  C-1. 上海 清算所 清算所 清算所 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 清算会员 清算会员 清算会员 清算会员 信息 变更 登记
  55
  表
  C-2.上海 清算所 清算所 清算所 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 跨境外汇交易中央对手 清算 业务 非清算会员信 非清算会员信 非清算会员信 非清算会员信 非清算会员信 非清算会员信 息(变更)登记报备表
  D-1. 上海 清算所 清算所 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务 清算 资格 退出 申请 表
  D-2. 上海 清算所 清算所 清算所 跨境外汇 跨境外汇 跨境外汇 跨境外汇 交易 中央对手 中央对手 中央对手 中央对手 清算业务 清算业务 清算业务 清算业务 清算会员 清算会员 清算会员 清算会员 资格 终止申请书
  E-1. 上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务 应急指令书
  F-1. 上海 清算所 跨境 外汇 交易 中央对手清算业务账户信息
  56
  A-1-1
  上海清算所普通会员资格申请书
  银行间市场清算所股份有限公司:
  我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的 我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的 我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的 跨境外汇交易中央对手清算业务的清算会员资格。
  一、本单位基情况 一、本单位基情况 一、本单位基情况 一、本单位基情况 一、本单位基情况
  (简要介绍申请单位概况,包括但不限于注册资本、业务范围历史沿 (简要介绍申请单位概况,包括但不限于注册资本、业务范围历史沿 (简要介绍申请单位概况,包括但不限于注册资本、业务范围历史沿 (简要介绍申请单位概况,包括但不限于注册资本、业务范围历史沿 (简要介绍申请单位概况,包括但不限于注册资本、业务范围历史沿 革、行业地位控股东情况内部制组织机构设置及运等)。 革、行业地位控股东情况内部制组织机构设置及运等)。
  二、本单位在相关业务 二、本单位在相关业务 二、本单位在相关业务 二、本单位在相关业务 二、本单位在相关业务 的开展情况 的开展情况 的开展情况
  (简要介绍申请单位参与 外汇 市场各项业务基本情况、参与上海清算所集中 市场各项业务基本情况、参与上海清算所集中 清算等业务的情况)。 清算等业务的情况)。
  三、本单位关于参与上海清算所 三、本单位关于参与上海清算所 三、本单位关于参与上海清算所 三、本单位关于参与上海清算所 三、本单位关于参与上海清算所 三、本单位关于参与上海清算所 三、本单位关于参与上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务的初步规划 业务的初步规划 业务的初步规划
  (简要介绍成为上海清算所会员后,申请单位对业务量、内部风险控制 (简要介绍成为上海清算所会员后,申请单位对业务量、内部风险控制 (简要介绍成为上海清算所会员后,申请单位对业务量、内部风险控制 等方面的计划)。 等方面的计划)。
  四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例)
  我单位成为上海清算所会员后,将严格遵守贵公司的管理规定及 有关业务规则,服从贵公司的清算会员管理积极配合工作认真履行清算会员义务。 我单位承诺申请通过后按照双方协商议定的清算会员资格费 标准(一次性注册费 *万元(如有),会员年费 万元(如有),会员年费 *万元)执行。 有违反贵公司清算 会员管理规定的,我单位将承担由此引起一切后果及法律责任。
  法人代表或授权签章:
  单位公章:
  日期:
  57
  A-1-2
  上海清算所会员基础信息表
  申请机构基本信息
  申请机构全称
  (中文)
  (英文)
  申请机构简称
  (中文)
  (英文)
  清算会员账号
  电子平台用户代码
  注册地址
  注册资本
  (万元)
  法定代表人
  企业法人营业执照号(境内机构适用)
  邮政编码
  联系人
  联系电话
  传真
  电子邮件地址
  通讯地址
  网页地址
  申请机构类别
  □银行金融机构 □非银行金融机构 □非金融机构
  □政策性银行 □国有商业银行 □股份制商业银行 □城市商业银行 □农村商业银行 □外资银行 □信用社 □证券公司 □基金公司 □年金 □保险公司 □财务公司 □信托公司 □央企 □一般企业 □境外金融机构 □境外非金融机构
  法人营业执照号码(境内机构适用)
  金融许可证号码(境内机构适用)
  组织机构代码证号码(境内机构适用)
  控股股东及控股比例
  实际控制人
  申请机构高管人员信息
  58
  联系人
  姓名
  电话
  手机
  传真
  Email
  高高管名单
  董事长或法定代表人
  行长(总经理或总裁)
  副行长(副总经理或副总裁)
  银行类申请机构财务信息(境外机构无需填写)
  序号
  指标
  20XX年/末
  20XX年/末
  备注
  1
  资本充足率
  %
  %
  资本净额/风险加权资产总额×100%
  2
  核心一级资本充足率
  %
  %
  核心一级资本净额/风险加权资产总额×100%
  3
  资本积累率
  %
  %
  (年末所有者权益-年初所有者权益)/年初所有者权益×100%
  4
  人民币超额准备金比例
  %
  %
  人民币超额准备金/各项存款×100%
  5
  人民币资产流动性比例
  %
  %
  人民币流动性资产余额/流动性负债余额×100%
  6
  存贷款比例
  %
  %
  各项贷款/各项存款×100%
  7
  拆入资金比例
  %
  %
  拆入资金/各项存款×100%
  8
  不良贷款比例
  %
  %
  不良贷款余额/发放贷款和垫款总额×100%
  9
  拨备覆盖率
  %
  %
  贷款减值准备/不良贷款余额×100%
  10
  正常类贷款迁徙率
  %
  %
  期初正常类贷款向下迁徙金额/(期初正常类贷款余额-期初正常类贷款期间减少金额)×100%
  11
  关注类贷款迁徙率
  %
  %
  期初关注类贷款向下迁徙金额/(期初关注类贷款余额-期初关注类贷款期间减少金额)×100%
  12
  平均 净资产收益率
  %
  %
  净利润/期初期末净资产平均余额×100%
  13
  平均总 资产收益率
  %
  %
  净利润/期初期末总资产平
  59
  均余额×100%
  14
  成本收入比例
  %
  %
  业务及管理费/营业收入×100%
  15
  注册资本
  亿元
  亿元
  合并报表口径
  16
  资产总额
  亿元
  亿元
  17
  净资产
  亿元
  亿元
  18
  营业收入
  亿元
  亿元
  19
  净利润
  亿元
  亿元
  证券公司类申请机构财务信息(境外机构无需填写)
  序号
  指标
  20XX年/末
  20XX年/末
  备注
  1
  净资本
  亿元
  亿元
  母公司口径
  2
  净资本 /各项风险准 备之和
  %
  %
  3
  净资本 /净资产
  %
  %
  4
  净资本 /负债
  %
  %
  5
  净资产 /负债
  %
  %
  6
  自营权益类证券及证券衍生品 /净资本
  %
  %
  7
  自营固定收益类证券/净资本
  %
  %
  8
  平均 净资产收益率
  %
  %
  净利润/期初和期末净资产平均余额×100%
  9
  平均 总资产收益率
  %
  %
  净利润/期初和期末总资产平均余额×100%
  10
  未分配利润率
  %
  %
  未分配利润/净资产×100%
  11
  注册资本
  亿元
  亿元
  合并报表口径
  12
  资产总额
  亿元
  亿元
  13
  净资产
  亿元
  亿元
  14
  营业收入
  亿元
  亿元
  15
  净利润
  亿元
  亿元
  财务公司类申请机构财务信息(境外机构无需填写)
  序号
  指标
  20XX年/末
  20XX年/末
  备注
  60
  1
  资本充足率
  %
  %
  资本净额/风险加权资产总额×100%
  2
  资产流动性比例
  %
  %
  流动性资产/流动性负债×100%
  3
  存贷款比例
  %
  %
  各项贷款/各项存款×100%
  4
  拆入资金比例
  %
  %
  拆入资金/各项存款×100%
  5
  不良贷款比例
  %
  %
  不良贷款/各项贷款×100%
  6
  贷款损失准备充足率
  %
  %
  贷款实际计提准备/贷款应提准备×100%
  7
  不良资产率
  %
  %
  不良信用风险资产/信用风险资产×100%
  8
  资产损失准备充足率
  %
  %
  信用风险资产实际计提准备/信用风险资产应提准备×100%
  9
  担保比例
  %
  %
  担保风险敞口/资本总额×100
  10
  平均净资产收益率
  %
  %
  净利润/期初期末净资产平均余额×100%
  11
  平均总资产收益率
  %
  %
  净利润/期初期末总资产平均余额×100%
  12
  短期投资比例
  %
  %
  短期投资/资本总额×100%
  13
  长期投资比例
  %
  %
  长期投资/资本总额×100%
  14
  注册资本
  亿元
  亿元
  合并报表口径
  15
  资产总额
  亿元
  亿元
  16
  净资产
  亿元
  亿元
  17
  营业收入
  亿元
  亿元
  18
  净利润
  亿元
  亿元
  申请机构承诺事项:
  我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确。
  法人代表或授权代表签章: 单位公章: 日期:
  经办人: 电话: 日期:
  61
  注:1.请在电子版上填写后打印、签字、盖章;
  2. 清算会员账号为申请机构在上海清算所系统中的持有人账号;
  3. 上述数据填写,如无备注要求,均根据合并报表口径填写,并精确至小数点后两位。如对财务指标含义有疑问,请联系风险管理部021-23198967;fuyunzhou@shclearing.com。
  62
  A-2
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务 申请信息表
  清算会员全称: (中文 ) (英文 )
  清算会员简称: (中文 ) (英文 )
  清算会员账号: 电子 平台用户代码 :
  1.申请机构人员信息
  姓名
  部门职务
  培训证书编号
  (若有)
  手机
  传真
  Email
  职责
  2.客户端管理员信息
  姓名
  登录名
  身份证号
  培训证书编号
  (若有)
  手机
  CFCA证书串号
  注:1. 客户终端管理员必须是两人或以上; 客户终端管理员必须是两人或以上;
  2. “登录名”:请填写英文字母或加数,并区分大小; “登录名”:请填写英文字母或加数,并区分大小;
  3. “CFCA 证书串号”:请填写以“ 证书串号”:请填写以“ 041 ”开头的证书串号, 例如: 041 @712345678 -X@shchcs@00000001 ;
  3.指定或开立账户的信息
  开立本金结算账户信息
  外币
  开户行 名称
  SWIFT BIC CODE
  指定保证金收款账户信息
  保证金缴纳币种信息
  最低保证金
  人民币□ 美元□ 欧元□ 英镑□
  变动保证金
  人民币□ 美元□ 欧元□ 英镑□
  美元
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  63
  SWIFT BIC
  CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  欧元
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  英镑
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  人民币
  保证金
  户名
  行号
  账号
  指定 清算基金 收款 账户信息
  清算基金 清算基金 清算基金 缴纳币种 缴纳币种
  人民币□ 美元□
  美元
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  人民币
  户名
  行号
  账号
  4.清算限额申请
  填写相应的清算限额申请信息。
  清算限额(美元)
  申报说明
  64
  5.SWIFT单据接收
  如需通过SWIFT接收单据,请提供SWIFT BIC CODE。
  SWIFT BIC CODE
  6.费用缴纳币种
  人民币□ 美元□
  7. 增值税专用发票信息采集表(境内会员适用)
  增值税一般纳税人信息
  单位名称
  纳税人识别号
  地址、电话
  开户行及账号
  专票寄送地址
  专票寄送地址
  收件人
  邮编
  联系人电话/手机
  法人代表或授权代表签章: 单位公章:
  经办人: 电话: 日期:
  注: 1.请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 。
  2. 清算会员 清算会员 清算会员 账号为 账号为 申请机构 申请机构 申请机构 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。
  3. 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 5人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 5人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。
  65
  A-3
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务印鉴卡
  清算会员 全称
  清算会员账号
  地址
  邮编
  联系人
  电话
  印模 或签字样 :(请清晰居中盖章) :(请清晰居中盖章)
  共 章,凭业务章 章、私章 章有效
  启用日期: 年 月 日
  送存 /更换印鉴通知 更换印鉴通知 更换印鉴通知
  现送存 /更换 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务的印鉴于卡上半部分。
  新印鉴自 年 月 日起启用,原印鉴于同失效。
  开户单位加盖公章 或有权签字人 签字
  年 月 日
  原预留印鉴章
  年 月 日
  说明: 说明: 1. 本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三会员单位留存;
  2. 印模及单位公章请使用泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠;
  3. 送存或更换印鉴卡, 都应加盖会员单位法人公章境外机构可提供 有权签字 人;
  4. 清算会员账号为 清算会员 在上海清算所系统中的持有人账号。
  66
  关于上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务 预留印鉴的使用说明
  本印鉴卡预留可用上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务的以下 情形:
  1. 费用发票重开申请
  会员机构收到费用发票后如有特殊需求重开的,提交加盖预留印 鉴章的费用发票重开申请。
  2.客户端管理员信息变更
  会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表会员机构如需变更客户终端管理信息的, 填写申请表通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 通过标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新, 加盖预留印鉴章后寄至上海清算所。
  3.账户信息变更
  会员机构账户信息如发生变更的,需填写情况表加盖预留印 会员机构账户信息如发生变更的,需填写情况表加盖预留印 会员机构账户信息如发生变更的,需填写情况表加盖预留印 鉴章后寄至上海清算所。
  4.费用发票寄送信息变更
  会员机构费用发票寄送信息 如生变更的,需填写联系表,加盖预留印鉴章后寄至上海清算所收到自动废止原。
  5.应急操作流程指引中规定的情形:
  (1)客户端无法下载单据需申请应急导出;
  (2)客户端无法提交保证金款信息需申请应急;
  (3)应急操作 流程中列明的其他情形。
  6.生产专线、 CFCA 证书申请
  会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 CFCA CFCA 证书用于 证书用于 上海清算所 上海清算所 上海清算所 跨境 外汇交易中央对手清算 业务的,相应申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算 业务的,相应申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算 所。
  7.其他上海清算所认可的情形
  会员机构参与上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务需向上海清算所 提供其他材料,如经上海清算所认可相应加盖预留印鉴章后有效。
  67
  A-4
  法人代表委托授权书
  银行间市场清算所股份有限公司: 银行间市场清算所股份有限公司: 银行间市场清算所股份有限公司: 银行间市场清算所股份有限公司: 银行间市场清算所股份有限公司:
  我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 我单位授权以下人员代表办理 跨境外汇交易中央对手清算业务相关手续。 相关手续。 相关手续。
  授权经办人员 授权经办人员 1姓名: 姓名:
  授权经办人员 授权经办人员 身份 证明文件 号码:
  授权有效期: 授权有效期: 年 月 日至 年 月 日
  授权经办人员 授权经办人员 2姓名: 姓名:
  授权经办人员 授权经办人员 身份 证明文件 号码:
  授权有效期: 授权有效期: 年 月 日至 年 月 日
  法人代表或授权签章: 法人代表或授权签章: 法人代表或授权签章: 法人代表或授权签章:
  单位公章: 单位公章:
  日期:
  (请附授权经办人员身份证 请附授权经办人员身份证 明复印件 )
  附:授权经办人员联系方式
  姓名
  座机
  手机
  传真
  电邮
  68
  B-1
  上海清算所综合类会员资格申请书
  银行间市场清算所股份有限公司:
  我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的 我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的 我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的 跨境外汇交易中央对手清算业务的综合清算会员资格。
  一、 本单位概况 及业务开展情本单位概况 及业务开展情本单位概况 及业务开展情本单位概况 及业务开展情本单位概况 及业务开展情本单位概况
  及业务开展情介绍本单位开展 跨境外汇交易中央对手清算 业务的 基本情况(从事该业务的 基本情况(从事该时间、开展情况所获相关奖励等); 时间、开展情况所获相关奖励等);
  为满足开展 跨境外汇交易中央对手清算 业务的需要, 我单位设置了相应部门业务的需要, 我单位设置了相应部门配备了有关人员,制定相的度和操作流程 。
  二、 本单位参与 本单位参与 本单位参与 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务代理清算的初步规划 业务代理清算的初步规划 业务代理清算的初步规划 业务代理清算的初步规划 业务代理清算的初步规划
  介绍目前本单位针对 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务代理清算所设置的风 业务代理清算所设置的风 险管理部门、岗位及人员配备等情况;
  介绍目前本单位针对 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 跨境外汇交易中央对手清算 业务风险点所制定的管理 业务风险点所制定的管理 制度、措施及业务流程等情况;
  介绍本单位参与 跨境外汇交易中央对手清算 业务后对量、 代理客户拓展业务后对量、 代理客户拓展市场发展、内部风险控制等方面的计划;
  为满足开展 跨境外汇交易中央对手清算 业务的需要, 我单位设置了相应部门业务的需要, 我单位设置了相应部门配备了有关人员,制定相的度和操作流程 。
  三、其他相关情况 三、其他相关情况 三、其他相关情况 三、其他相关情况
  申请机构可列述需要银行间市场清算所股份有限公司知悉的其它事项 。
  四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例) 四、承诺事项(范例)
  我单位参与 跨境外汇交易中央对手清算 代理清算业务后,将严格遵守贵 公司针对该业务相关规则,认真履行义积极拓展代理清算市场。 我单位承诺申请通过后按照双方协商议定的清算会员资格费标准(一 次性注册费 *万元(如有),会员年费 万元(如有),会员年费 *万元)执行。 有违反贵公司关该业务规 定的,我单位将承担由此引起一切后果及法律责任 。
  法人代表或授权签章:
  单位公章:
  日期:
  69
  B-2
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务 申请信息表
  综合清算会员全称: (中文 ) (英文 )
  综合清算会员简称: (中文 ) (英文 )
  综合清算会员账号: 电子 平台用户代码 :
  1.申请机构人员信息
  姓名
  部门职务
  培训证书编号
  (若有)
  手机
  传真
  Email
  职责
  2.客户端管理员信息
  姓名
  登录名
  身份证号
  培训证书编号
  (若有)
  手机
  CFCA证书串号
  注:1. 客户终端管理员必须是两人或以上; 客户终端管理员必须是两人或以上;
  2. “登录名”:请填写英文字母或加数,并区分大小; “登录名”:请填写英文字母或加数,并区分大小;
  3. “CFCA 证书串号”:请填写以“ 证书串号”:请填写以“ 041 ”开头的证书串号, 例如: 041 @712345678 -X@shchcs@00000001 ;
  3.指定或开立账户的信息
  代理业务本金结算账户信息
  外币
  开户行 名称
  SWIFT BIC CODE
  代理业务保证金收款账户信息
  美元
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC
  70
  CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  欧元
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  英镑
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  人民币
  保证金
  户名
  行号
  账号
  4.代理清算限额申请
  填写相应的代理清算限额申请信息。
  代理清算限额
  (美元)
  申报说明
  5. 增值税专用发票信息采集表(境内会员适用)
  增值税一般纳税人信息
  单位名称
  纳税人识别号
  地址、电话
  开户行及账号
  专票寄送地址
  专票寄送地址
  收件人
  邮编
  联系人电话/手机
  法人代表或授权代表签章: 单位公章:
  71
  经办人: 电话: 日期:
  注: 1.请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 .请在电子版上填写后打印、签字盖章 。
  2. 清算会员 清算会员 清算会员 账号为 账号为 申请机构 申请机构 申请机构 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。 在上海清算所系统中的持有人账号。
  3. 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 申请机构人员信息至少填写 5人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 人,在职责中注明是分管领导(公司部门以上),业务主 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 管(公司部门负责人)、操作联系业务风控; 5人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、人中应至少有一 名分管领导、名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。 名业务主管、操作风控联系人各一,可有多项职责;变更及时报备。
  72
  B-3
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务 印鉴卡
  综合 清算 会员 全称
  综合 清算会员账号
  地址
  邮编
  联系人
  电话
  印模 或签字样 :(请清晰居中盖章) :(请清晰居中盖章)
  共 章 ,凭业务章 、私章有效
  启用日期: 年 月 日
  送存 /更换印鉴通知 更换印鉴通知 更换印鉴通知
  现送存 /更换 业务的印鉴于卡上半部分。
  新印鉴自 年 月 日起启用,原印鉴于同失效。
  开户单位加盖公章 或有权签字
  人年 月 日
  原预留印鉴章
  年 月 日
  说明: 说明: 1. 本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三会员单位留存;
  2. 印模及单位公章请使用泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠;
  3. 送存或更换印鉴卡, 都应加盖会员单位法人公章境外机构可提供 有权签字 人。
  4. 清算会员账号为 清算会员 在上海清算所系统中的持有人账号。
  73
  关于上海 清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务预留印鉴的使用说明
  本印鉴卡预留可用上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务的 以下情形:
  1. 费用发票重开申请
  会员机构收到费用发票后如有特殊需求重开的,提交加盖预留印 鉴章的费用发票重开申请。
  2.客户端管理员信息变更
  会员机构如需变更客户端管理信息的,填写申请表通过 会员机构如需变更客户端管理信息的,填写申请表通过 会员机构如需变更客户端管理信息的,填写申请表通过 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 标记“注销”或册体现要删除的原用户信息增加新,盖 预留印鉴章后寄至上海清算所。
  3.账户信息变更
  会员机构账户信息如发生变更的,需填写情况表加盖预留印 会员机构账户信息如发生变更的,需填写情况表加盖预留印 会员机构账户信息如发生变更的,需填写情况表加盖预留印 鉴章后寄至上海清算所。
  4.费用发票寄送信息变更
  会员机构费用发票寄送信息 如生变更的,需填写联系表,加盖预留印鉴章后寄至上海清算所收到自动废止原。
  5.应急操作流程指引中规定的情形:
  (1)客户终端无法下 载单据需申请应急导出;
  (2)客户终端无法提交保证金款信息需申请应急;
  (3)客户终端无法进行代理清算确认;
  (4)客户终端无法进行 代理 客户保证金明细 的维护 ;
  (5)应急操作 流程中列明的其他情形。
  6.生产专线、 CFCA 证书申请
  会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 会员机构根据自己需要再申请生产专线、 CFCA CFCA 证书用于 证书用于 上海清算所 上海清算所 上海清算所 跨境 外汇交易中央对手清算 业务的,相应申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算 业务的,相应申请材料加盖预留印鉴章后寄至上海清算 所。
  7.其他上海清算所认可的情形
  74
  会员机构参与上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务需向上海清算所 提供其他材料,如经上海清算所认可相应加盖预留印鉴章后有效。
  75
  B-4
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 代理业务 客户信息表
  综合清算会员全称
  综合清算会员代客业务印鉴
  综合清算会员账号
  1.申请机构基本信息
  客户全称
  客户简称
  客户账号
  电子平台用户代码
  注册地址
  通讯地址
  法人营业执照号码(境内机构适用)
  金融许可证号码
  (境内机构适用)
  组织机构代码证号码
  (境内机构适用)
  客户机构类别
  (首次报备填写)
  □银行金融机构 □非银行金融机构 □非金融机构□非法人产品
  □政策性银行 □国有商业银行 □股份制商业银行 □城市商业银行 □农村商业银行 □外资银行 □信用社 □证券公司 □基金公司 □年金 □保险公司 □财务公司 □信托公司 □央企 □一般企业 □境外金融机构 □境外非金融机构 □非法人产品
  2.清算限额等风控参数申请
  客户清算限额
  (折美元)
  生效日期
  3.账户信息
  保证金缴纳币种信息
  76
  最低保证金
  人民币□ 美元□ 欧元□ 英镑□
  变动保证金
  人民币□ 美元□ 欧元□ 英镑□
  保证金账户信息
  美元
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行SWIFT BIC CODE或其他)
  人民币
  保证金
  付款 开户行号
  付款 开户行名称
  付款 账号
  付款人名称
  欧元
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行 中间行 SWIFT BIC CODESWIFT BIC CODE SWIFT BIC CODE SWIFT BIC CODE SWIFT BIC CODE或其他 )
  英镑
  保证金
  开户行
  中文
  英文
  SWIFT BIC CODE
  账号
  说明
  (中间行 中间行 SWIFT BIC CODESWIFT BIC CODE SWIFT BIC CODE SWIFT BIC CODE SWIFT BIC CODE或其他 )
  4.客户人员信息
  姓名
  部门职务
  手机
  传真
  Email
  备注
  申请机构承诺事项:
  1. 我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确。
  经办人: 电话:
  手机 : E-mail:
  注: 1.请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章; .请在电子版上填写后打印、签字盖章;
  2.客户联系人员信息至少填写 .客户联系人员信息至少填写 .客户联系人员信息至少填写 .客户联系人员信息至少填写 .客户联系人员信息至少填写 .客户联系人员信息至少填写 .客户联系人员信息至少填写 2人, 并提供准确、完整的联系方式 并提供准确、完整的联系方式 并提供准确、完整的联系方式 并提供准确、完整的联系方式 并提供准确、完整的联系方式 并提供准确、完整的联系方式 ;
  3. 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; 综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人;
  4. 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 客户账号为在上海清算所系统中的持有人。
  77
  C-1
  上海清算 所跨境外汇交易中央对手会员信息变更登记表
  清算会员名称 (全称)
  业务类型
  □自营 □代理
  变更项目
  □申请机构人员信息 □客户端管理员信息
  □账户信息 □清算限额
  □费用发票寄送信息
  □其他( )
  变更前 信息
  变更 后信息
  变更 生效时间
  变更 情况说明 情况说明
  承诺 事项
  1. 我单位保证提供的所有资料真实、完整准确;
  2. 有违反 上海 清算所有关会员管理 和业务规则定的, 我单位将承担 由此引起的一切后果及法律责任。
  机构 签章:
  日期 :
  经办人
  联系 电话
  备注 :清算会员发生以下 情况的, 需在 5个工作日内填写本 表,加盖有效印鉴 后提交上海清算所会员服务部 :
  78
  (1) 机构改制、重组分立合并等大资质变更;
  (2) 发生机构法人代表、股东注册资金业务员等基本信息变更的; 发生机构法人代表、股东注册资金业务员等基本信息变更的; 发生机构法人代表、股东注册资金业务员等基本信息变更的; 发生机构法人代表、股东注册资金业务员等基本信息变更的; 发生机构法人代表、股东注册资金业务员等基本信息变更的;
  (3) 发生与所参中央对手清算业务相关的事件,如法律纠纷、商案 件、行政处罚等。
  79
  C-2
  上海清算所跨境外汇交易中央对手业务 非清算会员信息(变更)登记报备表
  综合清算会员全称 __________________ 综合清算会员代客业务印章
  综合清算会员账号 __________________
  变更报备信息
  客户全称
  客户简称
  客户账号
  变更项目
  □申请机构基本信息 □清算限额 □代客关系
  □账户信息 □客户人员信息 □其他( )
  变更前信息
  变更后信息
  变更生效日期
  变更情况说明
  注: 1.请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章; .请在电子版上填写后打印、盖章;
  2.综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人; .综合清算会员账号为在上海所系统中的持有人;
  3.客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。 .客户账号为在上海清算所系统中的持有人。
  经办人:____________ 联系电话:__________ 手机:____________ Email:___________ ___________
  80
  D-1
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算业务 清算资格退出申请表
  清算 会员名称
  (全称)
  是否同时申请终止 清算会员 资格
  □是 □否
  说明
  承诺 事项
  1. 我单位 自愿提出 上述申请,保证提供的所有资料真实、完整准确;
  2. 有违反 上海 清算所有关会员管理 和业务规则定的, 我单位将承担 由此引起的一切后果及法律责任。
  机构 签章:
  日期 :
  经办人
  联系 电话
  备注 :勾选同时申请终止 清算会员 资格的 ,需提交 《上海 清算所 跨境外汇交易 中央对手清算业务 清算 会员资格终止申请书》 。
  81
  D-2
  上海清算所跨境外汇交易中央对手业务 清算会员资格终止申请书
  银行间市场清算所股份有限公司 :
  我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 我公司已仔细阅读并充分理解贵关于清算会员资格及 跨境外汇交易中央对手清算 业务所有相关规定。
  现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 现我公司因(陈述理由),谨此向贵申请终止清算会员 资格类型)清算会员,同意依据相关规定办理终止 资格类型)清算会员,同意依据相关规定办理终止 资格类型)清算会员,同意依据相关规定办理终止 事项,同时保证在清算会员资格正式终止之前已与贵公司 事项,同时保证在清算会员资格正式终止之前已与贵公司 事项,同时保证在清算会员资格正式终止之前已与贵公司 的跨境外汇交易中央对手清算 业务,并已结清所有债权关系。 业务,并已结清所有债权关系。
  (普通清算会员自营头寸,资格费、等相关用保 (普通清算会员自营头寸,资格费、等相关用保 (普通清算会员自营头寸,资格费、等相关用保 (普通清算会员自营头寸,资格费、等相关用保 证金和清算基等相关风险准备资源的结情况;综合会员 证金和清算基等相关风险准备资源的结情况;综合会员 代理头寸已结清或关系转移的情况,可在本申请书中详述 代理头寸已结清或关系转移的情况,可在本申请书中详述 或另附说明材料)。 或另附说明材料)。 或另附说明材料)。
  特此 申请。
  (申请机构全称)
  (加盖公章) 加盖公章) (境内机构适用)
  或经有权签字人(境外机构适用)
  ** 年** 月** 日
  82
  E-1
  上海清算所 跨境外汇交易中央对手清算 业务 应急指令书
  指令发送方保证:所发送的应急指令书内容真实、准确、完整、有效。
  指令发送方账号: 指令发送方简称:
  有效印鉴(预留印鉴或公章): 发送日期: 年 月 日
  指令发送方电话:
  指令发送方联系人:
  指令发送方传真号码:
  传真指令编号:____________(请从001开始自行编制)
  应急指令要求(必填)
  □保证金提款 □单据导出
  □信息查询(□账户余额 □风控检查状态 其它信息:_____)
  □其它 _____________
  应急内容 (必填)
  选择资金划拨填写
  转出账户账号
  转入账户账号
  转出账户名称
  转入账户名称
  划拨金额(大写)
  划拨金额(小写)
  其它应急指令具体操作要求:
  填写说明:
  1.资金划拨:请按格式填写转出转入账户账号、账户名称、划拨金额并注明币种;若预先预留的收款账户为唯一的收款账户,转入账户信息可不填。2.单据导出:请注明单据名称、时间范围、接收电子邮箱地址(必须通过电子渠道发送的单据)。3.信息查询:请注明查询信息内容。
  以上所有应急指令,若综合清算会员办理代理业务,需注明客户账号、客户简称
  83
  填表说明
  一.通用说明 一.通用说明 一.通用说明
  (一)传真指令编号:由发送方按当日顺序自行制,从 001 、002 开 始依次类推,当天不重复。
  (二)综合清算会员办理代业务应急操作时,必须注明客户 账和简称。
  (三)填写必须清晰,不得涂改。
  (四)上海清算所接收传真电话: 021 -63326661 。
  二.具体业务说明 二.具体业务说明 二.具体业务说明 二.具体业务说明
  (一) 资金划拨 资金划拨
  1.请按格式填写转出转入账户账号、账户名称、划拨金额并注明币种。
  2.若预先留的收款账户为唯一,转入信息可不填。 (二 )单据导出
  1. 单据 范围 包括资金清算单据、 结保证SFTP 文件 等。
  2.应急情况下,对于必须通过电子渠道发送的单据(如 SFTP 文件),上海 文件),上海 清算所可提供邮件发送渠道。
  3.请注明单据名称、时间范围、接收电子邮箱地址(如需)
  (三) 信息查询
  请注明查询信息内容。
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