招商期货 |  招商致远资本 |  招商投资 |  招商证券香港 |  English 官方微博 软件下载 登录web交易 专家在线 财管计划 理财超市 网上招聘 营业网点实时行情

中国结算北京分公司做市业务指南

证券登记结算公司 (2020-02-21)

【正文】
  中国结算北京分公司
  做市业务指南
  (2020.02)
  中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
  CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDBEIJINGBRANCH版本修订说明
  修订日期主要修订内容
  2016-06-30修订做市证券划转业务办理方式;修订其他内容。
  2020-02-21
  就做市商因挂牌公司进入精选层被强制退出做市涉及的证券划转业务增加特别规定;调整做市商通过受让原股东股票获得做市库存股的申请材料要求;修订其他内容。
  声明
  一、为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称本公司)办理相关业务提供参考,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》等业务规则的规定,制定本指南。如本指南与法律、法规及有关上位业务规则发生冲突,应以法律、法规及有关上位业务规则为准。
  二、本指南自发布之日起生效,本公司将根据需要修改本指南,并在网站(www.chinaclear.cn)及时更新,恕不另行通知。
  三、本公司保留对本指南的最终解释权。
  特此声明。
  中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
  2020年2月
  一、业务概述
  已获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)做市业务备案的证券公司,可至本公司申请开立做市专用证券账户,用于做市交易。
  已开立做市专用证券账户的证券公司,可向本公司申请办理做市专用证券账户信息变更、注销业务。
  二、申请材料及办理流程
  做市专用证券账户相关业务的申请材料及办理流程,请参见《中国证券登记结算有限责任公司账户业务指南》和《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》。
  以上业务指南下载路径:www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-账户管理。
  2
  通过初始登记、新增股份登记取得做市库存股票一、业务概述
  1.通过初始登记取得做市库存股票
  做市商通过受让原股东股权或者认购挂牌同时发行股票的方式取得拟挂牌公司做市库存股的,拟挂牌公司办理完成股份初始登记后,做市商受让或认购的股票将直接登记到做市专用证券账户。
  2.通过新增股份登记取得做市库存股票
  做市商通过认购挂牌公司发行股票的方式取得挂牌公司做市库存股的,挂牌公司办理完成股票发行新增股份登记后,做市商认购的股票将直接登记到做市专用证券账户。
  二、申请材料及办理流程
  通过初始登记、新增股份登记取得做市库存股票的具体申请材料及办理流程,请参见《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》“股份初始登记”章节和“股票发行新增股份登记”章节。
  业务指南下载路径:www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-登记与存管-全国股份转让系统。
  3
  做市证券划转业务
  一、业务概述
  本公司根据做市商申请及全国股转公司确认的划转信息,办理做市证券在自营证券账户与做市专用证券账户间的划转业务。做市商因挂牌公司进入精选层被强制退出做市的,本公司根据全国股转公司确认的划转信息直接将做市证券自做市专用证券账户划转至自营证券账户。
  做市商不足2家导致股票停牌的情形下,做市商也可以通过协议受让原股东股票方式获取做市库存股,并申请将原股东所持证券过户至做市专用证券账户。
  二、申请材料
  1.做市商申请将做市证券在自营证券账户与做市专用证券账户之间进行划转的,应通过投资人登记业务电子平台提交以下申请材料:
  (1)《做市证券划转申请表》(附件1);
  (2)做市商营业执照复印件(加盖公章);
  (3)做市商法定代表人证明书(加盖公章);(4)做市商法定代表人有效身份证明文件复印件(加盖公章);(5)做市商法定代表人授权委托书(法定代表人签章并加盖公章);(6)经办人有效身份证明文件复印件(加盖公章);(7)本公司要求的其他文件。
  做市商因挂牌公司进入精选层被强制退出做市的,无需向本公司提交申请材料。
  2.做市商协议受让原股东股票获取做市库存股的,应当通过本公司业务柜台提交以下申请材料:
  (1)《证券非交易过户登记申请表》(附件2);(2)全国股转公司出具的股份转让确认书;
  (3)转让协议正本,如原股东为自然人且委托他人办理的,则转让协议需要经过公证;
  (4)拟转让股份需要经由相关行政主管部门审批或备案的,需提供相关文件原件及复印件;
  4
  (5)转让双方有效身份证明文件(参见《中国结算北京分公司投资者业务指南》“有效身份证明文件”部分);
  (6)根据《财政部国家税务总局中国证券监督管理委员会关于个人转让全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票有关个人所得税政策的通知》(财税[2018]137号)规定,拟过户股份需缴纳个人所得税的,应提供主管税务机关出具的完税凭证(或纳税记录)、个人所得税清算申报表或本公司认可的其他证明材料;
  (7)本公司要求的其他文件。
  三、办理流程
  (一)自营账户与做市账户之间的证券划转业务流程1.做市商通过投资人登记业务电子平台申请做市证券划转(1)做市商通过本公司投资人登记业务电子平台提交做市证券划转业务申请,登录路径:www.chinaclear.cn-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台-办理全国股转系统业务。
  做市商应采取必要及可行的措施确保其所提供的材料真实、准确、完整,且应当妥善保管原始申请材料。做市商应确保过出账户与过入账户的身份证明文件信息(包括类型、号码、国有属性等)一致。
  (2)本公司收到业务申请后,对做市商申请材料进行审核。材料齐备且符合规定的,本公司在与全国股转公司核对划转信息后,办理做市证券划转。
  (3)证券划转成功的,本公司于生效日的次一交易日向全国股转公司反馈做市证券划转结果。
  2.做市商因挂牌公司进入精选层被强制退出做市涉及的做市证券划转(1)做市商因挂牌公司进入精选层被强制退出做市的,按照全国股转公司相关规定办理退出做市业务,无需向本公司提交划转申请。
  (2)全国股转公司将划转信息发送至本公司后,本公司对划转证券数量是否足额等业务数据进行检查,检查通过的,将相应做市证券自做市专用证券账户划转至自营证券账户。
  (3)证券划转成功的,本公司于生效日的次一交易日向全国股转公司反馈5
  做市证券划转结果。如未完成统一划转或存在划转失败等情形的,相关做市商应按照一般业务流程申请办理做市证券划转业务。
  (二)做市商协议受让原股东股票获取做市库存股的业务流程1.做市商不足2家导致股票停牌的情形下,做市商应至本公司业务柜台申请协议受让原股东股票,并过户至做市专用证券账户。
  2.本公司对申请人提供的材料进行形式审核,材料齐备且符合规定的,本公司予以受理,并出具《业务受理回执》及《付款通知书》。
  3.协议转让过户申请人应当按照规定,缴纳印花税和过户手续费。
  4.本公司自受理申请并收到过户税费后的3个工作日内办理证券过户,并向过入方出具《证券过户登记确认书》。
  5.本公司提供邮寄(到付)《证券过户登记确认书》服务,申请人无法亲自领取的,需将《业务受理回执》交回柜台人员,填写邮寄地址,本公司将《证券过户登记确认书》邮寄至申请人指定的地址。
  四、收费标准
  自营证券账户与做市专用证券账户之间的证券划转业务手续费通过做市商在本公司开立的结算备付金账户扣收,按每笔10元收取。
  做市证券协议转让参照普通非交易过户收费标准,过户费按照所涉股份面值的1‰双边收取,印花税按照成交金额的1‰向出让方收取。
  6
  做市交易结算业务
  一、结算账户
  做市商的做市交易业务通过其自营结算账户进行结算,不单独开立做市结算账户。已经在本公司开立自营结算账户的做市商无需重新提交申请材料;未开立自营结算账户的做市商需按照本公司《证券资金结算业务指南》提交申请材料,办理自营结算账户开立事宜。《证券资金结算业务指南》详见“中国结算主页www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-清算与交收-全国股份转让系统”栏目。
  做市商如需变更结算账户资料或注销结算账户,按照本公司《证券资金结算业务指南》的“结算参与人变更结算账户资料”和“结算参与人申请注销结算账户”等章节办理。
  二、结算路径业务
  做市商在向全国股转公司申请做市交易单元时,应同时向本公司结算业务部申请办理交易单元结算路径维护相关业务。本公司为做市商分配做市托管单元,用以进行做市股份的托管和资金的合并清算。做市商的自营业务和做市业务分配不同的托管单元。
  做市交易单元与做市托管单元之间可以是一对一或多对一的关系。本公司原则上为每家做市商预留2个做市托管单元;需要超过该数量的,本公司根据做市商的需求并结合业务管理需要酌情增加。
  做市交易单元的新增、撤销、变更以及做市托管单元整体转托管等业务,按照《证券资金结算业务指南》的“交易单元结算路径业务”和“证券公司整体转托管业务”等章节办理。
  三、资金结算业务
  本公司对做市商的做市交易业务(包括做市买入、做市卖出、做市商间转让)提供多边净额担保结算服务,最终交收时点为交收日(T+1日)16:00。
  做市商通过其在本公司开立的自营结算备付金账户办理其所有自营、做市业7
  务的资金交收。
  资金结算的具体办理和注意事项参见本公司《证券资金结算业务指南》的“清算交收及违约处理”章节。
  四、风险管理
  做市商的做市交易买入业务纳入其每月自营结算备付金最低限额调整的计算基数“上月证券买入金额”。
  做市商的做市交易业务作为权益类证券交易,纳入其每月自营结算保证金调整的计算基数,处置价差比例和处置成本适用权益类证券的参数。
  本公司关于自营结算账户的其他风险管理措施参见《证券资金结算业务指南》
  的“风险管理”章节。
  五、收费标准
  挂牌公司股票的做市交易所涉及的印花税、经手费、过户费和结算费的标准如下:印花税按照成交金额的1‰对出让方收取;经手费按照成交金额的0.5‰对交易双方收取;过户费按照成交金额的0.025‰对交易双方收取;结算费按照成交金额的0.1‰对交易双方收取(暂免)。
  8
  附件1做市证券划转申请表
  做市商名称
  划转类型□自营账户→做市账户□做市账户→自营账户划出证券账户划入证券账户
  证券账户名称证券账户名称
  身份证明文件号码身份证明文件号码
  证券账户号码证券账户号码
  证券托管单元证券托管单元
  划转证券信息
  证券代码证券简称流通类型划转数量(单位:股)申请人声明:
  本公司已知晓做市证券划转的相关业务规定,并向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司申请办理划转业务。同时,承诺所提供的申请材料真实、准确、完整、合法,所申请划转的证券无司法冻结或其他权利瑕疵,因提供的申请材料不符合上述承诺所引起的一切法律责任由本公司自行承担。
  做市商(公章):
  法定代表人或授权代表(签章):
  经办人(签字):
  联系电话:
  联系地址:
  日期:年月日
  9
  附件2证券非交易过户登记申请表
  业务类型
  □继承(含遗赠)
  □法人资格丧失
  □离婚财产分割
  □赠与?协议转让
  过户双方信息
  过出方名称:过入方名称:
  过出方证券账户:过入方证券账户:
  过户证券信息
  序
  号
  证券代码证券简称证券类别过户数量过户单价过出方托管单元号码及名称
  过入方托管单元
  号码及名称
  1
  2
  3
  4
  5
  6
  过户双方声明
  过户双方声明:
  (1)我们保证上述信息及所提供的非交易过户申请材料真实、准确、完整、合法,本次非交易过户行为、内容、程序符合法律、行政法规、部门规章和证券登记结算业务规则等有关规定。因申请材料内容违法、违规及其他原因产生的纠纷和法律责任,由我们过户双方承担,与中国证券登记结算有限责任公司无关。
  (2)我们知悉并同意本次证券过户自中国证券登记结算有限责任公司出具的证券过户登记确认书所记载的登记日起正式生效。
  过出方(签章):
  法定代表人或授权代表(签章):
  经办人:联系电话:
  年月日
  过入方(签章):
  法定代表人或授权代表(签章):
  经办人:联系电话:
  年月日
  注:
  1、过户数量单位:股票为“股”,基金为“份”,上海市场债券为“元(面值)”、深圳市场债券“张”。
  2、过户单价单位为元。
  10
  填表说明
  1、因继承(含遗赠)办理非交易过户登记的,仅过入方(或其经办人)签字即可。
  2、因法人资格丧失办理非交易过户登记,且出让方为清算组的,应由清算组负责人签字并加盖清算组公章。
  3、过户证券为上海市场的,可不填写“过出方托管单元号码及名称”及“过入方托管单元号码及名称”。
  4、“过户单价”按照约定的价格填写,继承、离婚等情形无过户价格的可填“无”。
  5、“证券类别”具体包括股票、债券、基金等,其中股票需根据其流通情况,填写“非流通股”、“限售流通股”或“无限售流通股”。
  6、中国证券登记结算有限责任公司对本申请表享有最终解释权。
如果您不能打开pdf格式的文件,请您先下载PDF阅读器

相关文章

【免责声明】

在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券没有利害关系。 本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据。 本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。