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中国结算北京分公司非公开发行可转债转股登记业务指南(2020.6)

证券登记结算公司 (2020-06-11)

【正文】
  中国结算北京分公司非公开发行可转债转股登记业务指南(2020.6)
  
  中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
  CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH
  
  声 明
  一、为确保全国中小企业股份转让系统(以下简称“全
  国股转系统”)挂牌公司在上海证券交易所、深圳证券交易
  所非公开发行的可转债(以下简称“可转换债券”)转股登
  记业务的顺利办理,中国证券登记结算有限责任公司北京分
  公司(以下简称“本公司”)根据国务院办公厅《关于加强
  金融服务民营企业的若干意见》以及上海证券交易所、深圳
  证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以
  下简称“全国股转公司”)和中国证券登记结算有限责任公
  司(以下简称“中国结算”)联合发布的《非上市公司非公
  开发行可转换公司债券业务实施办法》等法律法规及业务规
  则制定本指南。
  二、如本指南与法律法规和上位业务规则冲突,应以法
  律法规和有关上位业务规则为准。
  三、本指南自发布之日起生效。本公司 2018 年 6 月 5
  日发布的《中国结算北京分公司创新创业公司可转债转股登
  记业务指南》同时废止。业务发生变化时,本公司将根据需
  要修改本指南,并在本公司官方网站(www.chinaclear.cn)
  更新。
  四、本公司保留对本指南的最终解释权。
  特此声明。
  
  中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
  2020 年 6 月
  目录
  一、概述..................................................................................................................................1
  二、可转换债券转股登记业务办理流程...................................................1
  三、注意事项......................................................................................................................3
  四、收费标准......................................................................................................................4
  五、联系方式......................................................................................................................4
  附表一........................................................................................................................................5
  股份登记申请书(可转换债券转股登记适用).................................5
  1
  一、概述
  根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施
  办法》的规定,全国股转系统挂牌公司(以下简称“发行人”)
  可在上海证券交易所和深圳证券交易所(以下简称“沪深交
  易所”)非公开发行可转换债券。符合转股条件的,发行人
  按照本指南向本公司申请办理股份登记业务。
  二、可转换债券转股登记业务办理流程
  (一)转股申报期内,债券持有人可通过债券挂牌的交
  易所交易系统进行债转股申报。沪深交易所向发行人发送有
  效转股申报记录。
  (二)发行人收到沪深交易所发送的有效转股申报记录
  后,通过其委托的主办券商向全国股转公司申请办理债转
  股。全国股转公司进行审核。
  (三)发行人收到全国股转公司出具的转股登记确认函
  后,可以向本公司提交股份登记业务申请。办理流程参照股
  票发行新增股份登记业务流程。申请材料包括:
  1.《股份登记申请书》(附表一);
  2.全国股转公司出具的转股登记确认函复印件;
  3.全国股转公司出具的《可转债转股登记明细表》复印
  件;
  4.涉及境外投资者申请办理转股登记的,需提供商务主
  管部门的批准或备案文件;
  5.股份登记电子数据文件(以 EXCEL 表格形式提交,数
  据文件模板见 www.chinaclear.cn—服务支持—业务资料—
  接口规范—全国股份转让系统);
  6.发行人营业执照复印件;
  7.发行人法定代表人证明书及身份证复印件、法定代表
  人授权委托书、经办人身份证原件及复印件;
  8.本公司要求的其他材料。
  注:上述申请材料除电子数据文件外,均需加盖发行人
  公章,多页的材料需加盖骑缝章。
  (四)本公司收到全国股转公司出具的转股登记确认函
  后,对发行人的股份登记申请进行审核。
  (五)上述申请材料经审核无误后,本公司打印《股份
  持有人名册清单》交发行人盖章确认。
  (六)发行人确认《股份持有人名册清单》内容无误后,
  自行确定债转股份的可转让日(T 日),并在 T-3 日前(含
  T-3 日)在全国股转公司信息披露平台发布新增股份可转让
  公告。
  (七)发行人发布公告后,在 T-2 日 12:00 之前将公告
  (加盖发行人公章)电子邮件或传真给本公司。
  (八)新增股份的可转让日(T 日)当天,本公司向发
  行人出具《XX 公司可转换债券转股登记确认书》、《股本结
  构表》、《股本结构对照表》、《前十名证券持有人名册》。
  三、注意事项
  (一)发行人在向本公司申请办理转股登记之前,应整
  理、核对持有人信息,督促未开立证券账户的持有人及时开
  立深圳市场 A 股证券账户并通过证券公司添加“全国股转系
  统账户标识”,开通全国股转系统合格投资者公开转让权限。
  (二)发行人申报的证券代码、证券简称、证券账户名
  称、证件号码、转股数量等关键信息应与股转公司出具的转
  股登记确认函及《可转债转股登记明细表》保持一致。
  (三)中国结算沪、深分公司注销债转股申请人可转换
  债券份额时,如因司法冻结、司法扣划等情形,导致债转股
  申请人证券账户中的可转换公司债券份额少于其申报转股
  的债券份额,则该持有人债券份额按照实际可记减份额予以
  注销。发行人需修改向全国股转公司提交的债转股申请,并
  重新向本公司提交转股登记业务申请。本公司根据全国股转
  公司重新出具的函件,对转股登记申请进行审核。
  (四)涉及国有股东申请办理转股登记的,需遵照国有
  资产监督管理部门的相关规定严格管理。
  (五)本公司对发行人提供的申请材料进行形式审核。
  发行人应保证其所提供的申请材料真实、准确、完整。由于
  发行人提供的申请材料有误导致股份登记不实,发行人申请
  对股份登记结果进行更正的,本公司依据生效的司法裁决或
  本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
  四、收费标准
  本公司暂不收取转股登记费。
  五、联系方式
  (一)办公地址
  中国结算北京分公司发行人业务部
  北京市西城区金融大街26号金阳大厦五层
  邮编:100033
  (二)业务邮箱
  xsbgfdj@chinaclear.com.cn
  发送邮件请以“证券代码+证券简称+可转债”为标题
  (三)客服联系方式
  在线客服:登录我司网站(www.chinaclear.cn)点击
  中国结算在线客服-全国股份转让系统,服务时间为7*24小
  时;人工在线客服为交易日9:00-16:00
  咨询电话:4008-058-058转3,服务时间为交易日9:00
  至16:00
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