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融资融券业务知识测试题

1、下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

A、保证金可用余额＝现金
B、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
C、保证金可用余额＝现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)
D、保证金可用余额＝现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑［(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率］＋∑［(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用

2、证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。

A、维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
B、维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）
C、维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和） /(现金+信用证券账户内证券市值总和)
D、维持担保比例= (现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和)

3、融资融券利率不低于（）。

A、同业拆借利率
B、人民银行规定的企业贷款利率
C、一年期定期存款利率
D、人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。

4、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。

A、证券公司财产
B、信托财产
C、登记结算公司财产
D、交易所财产

5、投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由（）构成。

A、该客户信用账户以及普通账户内的所有资金
B、该客户信用账户以及普通账户内的所有证券
C、该客户普通账户内的所有证券和资金
D、该客户信用账户内的所有证券和资金

6、未了结相关融券交易前，投资者融券卖出价款除（）外不得另作他用。

A、偿还其融资欠款
B、转出至客户银行结算账户
C、买券还券
D、偿还其融资利息

7、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）；当天没有成交的，其申报价格不得低于（）。

A、前收盘价；前最高价
B、前最高价；前收盘价
C、最近成交价；前收盘价
D、前收盘价；最近成交价

8、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于此比例。

A、100%
B、200%
C、300%
D、400%

9、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

A、给客户延期
B、给客户增加新的融资融券额度
C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索

10、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。

A、客户以自己名义，为自己的利益
B、证券公司以客户的名义，为自己的利益
C、证券公司以自己的名义，为客户的利益
D、客户以自己的名义，为证券公司的利益

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