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    上海证券交易所个人投资者行为指引


第一条 为引导个人投资者(以下简称"投资者")树立正确的投资观念,理性参与证券交易,依法维护自身权益,根据《证券法》及上海证券交易所(以下简称"本所")相关业务规则,制定本指引。
第二条 本所为投资者提供教育、引导和服务,依法监管其证券交易行为,保护其合法权益。
第三条 投资者应当不断增强理性投资意识,提高对证券投资风险的防范控制能力,合法参与证券交易,并通过合法途径维护自身权益。
第四条 投资者应当充分理解并遵守证券市场"买者自负"原则。
投资者参与证券交易,应当根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果。
第五条 投资者参与证券交易前,应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和本所相关业务规则,充分了解证券交易风险,掌握必要的风险防范和化解技巧。
第六条 投资者参与证券交易,应当保证其资金来源合法。
第七条 投资者与具有本所会员资格的证券公司签署证券交易委托代理协议时,应当了解受托证券公司资质情况、仔细阅读协议条款,并根据要求签署相关风险揭示文件。
第八条 投资者参与证券交易前,应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素,合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力,理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机。
第九条 投资者应当真实、准确、完整地向受托证券公司提供有关其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息,配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估,以便受托证券公司对其进行分类管理。
第十条 投资者应当积极参加本所或受托证券公司组织的投资者培训,详细了解并掌握有关证券产品的特点、风险、交易规则等信息。
第十一条 投资者参与高风险证券产品交易或业务前,应当充分认识其特殊风险和交易规则,书面签署相关风险揭示文件。
第十二条 投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前,应当根据本所要求,通过相关测试或认证,取得相应的合格个人投资者资格。
第十三条 投资者参与特定证券产品交易前,应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料,全面了解该证券产品相关信息。
第十四条 投资者应当通过中国证监会指定的证券信息披露媒体或者其他相关权威媒体,获取证券市场相关信息。
第十五条 投资者可以通过本所网站或公众咨询服务热线,获取本所提供的证券交易知识、信息、技术等方面的服务。
第十六条 投资者应当提高自我保护意识,防范信息欺诈,不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。
第十七条 投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为。
第十八条 投资者发生异常交易行为,被本所限制交易或列为监管关注账户的,本所将要求其受托证券公司予以重点监控。
第十九条 投资者应当积极配合本所证券交易监管工作,接受本所根据有关法律法规和本所业务规则进行的调查,真实、准确、完整地提供相关资料。
第二十条 投资者遇有其他市场参与人在证券交易中实施不当行为,侵害其合法权益的,可以通过司法诉讼等合法途径寻求法律救济。
第二十一条 投资者维护自身权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序和本所等有关单位的工作秩序。
第二十二条 投资者实施不正当行为,扰乱社会公共秩序或有关单位工作秩序的,本所可通报其受托证券公司对其证券交易账户予以特别关注,并可依据相关规则,采取取消其特定证券产品或业务合格个人投资者资格等处理措施。
投资者证券交易及相关行为涉嫌违法的,本所可提请有关机关依法追究其行政、刑事责任。
第二十三条 本指引由本所负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起实施。
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    招商证券重庆临江支路营业部成立于2007年10月,位于重庆繁华的解放碑CBD中央商务区,交通便捷,餐饮、购物、娱乐便利。附近布有国内外各大银行、保险、证券等金融机构,便于投资者办理证券资金第三方存管和其他金融业务。

作为国内一流券商——招商证券股份有限公司的分支机构,重庆临江支路营业部可开设A股、B股、三板等帐户,可进行包括A股、B股、债券、三板、权证、ETF等各种证券品种的交易,代销所有品种的开放式基金,并作为见证人为招商证券(香港)公司代办H股业务。

营业部设备先进、技术领先,采用集中交易系统,为客户提供热键委托、电话委托、网上交易、手机炒股等多种方便、快捷、安全的交易方式。营业场所分中户区和大户区,环境幽雅,设施先进。目前营业部拥有大户室17间,中户机位60位。共配备150台无盘站,50台有盘站。所有客户交易用机均使用液晶显示器,高速网线,豪华舒适。

营业部依托公司强大的研发团队和完善的服务平台,凭借经验丰富的咨询队伍为您提供专业、及时、丰富的个性化投资咨询服务,推出E号通和提供免费“牛网邮箱”, 公司还针对部分客户群体的投资需求,适时地推出个性化理财服务,目前有“盘中参”、“理财通”和“百脑慧”。自投入运行以来,营业部在规范运作、稳健经营的管理理念下,较好地实现了客户资产保值增值的目标。

营业部自开业以来以先进的技术手段、科学的行业概念、最高的工作效率和热忱的客户服务取得了广大投资者的信任,赢得了良好的市场信誉,创下了辉煌的业绩。开业短短半年时间,营业部在重庆70家证券营业部中市场份额占比排名已居第39位。

展望未来,营业部将秉承“扎根重庆,服务山城”的理念,规范经营、锐意进取、不断创新,与您携手共创财富。营业部全体员工真诚欢迎您的到来,我们将热情竭诚为您服务。
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    尊敬的投资者:

招商证券重庆营业部是在中国证券业蓬勃发展的大环境下成立的。作为国内首批创新试点券商,资本实力列行业前三甲,在管理、技术、信息、研发、营销、风险控制等方面拥有较强的优势。

我们的全体员工,将本敦行致远的经营理念,为广大的投资者提供高质量的全方位的理财服务。客户资产的不断升值,是我们追求的目标。同时,我也希望广大投资者能够携手财富,拥有财富。




重庆营业部总经理
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营业部之星
廖凯
性   别:
从业资格: 证券投资咨询
研究方向: 趋势研究
职   称: AFP持证人
邓岚
性   别:
从业资格: 证券投资咨询
研究方向: 基本面研究、以及基金、理财产品研究
职   称: AFP持证人