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定向资产管理业务

(2012-11-26)

【正文】

 

定向资产管理业务

定向资产管理业务是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产的活动。
    新型的定向资产管理业务可根据客户的特定需求,提供资产管理所需要的各项服务,如独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等,量身定制个性化管理方案,能充分发挥资产管理投资研究团队的实战研究能力和投资技能,与委托资产管理客户达到互惠共赢的效果。


目前我司将定向资产管理客户分为两大类型,一类是中大型客户(划分标准:委托规模2000万元以上);另一类是小型客户
    对于中大型客户,我们可以量身定做产品方案,包括:低风险型、稳健型、灵活配置型、积极型等产品方案。我司已开发了完整的产品线,储备了策略保本系列、套利系列、FOF投资系列、股票投资系列、数量化投资系列等丰富的产品方案。定向资产管理客户可以选择产品线的某一产品方案,也可以根据客户个性化需求单独设计。
    对于小型客户,目前提供标准化产品方案:通过管理人的分析,精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、未来良好成长性以及盈利持续增长潜力的上市公司,同时密切追踪宏观经济
和细分行业的各项领先指标优化资产配置,在力争资本本金安全性的前提下,控制风险,追求获得绝对投资收益的最大化。主要投资范围包括:
    1)股票(包括新股申购)、可转债及可分离债申购:0%-90%
   
2)封闭式投资基金及ETF投资基金:0%-30%
    3)短期金融工具:10%-100%及其他。


     量身定制服务——为客户提供个性化委托管理方案或投资咨询,为各类大中型企业集团提供从低风险类型到积极型产品的多类型投资管理服务。

     产品方案丰富——提供多种系列不同风险收益水平的投资产品供客户选择,并储备了多种产品方案。

     操作模式灵活——灵活多样的资产管理服务模式,为客户提供全方位的资产管理服务。

     专业投资团队——投资管理团队具备丰富的投资理论知识和实践经验,拥有稳定而优秀的投资业绩记录。

     资管实力雄厚——国内最早获得受托资产管理、创新试点、QDII资格的券商之一;公司资产管理业务一直稳居行业第一梯队;曾获《21世纪经济报道》“21世纪中国券商奖”最具资产管理实力奖

     严格风险管理——招商证券于2002年在业内率先成立风险管理部,通过严谨务实的风险管理水平最大程度地保障客户的长期利益。

    定向资产管理客户指符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。根据中国证监会的规定,定向资产管理客户的最低委托规模为100万元(我们建议定向资产管理客户最低委托规模至少500万)。