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招商证券智远增利集合资产管理计划

(2012-02-15)

【正文】

提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前须进行风险承受能力评价,具体程序请咨询代销网点。


本产品风险等级为较低-2,适合稳健、平衡、增长、进取型投资者。

一、概要   

招商证券智远增利集合资产管理计划获中国证监会证监许可[2011]1520号文《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券智远增利集合资产管理计划的批复》核准设立,是招商证券推出的第一只债券型大集合产品。

投资目标

本集合计划主要投资于具有良好流动性的债券类资产及现金管理类工具,同时适时适度地参与权益类资产投资,在控制投资风险前提下,努力为委托人谋求收益,实现集合计划资产的长期稳定增值。

基本情况
产品名称 招商证券智远增利集合资产管理计划(880011)
产品类型 限定性集合资产管理计划
投资范围及比例
1、各种类型的固定收益品种:0%-95%;
2、股票(含新股)、股票型基金(含ETF)、权证等:0%-20%,其中权证不超过3%;
3、现金管理类金融品种:不少于5%;
4、法律法规或中国证监会允许投资的其他品种。
计划期限 不设固定存续期限
目标规模 推广期30 亿份(含参与资金利息转份额部分),存续期不设目标规模
参与起点 人民币5万(含参与费)
参与价格 推广期参与价格为人民币1.00元,存续期参与价格为参与申请受理日单位净值
流动性 计划成立之日起3个月为封闭期,封闭期之后每个工作日开放
收益分配 在符合有关分红条件和收益分配原则的前提下,每年至少分配一次,年度收益分配比例不低于期末可供分配利润的20%。可选择现金分红或红利再投资。默认方式为现金分红。
管理人 招商证券股份有限公司
托管人 中信银行股份有限公司
推广机构 招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司及符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本集合资产管理计划的机构。
 

二、产品特点
 

1、投资各类债券,追求稳健收益
    本集合计划主要投资于具有良好流动性的债券类资产及现金管理类工具,为投资者谋求稳健的投资收益。
2、适度参与权益类资产,增强投资收益
    本计划将根据市场情况适时适度将部分资产进行权益类投资,从而为投资者谋求潜在的超额收益。
3、风险的有效控制
    本计划为追求绝对收益为目标的产品,投资风险的控制将是投资管理中最重要的环节之一;管理人将制订严格的风险控制制度,为委托人积极控制风险。
4、流动性强
    本计划在封闭期结束后每个工作日开放,在开放日委托人可以退出或参与本计划,产品流动性强。
 

三、费用结构

管理费  1.0%
托管费  0.2%
参与费  参与金额 (M)  推广期  存续期 
M < 100万  0.6%  0.8% 
100万≤ M < 500万  0.4%  0.6% 
500万≤ M <1000万  0.2%  0.4% 
M≥1000万  1000元/笔  1000元/笔 
退出费  持有时间(P)  退出费率 
0年<P≤6个月  0.4%
6个月<P≤1年  0.3%
1年<P≤2年  0.2%
2年<P 0
 

业绩报酬  当委托人本次退出对应份额持有期间的年化收益率高于6%(不含),提取该对应份额年化收益率6%以上部分收益的20% 
 

四、本集合计划的推广时间   

本集合计划推广时间为2012年2月13日-2012年3月9日。管理人可视推广情况将推广期限适当延长或提前结束,但延长后的期限不得超过60个工作日。

五、本集合计划存续期间参与、退出时间   

本计划自成立之日起3个月为封闭期,封闭期结束后每个工作日开放,接受委托人的参与和退出申请。本集合计划在非开放日不得参与和退出,但本计划说明书另有约定的情况除外。

六、本集合计划存续期间参与、退出原则   

参与、退出集合计划采取“未知价”原则,即参与、退出价格以受理申请当日(T日)收市后计算的集合计划单位净值为基准进行计算。本集合计划采用“金额参与、份额退出”的方式,即参与以金额申请、退出以份额申请。委托人退出集合计划份额时,按先进先出的方式处理。

七、本集合计划存续期间参与、退出方式   

本集合计划在存续期间的参与和退出将通过集合计划推广机构在推广机构指定的场所和方式进行。委托人签署纸质的电子签名约定书后(首次参与的委托人需签署),通过管理人、推广机构的网上交易或柜台系统以电子签名方式签署电子签名合同后申请参与集合计划。开放日内,委托人可以在原推广机构柜台系统申请退出本集合计划,或登录原推广机构指定的网络系统申请退出本集合计划。

八、本集合计划存续期参与、退出的确认   

管理人及注册登记机构在收到委托人参与和退出申请的下一个工作日对该交易的有效性进行确认。

九、本集合计划存续期参与和退出申请款项的支付

委托人参与(T日)采用全额缴款方式。若注册登记机构确认参与成功,T+2日内参与款划往集合计划托管专户。若注册登记机构确认参与不成功或无效,参与款项将退回委托人账户。
 若注册登记机构确认委托人退出申请成功,集合计划管理人应指示集合计划托管人于T+3日内将退出款项从集合计划托管专户划出。推广机构收到退出款后于2个工作日内划往退出委托人指定的资金账户。退出款项的划拨自T+5个工作日内完成。

十、本集合计划推广对象和参与的最低金额   

推广对象:本集合计划的推广对象为具有相应风险承受能力的、中华人民共和国境内的个人或机构委托人(法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外),且已经是管理人自身或者推广机构的客户。
   

参与金额的限制:在推广期以及开放日内,委托人可多次申请参与集合计划,参与申请一经受理不得撤销。单个客户在某一推广机构首次参与的最低金额为人民币50,000元(含参与费)。

十一、本集合计划的投资主办人   

曾琦先生:南开大学金融学专业硕士,8年证券从业经验。2004年加盟招商证券,历任招商证券资产管理部产品设计经理,投资管理部投资经理助理、投资经理、高级投资经理。现为“智远稳健4号”投资经理,曾任“智远稳健1号”投资经理、 “现金牛”投资团队成员。长期负责稳健类产品投资,历史业绩优异。

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