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非法证券活动案例警示

(2014-04-03)

【正文】

        为便于广大投资者全面了解非法证券活动的主要特征和作案手法,增强防范意识,提高防骗能力,我们汇编了近几年被查处的非法证券活动部分典型案例,提供给大家阅鉴。

  一、非法发行股票典型案例

  案例一:西安金元汽车虚假海外上市案

  从2006年初开始,西安金园汽车产业发展股份有限公司(下称金园汽车公司)与陕西明道启圣投资管理有限公司合作,由后者在全国范围内联系了50余家中介公司,对金园汽车公司进行“海外上市”包装,并向社会公众进行股权转让。大量购买金园汽车公司股权的“股民”直接将款汇到指定银行账户上,而得到的却是金园汽车公司上市的虚假证明。据警方统计,全国2700余人被诈骗,资金达6200余万元,其中个人购买股票最多的达到147万元,涉及29个省区市,132个地市。

  骗局败露后,相关犯罪嫌疑人先后被警方抓获。金园汽车公司以公司在海外上市为名发行原始股,以快速增值作为诱饵,进行集资诈骗,2008年8月份,西安中院判决,被告王××被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,没收个人全部财产;其余被告也承担相应刑事责任。

  案例二:证券营业部内兜售“原始股”案

  2006年2月,某证券公司营业部“客户服务中心”正式对外营业,在这里办公的是来自上海某大型投资公司经纪人团队。舒某是该营业部的老股民,一天,“客户服务中心”业务员告诉她:“‘四川银发公司’即将在美国上市,现有部分原始股正在转让,届时将有10倍收益!”。在几位业务员的极力鼓动下,舒某把自己多年的积蓄统统拿了出来交给这几位经纪人,并现场签订了股份转让协议、办理了过户手续。几天后,舒某前去询问公司海外上市事宜时,这个“客户服务中心”已经人去楼空了,而证券营业部的工作人员却称该服务中心与其无任何关系。舒某这才发现自己上当受骗了。由于该经纪人团队涉嫌非法经营罪,该案件现正由公安部门立案调查。

  案例三:假冒拟上市公司之名虚假网下申购案

  08年5月份,张某接到这样一个电话:“我们是一家刚过会公司,能够提供网下申购服务。你看我们公司已经铁板钉钉要上市了,现在网上申购中签率这么低,千万不要错过这个发财的好机会!”张某心想最近A股市场下跌损失不少,如果真能通过网下申购拿到一些原始股,不但能弥补先前的损失,还能赚上一笔!但一向谨慎的张某转念一想,有这么好的机会,打电话的人为什么自己不捞一笔,反而向素不相识的我推荐呢?难道真有“天上掉馅饼”的好事?于是张某将信将疑地向监管部门咨询。工作人员告诉他,个人目前不能进行网下申购,经常有一些非法机构以网下申购为名头忽悠投资者。此时的张某才明白,自己险些上当。

  经了解,类似的骗局还曾在“安妮股份”、“伊立浦股份”发生,都是在该公司通过发审委审核,准备发行阶段,被人利用所制造的骗局。

  作案手法剖析:

  1.利用“海外上市原始股”概念。非法机构往往精心编制谎言,例如“百度”美国上市一夜造就多少百万富翁,把海外上市前景讲得天花乱坠。然后虚假宣传本公司将要在海外上市,非法向社会公众转让股权。

  2.利用“高科技拟上市公司”概念。陕西、四川等中西部省份或在境外注册的股份公司,大都以虚假的广告形式,宣传公司前景,并称将要上市。随后,以高额利润引诱投资者购买其股东转让的股权。

  3.委托中介机构代理转让。非法发行股票的途径,往往是股份公司的股东委托所谓的“××投资咨询公司”、“××产权经纪中心”代理销售股权,这些中介机构的配合加大了对投资者的误导。

  4.虚假股票继续蒙骗。许诺的股票“海外上市”期到期之后,为了应付投资者,违规公司要么编制各种借口拖延时间,要么用自行印制的虚假股票替换原始股票,继续行骗,非法印制股票一般是全英文,并以美元制定股票价格,具有一定的迷惑性。

监管部门提醒:投资者应该选择经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准公开发行的证券品种作为投资对象。当投资者遇到中介机构介绍证券业务时,首先要查看中介机构是否获得了证监会批准,如果其未经证监会批准,即是从事非法证券活动。投资者在决策前务必谨慎,可先向证券监管部门、合法的证券经营场所或行业协会进行咨询。 

案例四:上海方锦投资咨询公司非法代理股权转让案

  2004年9月,方坤、倪春花、张敏霞等出资通过虚假设立上海方锦投资咨询有限公司,在没有证券经营许可证的情况下,招聘员工非法从事股权转让的代理业务。招聘的员工以拨打电话的方式,谎称“××股份公司的股权将要在美国上市、可获得高额回报”,鼓动50多名被害人,以每股人民币4元至4.5元的价格购买西安汉鑫科技股份有限公司等几家公司的自然人股东转让的大量股权共计67万股。

  方锦公司未经中国证监会批准代理销售未上市公司股权,共计非法经营额达人民币2,854,500余元。案件被查处后,涉案三名被告分别被上海市浦东新区人民法院判处有期徒刑八年和七年六个月,均被罚金人民币二百八十六万元。

  作案手法剖析:

  1. 非法代理股权转让,一般是指非法中介机构以“投资咨询公司”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票或其他证券。

  2.营销方式多样化。非法中介机构一般通过网络广告、电话告知、朋友介绍、熟人推荐,甚至是传销等方式向社会公众推销非公开发行的股票。

  3.手段极具迷惑性。股份置换、信托、集资、回购条款、承诺书都是中介机构用来迷惑投资者的手段。例如,某些经纪公司与投资者签订所谓的“承诺书”,称如果上市不成功,将全额回购股票。但实际上,案发时经纪公司往往人间蒸发,任何承诺等将无法履行。

  监管部门提醒:

  1.投资者应当选择经证监会批准具有证券经营业务资格的机构代理买卖股票。

  2. 社会上类似“投资咨询公司”、“产权经纪公司”等机构,如果未经证监会批准,其代理股权转让行为都是非法的。

  3.投资前要冷静分析,不可轻信非法中介机构所宣传的“高科技潜力股”、“海外上市原始股”、“三板股转板”等信息。要时时刻刻提高警惕,避免上当受骗。

(一)通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员,推荐股票骗取钱财

  案例五:李某在浏览网页时,看到一个财经类博客,该博客发布了“重大借壳机会,潜在暴力黑马”等40 多篇股评、荐股文章。在对这些文章的评论中,一些匿名人士回复说:“绝对高手”、“好厉害,我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供QQ号码与博主取得了联系,缴纳3600 元咨询年费后成为会员,但换来的却是几只连续下跌的股票,李某追悔莫及。

  作案手法剖析:

  不法分子通常在网络上采取“撒网钓鱼”的方法,通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股“专家”的形象。这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”,所谓的“专家”也大都初涉股市,并不具备高深的证券投资知识和技巧。

  监管部门提醒:

  投资者接受证券投资咨询和理财服务应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站( www.sac. net.cn )、中国证券投资者保护基金公司网站( www.sipf.com.cn )查询。

  案例六:张某在东方财富网的股吧上发现一篇文章,标题是《明日重大利好消息出台敬请关注》,他很好奇,点击一看,是中信证券公司的网站,网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”,并有电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。张某拨打了网站底部显示的手机号码,业务员陈某说公司实力很强,有专人研究分析股票,近期几只大牛股都抓住了。于是张某心动不已,按要求向中信证券的业务员“陈某”账户缴纳了一个季度的服务费4380 元, 对方也传真了一份已盖章的服务合同,并口头保证15个交易日获利120 %,总获利不低于360 %。但此后,按公司推荐的股票操作,却只跌不涨,一周以后张某后悔,想讨回服务费,但发现再也无法联系到陈某,公司的电话也无人接听。

  作案手法剖析:

  不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构,企图鱼目混珠,混淆视听。网址大多为数字与英文的组合,如www.gp787.cn,www.38baidu.com,www.1678888.cn,

  www.gp3334.cn,或采用与合法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当,不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准,有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时,往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。

  监管部门提醒:

  合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同,对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务,投资者一定要高度警惕。另外,合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费,对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动,投资者一定要格外小心。

  (二)通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广告从事非法证券投资咨询

  案例七:范某在电视上看到某股评节目,股评“专家”称“要想免费获取涨停股票,赶快拨打节目下方的热线电话”。范某拨打了该热线电话,电话那头的小姐非常热情地介绍了该公司炒股的骄人业绩以及跟着公司专家炒股可以达到的收益,声称只要交纳会员费后,就能为其推荐涨停股票”。范某抵挡不了该公司持续不断的电话攻势,想先交几千元碰碰运气,于是给该公司汇了4000元会费, 刚开始,公司推荐的股票确实像预测的一样连拉两个涨停,但没想到从第3 天开始便一路下跌,比自己操作亏得更厉害。

  作案手法剖析:

  不法分子发布“免费荐股”广告的目的是诱骗投资者拨打电话或发送短信,在获取投资者的联系方式之后便展开强有力的电话攻势,反复向投资者推荐股票,骗取服务费。

  监管部门提醒:

  投资者不可轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告,不要轻易泄露个人电话号码和个人资料, 对陌生荐股来电要保持高度警惕。

  (三)以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询

  案例八:李某是北京的一名投资者,在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件,声称该软件能准确揭示股票买卖点,并免费推荐了一两只股票。李某见这几支股票确实上涨, 便拨打了电视上的电话,接电话的业务员信誓旦旦地说,只要购买软件成为会员就会有股票信息提供,保证稳赚不赔。李某因近期市场震荡,股票套牢,便心急如焚地花5000 元购买了该软件,使用期为3 个月。但不久,李某发现该软件的实际效果与宣称内容大相径庭,遂向公司提出退款。公司则称可以免费给李某展期服务3 个月, 并推荐有内幕信息的股票。随后,李某每次都是高买低卖,不仅没有赚到钱,反而陷入重度亏损的境地。经查,该公司无证券投资咨询资格,实际是以销售荐股软件的方式从事非法投资咨询活动。

  作案手法剖析:

  不法分子在销售炒股软件的过程中,往往会夸大宣传软件的荐股能力,并将证券投资咨询作为软件的功能和后期服务,骗取高额的服务费。

  监管部门提醒:

  投资者要保持理性的投资心态,证券市场存在一定的投资风险,没有任何个人和任何炒股软件能够对市场做出准确无误的判断,不要被任何高额回报的口头承诺所蛊惑。

  (四)以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询

  案例九:投资者张某在家接到电话,对方称自己是国内知名私募基金公司,拥有大量的内幕信息,能为其提供证券投资咨询服务。张某经介绍上网浏览了该公司网站,看见网站上公布了大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司非常专业,便同意接受该公司的咨询服务并缴纳了8000元服务费。事实上该公司只是个皮包公司,并不具有投资咨询资质,张某缴纳的服务费也打了水漂。

  作案手法剖析:

  许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几十平米的办公场所,并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈的“皮包”公司。

  监管部门提醒:

  投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受投资咨询服务时一定要核实对方的资格,明确对方身份,选择合法机构和有执业资格的专业人员。

  (五)以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询

  案例十:投资者王某接到某咨询公司电话,业务员称该公司为专业证券投资咨询服务公司,可以向投资者推荐股票,由投资者自行操作,利润三七分成。抱着试试看的心态,王某同意了与该咨询公司的合作,第一只股票赚了1 万,王某按照约定给公司汇去了3000元,可是其后推荐的几只股票却是连续下跌,王某想找公司的业务员讨要说法,而电话却再也打不通,王某为此亏损达数万元。

  作案手法剖析:

  不法分子以“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”等形式吸引投资者,按照一定比例进行利润分成,致使许多不明真相的投资者上当受骗。

  监管部门提醒:

  “承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于违法违规证券活动,根据规定,即使是合法的证券投资咨询机构及其员工,也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺,不得与客户约定利润分成。

  (六)通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询

  案例十一:投资者张某接到金某来电,称其是中金公司员工,通过上海证券交易所得知他的股票账户亏损,中金公司可以为其推荐股票,帮助赚钱。出于对中金公司的信任,张某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6000元。此后,金某多次通过手机飞信和电话向张某推荐股票。但是,张某非但没有从其推荐的股票获得预期的收益,反而出现了亏损。感觉不妙的张某致电中金公司后才知自己上当受骗。

  作案手法剖析:

  不少不法分子为实施诈骗,用与合法证券公司、基金公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者,或者直接假冒合法证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。

  监管部门提醒:投资者对于主动上门电话、来访一定要提高警惕,要通过查询工商执照、证券投资咨询资格证书或向证券监管部门咨询等途径核实对方身份,防止上当受骗。

  (七)以“会员升级”“补款退赔”“维权收费”等名义进行多次行骗

  案例十二:于某3个月前交了5000 元会费,成为了某投资咨询公司的会员。3个月来,于某所购买的由该公司“高老师”推荐的股票均处于亏损被套的状态,于某非常气愤。一日,于某接到该公司售后回访的电话,于某将股票亏损情况进行了投诉,电话那头的回访人员称公司所推荐的股票都是涨停股票,对于某亏损的情况一定会彻查清楚,给于某一个说法。两天后,于某接到自称为“白总监” 的电话,称高某违反公司规定已经被开除,为了弥补于某的损失,公司以优惠的价格将于某升级为高级会员,只要再缴纳8000 元就能享受到38868元高级会员的待遇,由其亲自指导炒股,保证能获取50 %以上的收益。为了挽回之前的损失,于某又给该公司汇去了8000元,原本以为可以挽回亏损,可是“白总监”却一直没有给他推荐任何股票,电话也没人接听了。于某这才明白过来,原来自己被一骗再骗,掉进了非法投资咨询机构的陷阱。

  作案手法剖析:

  不法分子推荐股票造成投资者亏损后,仍然蛊惑投资者参加更高级别的会员组,缴纳更多的“会员费”,造成股票亏损越来越大。甚至有不法分子假冒证监会、交易所名义,以弥补投资者亏损为名进行诈骗。

  监管部门提醒:

  投资者要保持高度警惕,一旦发觉上当受骗, 应立即向证监部门投诉或向公安机关报案。

(一)以代客操盘的名义骗取客户资金

  案例十三:刘某接到一个电话,对方自称是广州某投资有限公司, 询问刘某的炒股情况,刘某说自已不会炒股,对方便劝刘某把钱交给他们公司代为操作,保证每月利润在50%以上,获利后三七分成, 不获利不收钱。刘某有点心动,于是拿出5000 元汇到指定账户。没过几天,刘某就收到该公司传真过来的对账单,说刘某的5000 元已经赚了2000元,并称如果刘某汇的钱多一些的话,赚的利润会更高。欣喜之下,刘某又汇了3 万元。没过几天,刘某又收到一份对账单, 显示刘某账上已有6 万元。该机构定期给刘某传真对账单,获利最高的时候,刘某账上股票市值已有20 万元。刘某心想股市有风险, 已经赚够了,不如兑现,于是要求该机构将股票卖出后将现金退回给他。但该机构每次都以各种理由推脱,后来干脆不接刘某的电话。最后刘某只得到监管部门投诉,才知这家机构根本不具备证券经营相关资质,其提供给刘某的对账单也是伪造的,其行为已构成诈骗。

  作案手法剖析:

  非法证券投资咨询公司或个人以全权委托、利润分成等诱骗客户上当受骗。

  监管部门提醒:

  投资者接受证券理财服务应选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构进行,不要盲目轻信所谓的“专业公司”,加强自我保护和防范意识,关键要克服贪婪,自觉抵制不当利益的诱惑。

  (二)以约定盈利分成的方式从事代客操盘

  案例十四:投资者吴某接到某投资管理公司的电话,称公司是专门从事股票研究的机构,现在推出一种新的理财产品,无需缴纳会员费,只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员,由公司组织专家团队为其操作,公司保证客户资金安全,且保证客户至少不会“赔本”。随后该公司给吴某发来合同样本。吴某想反正也没交服务费,银行密码在自己手中,资金也很安全,于是决定试一下。但是,在随后的操作过程中,吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样出现迅速升值,而是在短短一周内已亏损严重。吴某恍然大悟,赶紧终止合作并将情况反映到监管部门。经查,该公司未经证监会批准,以约定盈利分成的方式代客理财,非法从事证券经营活动,最终被依法取缔。

  作案手法剖析:

  该投资公司未经批准非法从事证券业务,以“无需缴纳会员费”为诱饵,直接代替客户操作。并对客户证券买卖的收益或损失作出承诺。

  监管部门提醒:

  委托不得超出法律规定范围,投资者应拒绝接受全权委托。“约定利润分成”的方式属于违法违规证券活动,不受法律保护,投资者要自觉远离此类违法证券活动。

 

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