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融资融券将实行推荐人上岗制

招商证券 (2010-03-04 15:03)

【正文】

                    2008-12-04 中国证券报

    虽然还没有正式上报业务申请,但最近各家券商都开始对融资融券业务的"推荐人"进行培训。"推荐人"将在未来融资融券业务中担任重要角色。

    业内预计,国泰君安、光大、海通、中信、国信等几家券商有望首批申请到融资融券资格。有券商表示,目前监管部门正在对有望申请到业务资格的几家券商进行制度、系统方面的检查和纠错。预计监管层很快会明确试点证券公司的资质条件和标准,公示证券公司融资融券业务试点的审批内容、格式、标准和程序。在开展业务的标准协议进一步细化后,符合条件的证券公司将尽快上报申请。

    目前,国泰君安、招商证券、中信证券等多家积极准备融资融券的机构都拟对客户实行"推荐人制度"。客户参与该业务将有推荐人,推荐人要对客户从事业务承担相应责任。通过这些推荐人,证券公司将寻找到有需求的客户,了解客户的信用评级,完成对业务风险的把握。也就是说,推荐人将成为融资融券业务的前台接待员,对该业务把第一道关。

    国泰君安预计,营业部层面大约将产生160名推荐人,每个营业部视情况确定1-3名推荐人,在内部实施推荐人考试,并制定相应的培训细则。公司将通过推荐人把关,对客户进行预授信,了解客户的身份、财务来源及其风险偏好、风险承受能力。之后证券公司将对客户进行评级,以确定其融资融券的规模和比例等。

    一位在证券公司负责融资融券业务的人士表示,推荐人制度将在今后的融资融券工作中发挥重要作用,把合适的客户引进门,之后的授信工作则由信用交易部来配合完成。(朱茵)

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