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2008年至2012年证券业创新发展大事记

来源:上海证券报 作者: 马婧妤 (2012-05-03 09:51)

【正文】

2012

    ●证监会发布实施《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》,降低券商自营、资管、经纪业务风险资本准备计算比例,打开证券公司创新空间

    2011

    ●证监会制定证券机构行政许可工作调整方案,分期分批授权36家派出机构审核五项行政许可事项

    ●证券业协会发布《证券公司压力测试指引(试行)》,全国证券公司开始压力测试

    ●《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》公布

    ●《证券公司直接投资业务监管指引》,标志着券商直投业务进入常规监管阶段

    ●沪深交易所发布《融资融券交易实施细则》并扩大标的证券范围,标志着融资融券业务由试点转为常规,《转融通业务监督管理试行办法》发布

    ●证监会发布《证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)》,明确证券公司创新条件,并完善创新容错机制

    ●《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者(RQFII)境内证券投资试点办法》日前发布,RQFII试点启动,12家证券公司香港子公司获得RQFII试点资格

    2010

    ●证券公司融资融券业务试点启动,年内25家证券公司进入融资融券业务试点

    ●股指期货品种推出,《证券公司参与股指期货交易指引》发布

    ●《关于加强证券经纪业务管理的规定》发布,证监会首次在部门规章中明确券商应对客户进行分类管理

    ●证监会发布《关于修改的决定》,就上市证券公司信息管理提出严格要求

    ●证券公司分类评价结果首次面向全市场公布,A类公司占比达到35.7%

    ●证监会发布《证券公司企业资产证券化业务试点指引(试行)》

    ●中证协公布《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》,要求经纪业务采取全成本核算方式测算服务成本,规范佣金收取行为

    ●《证券投资顾问业务暂行规定》发布,证券公司通过提供增值服务增加佣金收入通道打开

    ●中证协发布《证券公司信息隔离墙制度指引》,规避证券公司业务间利益冲突

    2009

    ●《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》发布,筹备达10年之久的创业板正式推出,创业板成为证券公司投行业务新的利润增长点

    ●中证协发布实施《证券营业部信息技术指引》,对证券营业部信息技术系统的建设、运行和维护划定最低“门槛”

    2008

    ●证监会发布实施《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》,并向社会征求意见,券商个人专户理财业务放行

    ●证监会宣布将扩大券商直投业务试点

    ●经修订的《证券公司风险控制指标管理办法》发布,适当提高部分业务风险资本准备计算比例

    ●《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》发布,标志着证券公司新设营业网点工作重启

    ●《证券经纪人管理暂行规定》发布实施,证券公司证券经纪人制度大门开启

    ●《证券公司业务范围审批暂行规定》发布,部分放宽证券公司业务审批范围,证券公司申请新增业务的时间间隔缩短

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