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关于对深交所风险警示股票实施交易权限控制的提示

招商证券 (2021-05-14 10:25)

【正文】

尊敬的投资者:

根据深圳证券交易所《关于实施<深圳证券交易所交易规则>相关条款的通知》,自2021年5月17日起实施《深圳证券交易所交易规则(2021年3月修订)》第4.5.1条、第4.5.2条以及第4.5.4条规定。

我公司根据深交所相关要求,对深交所风险警示股票新增了交易权限控制,具体如下:

1、投资者首次买入深交所风险警示股票需签署《深交所风险警示股票交易风险揭示书》开通权限,卖出深交所风险警示股票无需开通权限。

2、深交所风险警示股票权限的风险等级为R4、投资期限为0-1年,投资品种为权益类,普通投资者开通风险警示股票买入权限,需根据投资者的风险承受能力、投资期限、投资品种与该业务的三维属性进行适当性匹配,按实际情况签署《金融产品或服务适当性评估结果确认书》或《金融产品或服务不适当警示及确认书》。

3、深交所风险警示股票权限通过交易系统“业务办理”栏目的“风险警示股票权限”菜单开通。

4、投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后定价交易累计买入的单只风险警示股票,委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和,不得超过50万股,上市公司回购、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份等情形除外。投资者当日累计买入风险警示股票数量,按照该投资者以本人名义开立的单个或者多个普通证券账户与信用证券账户的买入数量合并计算。

敬请广大投资者注意风险,理性投资。

 

招商证券股份有限公司

2021年5月14日

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