招商证券党委书记、董事长霍达：知荣辱、树新风，做证券行业文化建设“躬行者”

徐昭赵中昊中国证券报

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编者按

立志宜思真品格。为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，中国证券业协会日前发布树立证券行业荣辱观的倡议书。值此之际，中国证券报联合中国证券业协会推出“高管谈证券行业荣辱观”专栏，拟邀请部分有代表性的证券公司主要负责人，分享公司在进一步强化从业人员道德水平建设，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，并以此推动公司高质量发展方面的积极探索和先进经验，旨在帮助营造风清气正的市场环境，为行业高质量发展提供强大的精神动力，努力为建设中国特色现代资本市场作出应有的贡献。本文为专栏文章之八。

“近日，中国证券业协会发出《树立证券行业荣辱观的倡议书》，倡明证券行业荣辱观，引领行业思想道德建设。这是协会深入贯彻落实党的二十大精神，以社会主义核心价值观为指引，推动行业文化建设走深走实的一项重要工作，对引领证券行业长远健康发展意义重大。”招商证券党委书记、董事长霍达日前在接受中国证券报记者专访时说道。

知善恶、懂荣辱、明是非，是中华优秀传统文化。倡议书立足中国特色现代资本市场的荣辱价值判断，有破有立，旗帜鲜明，是社会主义荣辱观在证券行业的延伸与体现。

招商证券作为党领导下的国有金融企业，坚持以党建引领文化建设，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，积极倡导社会主义核心价值观，贯彻落实新发展理念。公司将积极响应行业倡议，落实倡议书的各项要求，做证券行业文化建设的“躬行者”。

深度融入公司文化理念

树立金融报国之志

承前启后，继往开来。成立于1991年的招商证券，迄今已走过近32年的发展之路。作为招商局集团旗下重要的金融企业，招商证券传承了百年招商局的文化血脉。

“招商证券将把证券行业荣辱观深度融入公司的文化理念。”霍达表示，公司将以倡议书为指导，深入总结32年发展经验，进一步弘扬招商血脉、海辽精神、蛇口基因，扎实落地“家国情怀，时代担当；励新图强，敦行致远”的核心价值观，增强“家国情怀”要素，树立金融报国之志，以“计利当计天下利”的胸怀，围绕“助推中国经济转型升级，助力社会财富保值增值”使命，不断提升公司的大局意识、宏观视野与格局追求；继续平衡好创新与风控的关系，将“弘扬改革创新精神”与“坚持长期理念”相结合，时时守牢合规底线，持续擦亮“稳健进取”的公司形象。

证券行业荣辱观融入公司的经营战略势在必行。霍达强调，招商证券将坚持“国之所需，招证所能”，紧密结合国家“十四五”规划，聚焦服务实体经济发展和人民群众财富增值保值需求，谋划布局公司战略，加快建设现代投行和财富管理两大业务引擎。围绕科技自立自强、产业链供应链自主可控、碳达峰碳中和等国家战略，聚焦数字科技、生命科技、绿色科技布局重点战略，推动投研、投行、投资“三投”联动，提升实体经济服务能力；加快推动财富管理转型的“升级版”改革，提升“产品+科技”两大关键能力，以专业的财富管理服务满足居民对美好生活向往和追求。

证券行业荣辱观为优化公司的制度机制指明了方向。招商证券坚持以制度涵养文化，建立符合现代投行要求的组织架构、制度流程、业务模式，以制度体系养成优良执业文化。公司以“现代化投行”为目标，组织、制度、流程、科技“四位一体”深入推进业务转型，以“一个投行”为要求，落实穿透管理，强化过程管控，完善综合考评，推进协同作业，将质量控制同步跟踪到每一个项目，将绩效管理深入到每一个团队的关键岗位，以制度机制保障从业人员在执业过程中以客户需求为中心，合规经营、勤勉尽责，维护公司及行业声誉。

知荣辱之大分

成为行业文化建设“躬行者”

知之非艰，行之惟艰。霍达表示，招商证券将把证券行业荣辱观融入每个员工的工作日常。公司将在营造舆论氛围上下功夫，在深入普及上下功夫，使倡议书迅速深入人心：积极开展各种道德实践活动和群众性创建活动，把证券行业荣辱观的要求渗透到员工日常工作生活中，引导员工明荣辱之分、做当荣之事、拒为辱之行；在公司文化产品创作中坚持“荣辱观”导向，为树立行业荣辱观创造良好文化条件，推动全公司形成知荣辱、树新风、促和谐的文明风尚；继续坚持以实践育人，通过支持员工参与助学支教、志愿服务等社会实践磨励心志、培养情操，让员工特别是青年员工在广阔天地间胸怀家国，锤炼主动担当、乐于奉献的精神风貌。

“先义而后利者荣，先利而后义者辱”。霍达认为，证券行业荣辱观突出行业本职特色，同时也聚焦行业当前主要问题症结，具有鲜明的时代性与针对性。倡议书将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念落实到企业的经营理念、格局追求、本源职责，也落实到员工的人生价值、职业道德与行为规范，总体上是一份行业价值观的落地指引和行为向导，对于促进行业形成廉洁、自律、高尚的价值追求，杜绝乱象，营造风清气正的行业环境具有重要且积极的作用。

知荣辱之大分，是证券行业高质量发展的前提。招商证券将以身作则、率先垂范，把树立证券行业荣辱观作为一项长期的任务，持之以恒、常抓不懈，持续落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，努力成为中国特色证券行业文化建设的“躬行者”，推动公司高质量发展迈上新台阶。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）

2022年度全国公募基金投资者状况调查问卷（面向个人投资者）

为全面掌握2022年我国公募基金投资者的投资行为、风险偏好、心理预期等状况，有针对性地加强基金投资者教育工作，中国证券投资基金业协会在中国证监会的指导下开展2022年度全国公募基金投资者调查工作。

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编辑：张祉璇