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投资者与本公司的双方责任及免责申明

招商证券 (2008-08-04 09:14)

【正文】
     第一条 投资者委托本公司买卖证券时应保证其资金账户及证券账户中有足够的资金或证券,保证根据成交结果承担相应的清算交收责任,否则本公司有权拒绝投资者的委托指令。投资者资金或证券不足时,因非正常原因造成投资者买入或卖出成功的,投资者应承担透支资金或卖空证券的归还责任。本公司可对投资者的资金和证券进行处分,包括但不限于对投资者资金账户限制取款、限制交易、限制转托管和撤销指定交易、留置、扣划、强制平仓、强制买入等,由此造成的全部损失和法律后果由投资者自行承担,给本公司造成的损失,本公司有权追偿,如有盈利,本公司有权从投资者账户扣划。

第二条 投资者委托本公司买卖证券成交的,应当依法纳税并按约定向本公司交纳佣金。

第三条 本公司郑重提醒投资者注意密码的保密。任何使用投资者密码进行操作(包括证券交易委托、资金转账委托、客户资料修改、转托管、撤销指定交易等)均视为投资者行为;由于密码失密给投资者造成损失的,投资者自行承担全部经济损失和法律后果。

第四条 本公司对投资者的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或投资者许可或授权,不得向第三人透露,因第三方存管协议中约定可被存管银行获悉的除外。

本公司承担因其擅自泄露投资者资料给投资者造成的损失和法律后果。

第五条 投资者应妥善保管其身份证、证券账户卡、资金账户卡,因他人伪造、变造身份证、证券账户卡、资金账户卡给投资者造成损失,本公司有过错的,应由本公司先予承担,再依法追偿相关损失。

第六条 当投资者遗失身份证、证券账户卡、资金账户卡时,应及时向本公司办理挂失。在挂失生效前已经发生的资金及有价证券的损失由投资者承担。

第七条 投资者补办新资金账户卡时,本公司有权收取工本制作费。

第八条 投资者须严格遵守交易所的交易规则。

如果投资者违法违规使用账户,或者存在严重影响交易秩序的异常交易行为,本公司可以拒绝投资者委托,或终止与客户的证券交易委托代理关系,并有权向交易所报告。

异常交易行为根据交易所的交易规则界定。

第九条 投资者不得将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动。

本公司发现投资者使用证券交易信息时存在损害交易所利益的行为,有权向交易所报告。

证券交易信息指证券及其衍生产品依照一定规则在交易所集中交易产生的,经交易所加工形成的有关证券交易的即时行情、证券指数、交易数据和证券交易公开信息等信息。

第十条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的投资者损失,本公司不承担任何赔偿责任。

第十一条 因本公司不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非本公司人为因素、监管机关或行业协会规定的其它免责情形,给投资者造成的损失,本公司如无过错则不承担任何赔偿责任。

第十二条 第十、十一条所述事件发生后,本公司应当及时采取措施防止投资者损失可能的进一步扩大。

第十三条 本公司应本着勤勉尽责的精神如实地向投资者提供信息、资料。

本公司向投资者提供的各种信息及资料(包括但不限于市值、成本价、盈亏、可买数量、可卖数量、可用金额、申报单位、申报价格等交易数据)仅作为投资参考,投资者应自行承担据此进行投资所产生的风险。

 

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【免责声明】

在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券没有利害关系。 本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据。 本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。