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《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号--向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》

中国证监会 (2020-01-17)

【正文】
  【第9号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号--向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》
  
  中国证券监督管理委员会公告
  〔2020〕9号
  现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》,自印发之日起施行。
  中国证监会
  2020年1月17日
  
  附件
  非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12 号——向不特定合格投资者
  公开发行股票申请文件
  第一条为了规范在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)向不特定合格投资者公开发行股票(以下简称公开发行)申请文件的格式和报送行为,根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161 号)的规定,制定本准则。
  第二条申请公开发行的非上市公众公司(以下简称发行人)应按本准则的规定制作和报送申请文件。
  需要报送电子文件的,报送的电子文件应和预留原件一致。
  发行人律师应对所报送电子文件与预留原件的一致性出具鉴证意见。
  第三条本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)可以要求发行人和中介机构补充及更新材料。如果某些材料对发行人不适用,可不提供,但应作出书面说明。
  第四条向不特定合格投资者公开发行股票说明书(以下简称公开发行说明书)引用的财务报告在其最近一期截止日后6 个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但最多不超过1个月。
  第五条申请文件一经受理,未经同意,不得增加、撤回或更换。
  第六条发行人不能提供有关文件原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职能的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
  第七条申请文件所有需要签名处,应载明签名字样的印刷体,并由签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
  申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件,发行人律师应在该文件首页注明“以下第×××页至第×××页与原件一致”,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应在该文件首页加盖公章,并在第×××页至第×××页侧面以公章加盖骑缝章。
  第八条发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料或更新材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。
  第九条未按本准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。
  第十条本准则由中国证监会负责解释。
  第十一条本准则自印发之日起施行。
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