招商期货 |  招商致远资本 |  招商投资 |  招商证券香港 |  English 官方微博 软件下载 登录web交易 专家在线 财管计划 理财超市 网上招聘 营业网点实时行情

关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告

中国证监会 (2020-03-03)

【正文】
  索 引 号:40000895X/ 分类: 证券经营机构相关规定 ; 证监会公告
  
  发布机构: 证监会 发文日期: 2020年03月03日
  
  名称: 【第18号公告】关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
  文号: 证监会公告[2020]18号 主 题 词:
  
  【第18号公告】关于取消或调整证券公司部分行政审批
  项目等事项的公告
  
  中国证券监督管理委员会公告
  〔2020〕18号
  
  2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》),自2020年3月1日起施行。现就新《证券法》涉及取消、调整证券公司部分行政审批项目等有关事宜公告如下:
  一、根据新《证券法》,自2020年3月1日起,证券公司部分行政审批项目取消或调整(见附件)。
  二、自2020年3月1日起,中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新《证券法》取消的证券公司行政审批项目。有关项目取消或调整的后续管理和衔接工作,按照附件中确定的方式执行。财务顾问机构从事证券服务业审批取消,改为事后备案管理,具体以发布的相关规则为准。
  三、授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理,具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。
  四、有关行政审批项目取消后,中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。
  
  中国证监会
  2020年3月3日
如果您不能打开pdf格式的文件,请您先下载PDF阅读器

相关文章

【免责声明】

在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券没有利害关系。 本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据。 本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。