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证券从业人员职业道德准则

中国证券业协会 (2020-08-07)

【正文】
  关于发布《证券从业人员职业道德准则》的通知
  
  中证协发〔2020〕132号
  各证券经营机构:
  为深入践行行业文化理念,加强证券从业人员职业道德建设,防范道德风险,维护行业声誉,保护投资者及其他利益相关方合法权益,促进行业健康发展,我会组织起草了《证券从业人员职业道德准则》,经协会第六届理事会第十九次会议审议通过,并向中国证监会备案,现予以发布,自发布之日起实施。
  
  附件:证券从业人员职业道德准则
  
  中国证券业协会
  2020年8月6日
  附件下载:
  
  证券从业人员职业道德准则.docx
  
  
  附件
  证券从业人员职业道德准则
  
  (协会第六届理事会第十九次会议审议通过,2020年8月6日发布)
  为深入践行行业文化理念,加强证券从业人员职业道德建设,防范道德风险,维护行业声誉,保护投资者及其他利益相关方合法权益,促进行业健康发展,特制定本准则。
  一、敬畏法律,遵纪守规。从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的行为。
  二、诚实守信,勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信,珍视行业声誉与职业声誉,坚守契约精神,保护并合理运用受托资产,真实、准确、完整地披露相关信息,自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。
  三、守正笃实,严谨专业。从业人员应恪守职业操守,规矩做事、踏实做人、不偏不倚,客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务,自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。
  四、审慎稳健,严控风险。从业人员应牢固树立风险底线意识,提高风险识别、应对和化解能力,审慎执业,主动履行报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为。
  五、公正清明,廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观,清廉自律,在开展证券业务及相关商业活动中,应保持清爽规矩的共事关系、客户关系,自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。
  六、持续精进,追求卓越。从业人员应树立持续学习理念,坚持与时俱进、不断更新业务知识与技能,守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益相关方提供优质服务,自觉抵制不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。
  七、爱岗敬业,忠于职守。从业人员应忠于所在机构,认真做好本职工作,公私分明,保护并合理使用所在机构资产,及时报告与所在机构存在的或潜在的利益冲突,自觉抵制损害所在机构合法权益的行为。
  八、尊重包容,共同发展。从业人员应遵从社会公德,尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等背景差异,共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境、职业氛围。
  九、关爱社会,益国利民。从业人员应自觉维护国家利益和金融安全,积极参与普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等活动,自觉践行社会责任,做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。
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