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关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知

证券登记结算公司 (2020-12-25)

【正文】
  关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
  发布时间:2020-12-25
  各市场参与主体:
  根据中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(证监会令〔第176号〕),以及部分证券账户业务的优化调整情况,我公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》(以下简称《业务指南》)。主要修订内容如下:
  一、调整QFII和RQFII证券账户业务相关要求
  根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》,将原第二章第十五节“合格境外投资者证券账户(QFII账户)”与第十六节“人民币合格境外机构投资者开立的证券账户(RQFII账户)”合并;修订了原第2.15.1条、第2.15.3条、第3.2.8条、第3.3.1条、第3.3.4条和《证券账户业务开立申请表》;新增附录13,其他附录依次顺延。
  二、增加报送已开通科创板和创业板交易权限证券账户的相关要求
  根据我公司发布的《关于报送已开通科创板交易权限账户的通知》《关于报送开通创业板交易权限账户有关事项的通知》和《关于报备港股通投资者证券账户的通知》,在《业务指南》第三章增加第八节“报送已开通科创板交易权限证券账户”、第九节“报送已开通创业板交易权限证券账户”、第十节“报送已开通港股通交易权限证券账户”,明确证券公司的自营、资管、经纪及租用其交易单元的客户证券账户报送已开通科创板、创业板、港股通交易权限相关信息的要求。
  三、其他修订内容
  1.基金管理公司资产管理计划委托人为QFII的,不再要求基金管理公司和QFII共同出具自律管理承诺书。修订第2.4.4条;删除原附录14,其他附录依次顺延。
  2.不再要求在《回购专用证券账户承诺书》中填报具体用途。修订了原第2.19.3条、原第2.19.4条、原附录18《回购专用证券账户承诺书》。
  3.根据证监会发布的《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求(试行)》,相应调整了原第二章第二十节“员工持股计划专用证券账户”的相关表述。
  4.明确了投资者在申请变更证券账户名称、有效身份证明文件类型或有效身份证明文件号码三项关键信息时,已存在使用拟修改三项关键信息开立一码通账户的情况下,可以申请办理关联关系转挂业务。删除第3.5.6条,其他条款依次顺延;修订原第3.5.7条。
  修订后的指南自2020年12月25日起实施。
  特此通知。
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  附件:中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南.pdf
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  中国证券登记结算有限责任公司
  2020年12月25日
  
  中国证券登记结算有限责任公司
  特殊机构及产品证券账户业务指南
  中国证券登记结算有限责任公司
  二○ 二〇年十二月
  修 订 记 录
  修订日期 修订内容
  2020/12 1.根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境 内证券期货投资管理办法》, 将原第二章第十五节与第十六节合并, 并修订了原第 2.15.1 条、 第 2.15.3 条、 第 3.2.8 条、 第 3.3.1 条、 第 3.3.4 条和《证券账户业务开立申请表》; 新增附录 13, 其他附 录依次顺延。 2.根据我公司发布的《关于报送已开通科创板交易权限账户的 通知》《关于报送开通创业板交易权限账户有关事项的通知》《关于 报备港股通投资者证券账户的通知》, 在第三章增加第八节“报送 已开通科创板交易权限证券账户”、 第九节“报送已开通创业板交 易权限证券账户”、 第十节“报送已开通港股通交易权限证券账户”。 3.基金管理公司资产管理计划委托人为 QFII 的, 不再要求基 金管理公司和 QFII 共同出具自律管理承诺书。 修订第 2.4.4 条; 删除原附录 14, 其他附录依次顺延。 4.不再要求在《回购专用证券账户承诺书》 中填报具体用途, 修订了原第 2.19.3 条、 原第 2.19.4 条、 原附录 18《回购专用证券 账户承诺书》。 5.根据证监会《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励 和员工持股计划的监管要求( 试行)》, 调整了原第二章第二十节“员 工持股计划专用证券账户” 的相关表述。 6.明确了变更证券账户名称、 有效身份证明文件类型或有效身 份证明文件号码三项关键信息时, 如已存在使用拟修改三项关键信 息开立一码通账户的情况, 投资者可以申请办理关联关系转挂业务 来完成信息更新。 删除了第 3.5.6 条, 其他条款依次顺延; 修订了 原第 3.5.7 条。
  2019/12 1.增加了商业银行理财子公司开立自营账户和理财产品证券 账户的相关内容。 修订了第 1.2 条、 第 2.7.1 条、 第 2.7.4 条、 第 2.7.5 条、 附录 15, 增加了第 2.6.5 条。 2.根据《证券期货经营机构管理人中管理人( MOM) 产品指引 ( 试行)》, 增加了管理人中管理人( MOM) 产品开立证券账户、 变 更投资顾问等账户业务的规定。 增加了第 2.2.6 条、 第 2.3.5 条、 第 2.4.6 条、 第 2.11.6 条、 第 3.2.7 条以及附录 30。 3.明确企业年金开立证券账户时填写各投资管理人信息的要 求。 为此修订了第 2.14.3 条, 增加附录 30。 4. 明确企事业单位的职业年金计划参照企业年金计划开立证 券账户。 为此修订了第 1.2 条、 第 1.10 条、 第 2.14.1 条。 5.增加了场内外账户对应关系维护业务的相关内容。 增加了第 三章第七节。
  2019/4 对于以现金管理为目的的证券期货经营机构私募资产管理计 划, 产品管理人向我公司书面说明相关情况, 并提交向基金业协会
  申请产品备案的截屏打印件后, 可以开立证券账户。 修订了第 2.2.4 条、 第 2.2.5 条、 第 2.4.4 条、 第 2.4.5 条、 第 2.11.4 条、 第 2.11.5 条, 并增加附录 28。
  2018/12 1.调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规 则, 将原第二章的第二节与第三节内容合为一节, 并修订第 1.2 条、 第 1.10 条、 第 2.2.4 条、 第 2.4.4 条、 第 2.11.4 条、 第 2.11.5 条。 2.将不再适用《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理 规定》 的业务要求予以删除。 修订了第 1.7 条、 第 3.3.4 条, 并删 除原指南中第 2.2.5 条、 第 2.2.6 条、 第 2.3.5 条、 第 3.1.4 条、 附录 12、 附录 13、 附录 14。 3.根据最新修订的《公司法》, 调整股份回购证券账户的开户 申请材料。 增加了第 2.19.4 条, 修订了第 2.19.3 条、 附录 18。 4.进一步简化业务申请材料, 修订了第 2.7.4 条、 第 2.14.3 条、 2.4.4 条、 第 2.5.4 条、 第 2.9.4 条、 第 2.10.4 条、 第 2.11.4 条。 5.修订证券账户业务申请表。 6.明确了特殊机构及产品添加全国股转系统账户标识的相关 业务安排, 增加了第 1.14 条, 其他条款依次顺延。 7.明确可以通过“全国企业信用信息公示系统” 或“全国组织 机构统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统” 查询机构投资 者名称变更情况, 将查询的变更信息截屏( 加盖申请人公章) 作为 机构名称变更证明文件, 修订了第 3.2.3 条。 8.明确了单一资产管理计划委托人名称变更的申请材料。 为此 增加了第 3.2.5 条, 其他条款依次顺延。 9.规定上市公司不仅可以赴相应市场柜台申请开立证券账户, 还可以通过中国结算认可的其他方式提交开户申请, 增加了第 2.19.2 条、 第 2.20.2 条。 10.修订附录 21 信息录入规范, 删除关于旧版营业执照号码录 入的相关示例。
  2018/9 1.根据《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通 知》, 删除原 1.13 条, 增加第 1.11 条、 1.12 条, 并对各类资管产 品开户材料进行调整。 2.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》, 删除 原第 2.2.3-2.2.6 条、 第 2.5.3-2.5.6 条, 在第二章第二、 五、 六、 十、 十一、 十二节相应增加了产品再投一层产品开立证券账户时需 要的申请材料。 3.对证券账户自律管理承诺书进行修订, 统一了各类资管产品 使用的证券账户自律管理承诺书。 4.对于多数特殊机构及产品账户的业务办理, 要求优先通过中 国结算证券账户在线业务平台申请办理。 删除了原指南第 1.5 条, 并在各相关章节中增加【办理方式】 的具体要求。 5.明确委托交易证券公司可以通过中国结算证券账户在线业 务平台, 为多数特殊机构及产品申请办理账户业务。 删除了第 1.6
  条, 并在各相关章节中增加【业务申请主体】 的具体要求。 6.修订《证券账户开立申请表》。 7.根据《关于符合条件的外籍人员开立 A 股证券账户有关事项 的通知》, 修订了第 2.19.1 条、 第 2.19.2 条、 第 2.19.3 条、 附录 20。 8.修订完善附录 24 信息录入规范。 9.简化商业银行理财产品开立证券账户的用章流程, 修订了第 1.9 条。 10.将原指南中的“营业执照注册号” 的措辞统一调整为“新 版营业执照中记载的统一社会信用代码”。
  2017/12 1.明确上市公司外国战略投资者证券账户业务为分市场受理, 修订了第 1.4 条。 2.补充了远程提交开户等账户业务申请的要求, 增加了第 1.5 条。 3.明确产品证券账户注销可以由产品托管人或者产品管理人 申请注销, 修订了第 1.6 条。 4.为了避免申请机构在远程提交开户申请时重复提交材料, 明 确申请机构可以向我公司账户管理部进行备案的材料, 修订了第 1.11 条。 5.增加了法定代表人证明书模板和授权委托书模板, 增加了附 录 28、 附录 29。 6.优化了基金、 保险、 期货资管产品的证券账户命名方式。 修 订了第 2.2.4、 2.2.5、 2.5.2、 2.5.3、 2.5.4、 2.5.5、 2.5.6、 2.10.2、 2.12.2 条。
  2017/08 1.增加了结构化资管产品开户时, 申报产品杠杆率的要求, 修 订了第 2.3.2、 2.5.2、 2.6.2、 2.10.2、 2.12.2 条。 2.为落实《国务院关于印发基本养老保险基金投资管理办法的 通知》( 国发[2015]48 号), 增加了养老基金投资组合开立证券账户 的开户要求, 增加了第 14 节。 3.增加了特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户的表 述, 修订了第 1.3 条 4.增加了可以远程提交开户申请, 并明确应按照录入规范录 入。 修订了第 1.4 条, 增加了附录 27 录入规范。 5.明确已开立金融期货账户的产品, 如果金融期货账户关键信 息不全, 开户申请人可在开户申请表中注明中国结算可依据开户申 请材料补全金融期货账户及一码通信息。 修订了第 1.8 条。 6.调整了部分产品业务办理材料: ( 1) 取消了证券公司开立定 向资管产品证券账户时, 需提交证监会颁发的关于批准客户资产管 理业务资格批复复印件要求, 同时明确提交的经营证券期货业务许 可证应为副本。 修订了第 2.2.2 条。 ( 2) 增加了部分产品托管在签 订了综合服务协议的证券公司时的开户申请材料, 修订了第 2.5.2 条。 ( 3) 进一步明确了保险资管产品单一特定客户和集合资管计划 提交的开户材料, 修订了第 2.10.2 条。 ( 3) 根据外汇局业务调整, QFII 开立账户时不再提交外汇局关于 QFII 开立外汇账户和人民币
  特殊账户的批复文件, 修订了第 2.16.2 条。( 4) RQFII 申请开户时, 如果没有设立文件, 应提交投资意向说明, 修订了第 2.17.2 条。( 5) QFII、 RQFII 销户时, 申请人不再提交取得托管资格或证券资产管 理业务资格批复复印件。 修订了第 3.3.3 条。 7.为了简化期货资管产品名称, 将委托人为产品的期货资管产 品命名规则调整为“期货公司简称-委托产品管理人全称-委托产品 名称”, 修订了第 2.12.2 条。 8.养老金计划分期发行的, 允许托管人按期申请开户, 修订了 第 2.15.1 条。 9.明确 QFII、 RQFII 销户应至相应市场的中国结算分公司, 其 他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办理, 修订了 第 3.3.1 条。 10.更新了证券公司、 基金公司、 托管人的全称简称对照表, 增加了保险公司、 信托公司、 期货公司全称简称对照表。 修订了附 录 3、 4、 5、 6, 增加了附录 7、 8、 9。
  2016/9 1.根据账户实名制管理要求, 明确了对于违反账户实名制有关 要求及相关规定的, 中国结算或账户委托交易证券公司有权注销该 账户或限制该账户的使用, 修订了第 1.11 条。 2.根据《关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事宜的 函》, 调整了私募基金开户申请材料, 修订了第 2.6.2 条。 3.根据《关于使用新版“三证合一” 证照办理证券账户业务有 关事项的通知》, 修订了各特殊机构及产品办理证券账户业务的材 料要求。 4.根据中国证监会《关于整合现有证券、 基金、 期货业务许可 证的通知》(【2016】 4 号公告), 修订了各特殊机构及产品办理证券 账户业务的材料要求。 5.根据开户业务变化, 取消了开立证券公司定向资产管理账户 及证券公司集合资产管理账户时, 需要填写相应沪市清算编号和深 市交易单元的要求。 修订了第 2.2.2、 2.2.3、 2.2.4、 2.2.5、 2.2.6、 2.3.2 条。 6.完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命名规 则, 完善了第 2.2.3 条。 7.为了建设期现货一码通账户体系, 一是将证券投资基金开立 账户时, 辅助身份证明文件号码列为必填项, 修订了第 2.4.2 条。 二是修订了《开户申请表( 产品)》, 要求所有产品勾选是否已开立 了金融期货账户。 8.根据证监会、 人社部相关规则, 增加了 QFII、 企业年金养老 金开立基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户增加了 第 2.5.5 条、 第 2.5.6 条。 9.明确了保险机构使用自营资金开立证券账户的命名规则, 完 善了第 2.2.6 条及 2.9.2 条。 10.增加了结构化信托产品开户时申报产品杠杆率的要求, 修 订了第 2.11.2 条。 11.要求期货单一客户资管计划委托人为资管产品时, 名称应
  为“期货公司全称- 委托产品管理人全称- 资产管理计划名称”。 要求期货多客户资管计划账户的产品名称应与期货资产管理计划 的备案证明的名称一致, 修订了第 2.12.2 条。 12.根据外管局不再为 QFII 出具外汇登记证的情况, 修订了 QFII 的开户申请材料, 外汇登记证可以由托管银行出具的人民币账 户开户证明代替。 修订了第 2.5.5、 2.15.2 条 13.补充完善了境外战略投资者的开户申请材料, 修订了第 2.17.2 条、 第 2.17.4 条。 14.根据证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》, 增加了 外籍自然人开立股权激励证券账户的内容。 增加了第十八节,并修 订了第 1.4 条。 15.修订了上市公司因员工持股计划开立回购证券账户的材 料, 修订了现第 2.19.2 条。 16.取消了邮寄申请开立做市专用证券账户的方式, 修订了现 第 2.21.3 条。
  2015/7 1.根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理有关事 项的通知》 的有关要求, 补充了严格遵守账户开立及使用实名制的 要求, 增加了管理人、 托管人在账户使用环节的监督审核义务, 相 应修订了第 1.11 条、 第 1.12 条; 要求申请人为特殊机构及产品申 请开户时, 应提交承诺函, 管理人、 托管人取得相关业务资格的证 明文件, 相应调整了第二章各节的申请材料及相应承诺书的表述。 2.补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国战略 投资者证券账户的申请材料, 修订了第 2.17.2 条。 3.明确了变更交易单元, QFII、 RQFII 变更托管人、 境内证券 公司、 注销账户等业务需到相应分公司柜台办理, 具体修订了第 3.2.5 条、 第 3.3.4 条。 4.细化了关联关系维护的办理机构, 修订了第 3.5.1 条
  2015/1 根据《期货公司资产管理业务管理规则( 试行)》 和《关于期 货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》( 中期协函字 [2014]479 号) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增 加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求, 并相应调整了第 1.2 条、 1.11 条、 2.2.5 条和《证券账户开立申请 表( 产品)》 的有关表述。
  目 录
  第一章 总 则.............................................................................. 1
  第二章 证券账户开立业务........................................................9
  第一节 证券公司自营证券账户.......................................... 9
  第二节 证券公司资产管理计划证券账户........................ 11
  第三节 证券投资基金证券账户........................................ 17
  第四节 基金管理公司资产管理计划证券账户................ 19
  第五节 私募基金证券账户.................................................25
  第六节 银行证券账户.........................................................30
  第七节 商业银行理财产品证券账户................................ 32
  第八节 保险产品证券账户.................................................35
  第九节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户........37
  第十节 信托产品证券账户.................................................42
  第十一节 期货公司资产管理计划证券账户.................... 47
  第十二节 全国社保基金投资组合证券账户.................... 54
  第十三节 养老基金投资组合证券账户............................ 55
  第十四节 企业年金( 养老金) 计划证券账户................ 57
  第十五节 合格境外投资者证券账户................................ 59
  第十六节 外国战略投资者证券账户................................ 62
  第十七节 外籍投资者股权激励证券账户........................ 65
  第十八节 股份回购专用证券账户.................................... 66
  第十九节 员工持股计划专用证券账户............................ 69
  第二十节 做市专用证券账户............................................ 70
  第三章 其他账户业务..............................................................72
  第一节 证券账户信息查询业务........................................ 72
  第二节 证券账户信息变更业务........................................ 73
  第三节 证券账户注销业务.................................................79
  第四节 休眠账户激活业务.................................................82
  第五节 证券账户关联关系维护........................................ 82
  第六节 份额持有人信息维护............................................ 85
  第七节 场内外账户对应关系维护.................................... 86
  第八节 报送已开通科创板交易权限证券账户................ 88
  第九节 报送已开通创业板交易权限证券账户................ 89
  第十节 报送已开通港股通交易权限证券账户................ 89
  附录 1 证券账户开立申请表............................................ 91
  附录 2 证券账户业务申请表.......................................... 100
  附录 3 证券公司名称全称简称对照表.......................... 109
  附录 4 基金公司名称全称简称对照表.......................... 116
  附录 5 基金管理子公司全称简称对照表...................... 123
  附录 6 托管人名称全称简称对照表.............................. 127
  附录 7 保险公司名称全称简称对照表.......................... 129
  附录 8 信托公司名称全称简称对照表.......................... 139
  附录 9 期货公司名称全称简称对照表.......................... 143
  附录 10 自营账户自律管理承诺函................................ 151
  附录 11 证券账户自律管理承诺书( 机构适用) ........152
  附录 12 证券账户自律管理承诺书( 产品适用) ........153
  附录 13证券账户自律管理承诺书( 合格境外投资者适用)
  ............................................................................................. 154
  附录 14 保险产品及保险资管产品开户确认函............155
  附录 15 证券账户自律管理承诺函( 银行及银行理财子公
  司) .....................................................................................157
  附录 16 银行同意函.........................................................158
  附录 17 境外投资者证券账户自律管理承诺书............159
  附录 18 股份回购专用证券账户承诺书........................ 160
  附录 19 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函161
  附录 20 证券账户自律管理承诺书( 做市商适用) ....162
  附录 21 信息录入规范.....................................................163
  附录 22 法定代表人身份证明书.................................... 167
  附录 23 法定代表人授权书............................................ 168
  附录 24 证券账户业务授权委托说明............................ 169
  附录 25 各类产品账户命名规则与备案要求................ 170
  附录 26 产品结构图模板................................................ 173
  附录 27 证券账户业务收费表........................................ 175
  附录 28 关于未提交产品备案证明的情况说明............176
  附录 29 关于证券公司自营账户使用情况的说明........177
  附录 30 投资顾问/投资管理人信息采集表................... 178
  1
  第一章 总 则
  1.1【目的和依据】 为规范特殊机构及依法设立的产品
  证券账户业务, 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券
  账户管理规则》( 以下简称《证券账户管理规则》) 等有关规
  定, 制定本指南。
  本指南未尽事项, 适用中国结算《证券账户管理规则》
  及《证券账户业务指南》 的有关规定。
  1.2【特殊机构与产品】 本指南所称特殊机构, 是指证
  券公司及其资管子公司、 基金管理公司及其子公司、 保险公
  司、 信托公司、 银行及商业银行理财子公司, 外国战略投资
  者等特殊市场参与主体。
  本指南所称产品, 是指证券公司单一资产管理计划及集
  合资产管理计划、 基金管理公司单一资产管理计划及集合资
  产管理计划、 期货公司单一资产管理计划及集合资产管理计
  划、 保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管
  理计划、 证券投资基金、 信托产品、 保险产品、 银行理财产
  品( 含商业银行理财子公司发行的理财产品)、 企业年金计
  划、 职业年金计划、 养老金产品、 全国社会保障基金投资组
  合、 地方社保基金、 私募基金、 合格境外机构投资者和人民
  币合格境外机构投资者( 以下统称合格境外投资者) 等依法
  设立的证券投资产品。
  2
  1.3【 开户资格】 特殊机构及产品申请开立证券账户应
  当符合法律、 行政法规、 中国证监会及中国结算有关开户主
  体资格要求。
  特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、 A 股账户、
  信用证券账户、 衍生品合约账户, 以及中国结算根据业务需
  要设立的其他证券子账户。
  上述投资者申请开立信用证券账户等账户的, 还需要符
  合投资者适当性管理等相关要求。
  1.4【 受理机构】 特殊机构及产品证券账户的开立、 信
  息变更、 关联关系维护、 休眠账户激活业务, 应当由中国结
  算北京、 上海或深圳分公司任意一地办理。 对于外籍投资者
  股权激励证券账户、 股份回购专用证券账户、 员工持股计划
  专用证券账户、 上市公司外国战略投资者证券账户和做市专
  用证券账户的相关账户业务, 由相应市场所在地的中国结算
  分公司受理。
  中国结算另有规定的除外。
  1.5【 开户数量】 同一特殊机构及产品只能申请开立一
  个一码通账户。
  同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券子账户。 法
  律、 行政法规、 中国证监会及中国结算对开户数量另有规定
  的除外。
  1.6【 辅助证明材料】 业务申请人除应当按照本指南的
  3
  要求提供业务申请材料外, 中国结算可根据实际情况要求申
  请人提供税务登记证、 纳税证明等其他补充材料。
  1.7【 开户申请】 申请人首次开立证券账户的, 应当填
  写《证券账户开立申请表》 中除一码通账户号码外的全部信
  息, 并勾选拟申请开立的子账户及其他账户。 对于为产品首
  次申请开户的, 申请人应当在《证券账户开立申请表》 中勾
  选是否开立过金融期货账户, 填写已开立的金融期货客户号,
  并在备注中注明中国结算可以依据开户申请材料直接补全
  金融期货账户及一码通账户信息。
  对于非首次开立证券账户的投资者, 应当填写《证券账
  户开立申请表》 中投资者三要素关键信息及“证券账户开立”
  一栏中的一码通账户号码, 并勾选拟申请开立的子账户及其
  他账户, 无需重复填写投资者基本信息等内容。
  1.8【材料填写说明】 本指南中账户持有人名称中所称
  证券公司、 基金管理公司及托管人名称未特别说明的, 其名
  称填写简称( 简称对照表见附录 3、 附录 4、 附录 5、 附录 6、
  附录 7、 附录 8、 附录 9)。
  通过中国结算证券账户在线业务平台申报账户业务的,
  申请人应按照录入规范填写( 详见附录 21)。
  为了保证证券账户业务申请信息真实、 准确、 完整, 同
  时便利产品管理人、 托管人办理账户业务, 我公司将对产品
  管理人、 托管人信息进行标准化管理。
  4
  1.9【 材料简化】 中国结算实行特殊机构及产品身份资
  料备案制度, 经常办理有关账户业务的机构可以将相关身份
  证明文件和经办人资料等进行报备, 材料如无变化则无需重
  复提交。
  对于临柜办理账户业务的, 向中国结算北京、 上海及深
  圳分公司备案材料。 可备案的材料有:
  ( 1) 证明具有开展相关业务资质的材料。 证券资产管
  理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证
  明材料( 需加盖公章); 证券资产托管人取得相应证券资产
  托管业务资格批复复印件等相关证明材料( 需加盖公章)。
  ( 2) 加载统一社会信用代码的营业执照复印件( 需加
  盖公章)。
  ( 3) 法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文
  件复印件( 模板见附录 22, 需加盖公章)。
  ( 4) 若授权经办部门办理, 可以备案法定代表人对经
  办部门的授权委托书( 模板见附录 23, 需加盖法人公章及法
  定代表人签章)和经办部门负责人有效身份证明文件复印件
  ( 需加盖公章)。
  ( 5) 若具体经办人员固定, 也可以备案对具体经办人
  的授权委托书( 授权书要素参考附录 23, 需加盖公章或授权
  业务章) 及其有效身份证明文件。 本指南所称经办人员是指
  具体提交证券账户业务申请材料、 办理证券账户业务的人员。
  5
  ( 6) 商业银行及商业银行理财产品开立证券账户, 商
  业银行授权其分支机构办理证券账户业务的, 如总行对其分
  支机构出具授权文件, 明确分支机构可代替总行办理哪些证
  券账户业务范围后, 相关业务申请材料所需加盖的公司公章
  可由分支机构公章或总行部门业务章代替。
  证券公司总部出具授权文件, 授权其部门或分支机构办
  理证券账户业务的, 相关业务申请材料所需加盖的公司公章
  可由部门或分支机构印章代替。
  对于远程办理账户业务的, 向中国结算账户管理部备案。
  可备案的材料同临柜办理账户业务可备案材料的( 1) -( 3)、
  ( 6)。 申请机构还应妥善保管用户名、 密码和数字证书, 在
  确保远程申请业务的一切操作行为均为本机构真实意思表
  示后, 无需提交经办人身份证明文件、 法人对经办人的授权
  证明文件( 含转授权材料)。
  申请人备案材料发生变更的, 应及时变更备案材料, 因
  未及时变更导致的一切后果由申请人承担。
  中国结算可在必要时要求申请人在办理相关业务时另
  行提交以上备案材料。
  1.10【 账户使用要求】 特殊机构及产品证券账户在开立
  及使用中应严格遵守账户实名制有关要求并遵守以下规定:
  ( 1) 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券
  账户下设立子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券
  6
  交易; 不得出借证券账户给他人使用。
  ( 2) 产品的管理人应加强自律, 不得为专门申购新股、
  炒作风险警示股票( ST 股票) 的产品申请开立证券账户; 产
  品证券账户名称应当恰当反映产品属性。
  ( 3) 为产品、 员工持股计划申请开立证券账户时, 相
  关当事人应当申报登记产品、 员工持股计划存续期。 相关当
  事人应在申请表备注栏注明产品、 员工持股计划的到期日,
  无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 3 年。 产
  品、 员工持股计划延期的, 应提交延期公告或其他延期证明
  文件( 需加盖产品管理人公章) , 及时办理变更登记。
  ( 4) 当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计
  划、 基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、
  期货公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、 保险资产
  管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、 信托
  产品、 保险产品、 银行理财产品、 企业年金计划、 职业年金
  计划、 私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个
  月内没有进行交易、 产品终止、 合同失效或被撤销等情形时,
  相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账
  户注销手续; 相关当事人未按要求注销该证券账户的, 中国
  结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
  ( 5) 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账
  户、 分账户、 虚拟账户, 开户后相关证券投资产品并未依法
  7
  成立仍使用相关证券账户, 借用他人证券账户或将名下的本
  人证券账户出借给他人使用等违反账户实名制有关要求的,
  以及存在利用证券账户从事法律法规禁止的其他行为的, 中
  国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或
  限制相关账户的使用。
  1.11【产品管理人职责】 产品管理人应当依据法律法规
  规定和产品合同约定, 切实承担产品证券账户管理职责, 严
  格落实账户开立环节实名制和使用环节实名制。
  产品管理人在账户开立及使用过程中存在违法违规行
  为, 以及不配合提供相关信息或故意提供错误信息的, 我公
  司将依照相关业务规则采取限制证券账户使用或注销证券
  账户等措施; 情节严重的, 我公司将暂停受理其新开户申请。
  1.12【账户业务代理人职责】 产品托管人、 委托交易证
  券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人, 应当
  切实履行“了解你的客户” 职责, 做好产品在账户开立、 产
  品成立、 存续、 终止等环节的管理, 按我公司要求报送相关
  信息, 督促并协助资管产品管理人办理账户开立、 变更、 注
  销等业务, 并履行账户使用环节实名制审核监督义务, 监督
  是否存在违规使用证券账户的行为。
  账户业务代理人发现产品管理人涉嫌违反账户实名制
  要求的, 应当及时向中国结算报告。
  未按上述要求执行且情节严重的, 我公司将暂停受理账
  8
  户业务代理人新开户申请。
  1.13【统计监测】 中国结算对特殊机构及产品证券账户
  开立及使用情况进行统计监测。
  1.14【全国股转系统账户标识】 对于新开立深市账户并
  拟办理全国股转系统相关业务的特殊机构投资者, 需在中国
  结算北京、 上海或深圳分公司开立证券账户后, 再向证券公
  司提出“全国股转系统账户标识” 申请。
  产品账户、 证券公司做市专用证券账户由中国结算统一
  添加“全国股转系统账户标识”, 无需单独申请。
  1.15【开通网络服务】 特殊机构及产品根据中国结算有
  关规定申请成为中国结算网站用户, 开通网络服务功能的,
  中国结算将为其开立网站用户, 开通网络服务功能。
  1.16【中国结算柜台业务受理时间】 中国结算北京、 上
  海或深圳分公司柜台受理账户业务的时间为周一至周五( 休
  市日除外) 9:00—11:30,13: 30—15: 00。
  1.17【指南解释权及修订】 本指南由中国结算负责解释。
  中国结算有权根据业务实际发展情况不定期更新本指
  南。
  1.18【生效时间】 本指南自2020年12月25日起实施。
  9
  第二章 证券账户开立业务
  第一节 证券公司自营证券账户
  2.1.1【开户资格】 经中国证监会批准从事证券自营业
  务的证券公司, 可以申请开立自营证券账户。
  2.1.2【业务申请主体】 证券公司自营证券账户开立业
  务由证券公司向中国结算申请办理。
  2.1.3【办理方式】 证券公司可以到中国结算北京、 上
  海或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国结
  算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 证券公司应当优先通过中国结
  算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.1.4【申请材料】 证券公司申请开户时, 应当提交如
  下申请材料:
  ( 1) 《证券账户开立申请表( 机构) 》 ( 见附录1, 需
  加盖证券公司公章) , 其中“名称” 一项应为证券公司全称;
  “主要身份证明文件号码” 一项应为证券公司营业执照中记
  载的统一社会信用代码; “辅助身份证明文件号码” 一项应
  为证券公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形
  式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位” ; 在“备注” 中
  注明沪深市场开户数量、 自营账户需要报备的沪市自营清算
  编号。
  10
  ( 2) 证券公司自营账户自律管理承诺书( 见附录10) 。
  ( 3) 关于证券公司自营账户使用情况的说明( 见附录
  29) 。
  ( 4) 证券公司经营证券期货业务许可证复印件( 需加
  盖证券公司公章) 。
  ( 5) 证券公司营业执照复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 6) 证券公司法定代表人证明书及法定代表人有效身
  份证明文件复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 7) 证券公司法定代表人对经办人的授权委托书( 需
  加盖证券公司公章及法定代表人签章)。
  ( 8) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.1.5【设置标识】 为便于管理, 中国结算对证券公司
  自营证券账户在开户的同时设置相应的账户标识。
  2.1.6【其他特殊机构自营账户】 保险机构开立自营账
  户申请材料参照保险产品开立证券账户申请材料。
  信托公司、 基金管理公司( 含基金管理子公司) 开立自
  营证券账户申请材料参照证券公司自营账户开立证券账户
  申请材料, 其中, 自律管理承诺函式样参照附录11。 信托公
  司提交金融业务许可证代替经营许可证。
  11
  第二节 证券公司资产管理计划证券账户
  2.2.1【开户资格】 取得证券资产管理业务资格的证券
  公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司( 以下统称
  证券公司), 其设立的证券公司单一资产管理计划及集合资
  产管理计划可以开立证券账户。
  2.2.2【业务申请主体】 应由产品管理人向中国结算申
  请开立证券公司单一资产管理计划证券账户。 应由产品托管
  人向中国结算申请开立证券公司集合资产管理计划证券账
  户。
  2.2.3【办理方式】 上述业务申请主体可以到中国结算
  北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通
  过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 申请主体应当优先通过中国结
  算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.2.4【证券公司单一资产管理计划开户申请材料】 产
  品管理人申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 适用于产品)》 及《证券
  账户业务申请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖证券公司单一
  资产管理计划管理人公章)。 其中, 申请表中“名称” 一项
  应为“证券公司简称- 投资者全称- 资产管理计划名称”,
  资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的
  名称填写; 委托人为产品时, “投资者全称” 一联名体现委
  12
  托方产品名称即可, 无需体现委托方产品的管理人和托管人
  名称; “主要身份证明文件号码” 一项应为证券公司单一资
  产管理计划管理人营业执照中记载的统一社会信用代码;
  “辅助身份证明文件号码” 一项应为证券公司单一资产管理
  计划管理人统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形
  式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”; “产品编码” 一
  项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码; 委
  托人为自然人和机构的, 应按照委托人有效身份证明文件填
  写“委托人信息” 一栏, 委托人为产品的, 应根据委托方产
  品类型对应的要求( 各类产品证券账户命名规则及主要身份
  证明文件号码填写要求见附录25) 填写“委托人信息” 一栏;
  在“备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 设立证券公司单一资产管理计划的证明文件( 已
  签署完毕的资产管理计划合同复印件或其他书面文件, 复印
  件需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章; 对于委托
  人为产品的, 应在证券公司资产管理合同中明确委托产品名
  称)。
  ( 3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件( 需加
  盖证券公司单一资产管理计划管理人公章)。 对于以现金管
  理为目的的证券公司单一资产管理计划, 产品管理人可以向
  我公司出具情况说明( 见附件28), 并提交向基金业协会申
  请产品备案的截屏打印件( 加盖产品管理人公章); 《证券账
  13
  户开立申请表( 适用于产品)》“名称” 一项中的资产管理计
  划名称和“产品编码” 一项应按照备案申请信息填写。 在该
  产品完成备案后的10个工作日内, 产品管理人应向委托交易
  证券公司提交产品备案证明, 由委托交易证券公司核对备案
  证明中记载的产品名称、 产品编码等信息与账户系统记录的
  信息一致; 如核对信息不一致, 应当向我公司申请变更相关
  信息。 如产品未能按计划成立, 应当及时办理账户注销手续。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖证券公司单
  一资产管理计划管理人公章)。 图中需包括产品管理人、 托
  管人、 委托人全称等要素信息。
  ( 5) 委托人有效身份证明文件及复印件( 需加盖证券
  公司单一资产管理计划管理人公章; 委托人为机构的, 还需
  加盖机构公章)。 委托人为依法设立的产品的, 需提供相关
  监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件( 各类产
  品备案证明要求见附录25) 或委托方产品合同等产品成立证
  明文件复印件( 需加盖委托方产品管理人公章)。
  ( 6) 证券公司营业执照复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 7) 证券公司经营证券期货业务许可证复印件( 需加
  盖证券公司公章)。
  ( 8) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖证
  券公司单一资产管理计划管理人公章)。
  ( 9) 证券公司法定代表人证明书及法定代表人的有效
  14
  身份证明文件复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 10) 证券公司法定代表人对经办人的授权委托书( 需
  加盖证券公司公章及法定代表人签章)。
  ( 11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.2.5【证券公司集合资产管理计划开户申请材料】 产
  品托管人申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 适用于产品)》《证券账户
  业务申请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖证券公司公章; 产
  品托管人临柜提交申请的, 还需加盖托管人公章), 其中,“名
  称” 一项应为“证券公司简称- 托管人简称- 资产管理计划
  名称” ,资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案
  函中的名称填写;“主要身份证明文件号码” 一项应为证券
  公司营业执照中记载的统一社会信用代码; “辅助身份证明
  文件号码” 一项应为证券公司统一社会信用代码第9-17位主
  体识别码, 具体形式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”;
  “产品编码” 一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载
  的产品编码; 结构化产品, 还应填写“杠杆率”, 按照“优
  先级出资规模: 中间级出资规模: 劣后级出资规模”( 单位:
  百万) 的顺序填写( 例如, 优先级为1000万、 无中间级出资
  规模、 劣后级为1000万, 该项填写为10:0:10); “备注” 中
  注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 设立证券公司集合资产管理计划的证明文件( 已
  15
  生效的证券公司集合资产管理计划说明书, 需加盖证券公司
  公章)。
  ( 3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件
  ( 需加盖证券公司公章)。
  对于以现金管理为目的的证券公司集合资产管理计划,
  证券公司可以向我公司出具情况说明( 见附件28), 并提交
  向基金业协会申请产品备案的截屏打印件( 加盖证券公司公
  章); 《证券账户开立申请表( 适用于产品)》“名称” 一项中
  的资产管理计划名称和“产品编码” 一项应按照备案申请信
  息填写。 在该产品完成备案后的10个工作日内, 证券公司应
  向产品托管人提交产品备案证明, 由产品托管人核对备案证
  明中记载的产品名称、 产品编码等信息与账户系统记录的信
  息一致; 如核对信息不一致, 应当向我公司申请变更相关信
  息。 如产品未能按计划成立, 应当及时办理账户注销手续。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖证券公司公
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人全称等要素信息, 并
  注明个人、 机构、 产品等各类委托人所占比例, 无需在图中
  逐一列举委托人名称。
  ( 5) 证券公司营业执照复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 6) 证券公司取得经营证券期货业务许可证复印件( 需
  加盖证券公司公章)。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 需加盖证券公司公章,
  16
  见附录12)。
  ( 8) 证券公司委托集合资产管理计划托管人代理开户
  的委托书( 需加盖证券公司公章)。
  ( 9) 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文
  件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 10) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 11) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 12) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书( 需加
  盖托管人公章及法定代表人签章)。
  ( 13) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.2.6【其他事项】 证券公司资产管理计划为管理人中
  管理人( MOM) 产品的, 开立证券账户应遵守以下规定:
  ( 1) 应以MOM基金名义开立一码通账户, 每个投资顾问
  可在MOM基金一码通账户下开立1个沪市A股账户、 1个深市A
  股账户。
  ( 2) 除提交第2.2.4条、 第2.2.5条相关申请材料外,
  还应提交基金业协会出具的记载投资顾问信息的备案证明
  文件或截屏打印件( 需加盖证券公司公章)、 《投资顾问/投
  资管理人信息采集表》( 附录30, 需加盖产品管理人公章),
  以及投资顾问营业执照复印件( 需加盖投资顾问公章)。
  17
  第三节 证券投资基金证券账户
  2.3.1【开户资格】 经中国证监会批复同意募集的证券
  投资基金, 可以开立证券投资基金证券账户。
  2.3.2【业务申请主体】 应由基金托管人向中国结算申
  请开立证券投资基金证券账户。
  2.3.3【办理方式】 基金托管人可以到中国结算北京、
  上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国
  结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 基金托管人应当优先通过中国
  结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.3.4【申请材料】 基金托管人申请开户时, 应当提交
  如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录1, 需加
  盖产品管理人公章; 产品托管人临柜提交申请的, 还需加盖
  托管人公章), 其中, “名称” 一项应为“托管人全称-证券
  投资基金全称”; “主要身份证明文件类型” 为批文; “主要
  身份证明文件号码” 一项应当为该证券投资基金名称中的前
  两个字+“证基” +中国证监会关于同意基金设立的批文号码;
  “辅助身份证明文件号码” 一项应为基金管理公司的统一社
  会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第9位至第
  16位” +“-” +“第17位”; 在“备注” 中注明沪深市场开户
  数量。
  18
  ( 2) 中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原
  件及复印件( 需加盖基金公司公章), 批复中未明确募集基
  金托管人的还需提交基金公司与托管人签署的托管协议( 需
  加盖基金公司公章)。
  ( 3) 基金公司加载统一社会信用代码证的营业执照( 需
  加盖基金公司公章)。
  ( 4) 证券账户自律管理承诺书( 样式见附录12, 需加
  盖基金公司公章)。
  ( 5) 中国证监会、 中国银监会关于核准该基金托管人
  资格的批复复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 6) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 7) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 8) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书( 需加
  盖托管人公章及法定代表人签章)。
  ( 9) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.3.5【其他事项】 证券投资基金为管理人中管理人( MOM)
  产品的, 开立证券账户应遵守以下规定:
  ( 1) 应以MOM基金名义开立一码通账户, 每个投资顾问
  可在MOM基金一码通账户下开立1个沪市A股账户、 1个深市A
  股账户。
  ( 2) 除提交第2.3.4条相关申请材料外, 还应提交《投
  19
  资顾问/投资管理人信息采集表》( 附录30, 需加盖产品管理
  人公章), 以及投资顾问营业执照复印件( 需加盖投资顾问
  公章)。
  第四节 基金管理公司资产管理计划证券账户
  2.4.1【开户资格】 取得资产管理业务资格的基金管理
  公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司( 以下统称
  基金管理公司), 其设立的基金管理公司资产管理计划可以
  开立证券账户。
  2.4.2【业务申请主体】 应由产品托管人向中国结算申
  请开立基金管理公司资产管理计划证券账户。
  2.4.3【办理方式】 业务申请主体可以到中国结算北京、
  上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国
  结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.4.4【基金管理公司单一资产管理计划申请材料】 产
  品托管人申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖基金管理公司公章; 产品
  托管人临柜提交申请的, 还需加盖托管人公章), 其中, “名
  20
  称” 一项应为“基金管理公司简称- 投资者全称- 资产管理
  计划名称”, 资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品
  备案函中的名称填写; 委托人为产品时, “投资者全称” 一
  联名体现委托方产品名称即可, 无需体现委托方产品的管理
  人和托管人全称; “主要身份证明文件号码” 一项应为基金
  管理公司营业执照中记载的统一社会信用代码; “辅助身份
  证明文件号码” 一项应为基金管理公司统一社会信用代码第
  9-17位主体识别码, 具体形式为“第9位至第16位” +“-” +
  “第17位”; “产品编码” 一项应为基金业协会出具的产品备
  案函中记载的产品编码; 委托人为自然人和机构的, 应按照
  委托人有效身份证明文件填写“委托人信息” 一栏, 委托人
  为产品的, 应根据委托方产品类型对应的要求( 各类产品证
  券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录
  25) 填写“委托人信息” 一栏; 在“备注” 中注明沪深市场
  开户数量。
  ( 2) 设立基金管理公司单一资产管理计划的证明文件
  ( 基金管理公司、 托管人与委托人签订的单一资产管理计划
  合同复印件, 复印件需加盖基金管理公司公章; 对于委托人
  为产品的, 应在基金管理公司资产管理合同中明确委托产品
  名称)。
  ( 3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件( 需加
  盖基金公司公章)。 对于以现金管理为目的的基金管理公司
  21
  单一资产管理计划, 产品管理人可以向我公司出具情况说明
  ( 见附件28), 并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打
  印件( 加盖产品管理人公章); 《证券账户开立申请表( 适用
  于产品)》“名称” 一项中的资产管理计划名称和“产品编码”
  一项应按照备案申请信息填写。 在该产品完成备案后的10个
  工作日内, 产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明,
  由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、 产品编码等
  信息与账户系统记录的信息一致; 如核对信息不一致, 应当
  向我公司申请变更相关信息。 如产品未能按计划成立, 应当
  及时办理账户注销手续。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖基金公司公
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人、 委托人全称等要素
  信息。
  ( 5) 委托人有效身份证明文件复印件( 需加盖基金公
  司公章; 委托人为机构的, 还需加盖机构公章)。 委托人为
  依法设立的产品的, 需提供相关监督管理机构对委托方产品
  出具的备案证明复印件( 各类产品备案证明要求见附录25) ,
  或委托方产品合同等产品成立证明文件复印件( 需加盖委托
  方产品管理人公章)。
  ( 6) 基金管理公司营业执照复印件( 需加盖基金公司
  公章)。
  ( 7) 基金管理公司经营证券期货业务许可证复印件( 需
  22
  加盖基金公司公章)。
  ( 8) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖基
  金公司公章)。
  ( 9) 托管人具备基金托管人资格的批复复印件( 需加
  盖托管人公章)。
  ( 10) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 11) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 12) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书( 需加
  盖托管人公章及法定代表人签章)。
  ( 13) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.4.5【基金管理公司集合资产管理计划申请材料】 产
  品托管人申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1) 《证券账户开立申请表》 《证券账户业务申请表
  ( 附表)》 ( 见附录 1) , 其中“名称” 一项应为“基金管理
  公司简称-托管人简称-资产管理计划名称” , 资产管理计划
  名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写; “主
  要身份证明文件号码” 一项应为基金管理公司营业执照中记
  载的统一社会信用代码; “辅助身份证明文件号码” 一项应
  为基金管理公司统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码,
  具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“-” +“第 17 位” ; “产
  品编码” 一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的基
  23
  金公司集合资产管理计划产品编码; 结构化产品, 还应填写
  “杠杆率” , 按照“优先级出资规模: 中间级出资规模: 劣
  后级出资规模” ( 单位: 百万) 的顺序填写( 例如, 优先级
  为 1000 万、 无中间级出资规模、 劣后级为 1000 万, 该项填
  写为 10:0:10) ; 在“备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 设立基金管理公司集合资产管理计划的证明文件
  ( 基金公司与托管人签订的集合资产管理计划合同复印件,
  复印件需加盖基金管理公司公章)。
  ( 3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件( 需加
  盖基金公司公章)。 对于以现金管理为目的的基金管理公司
  集合资产管理计划, 产品管理人可以向我公司出具情况说明
  ( 见附件28), 并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打
  印件( 加盖产品管理人公章); 《证券账户开立申请表( 适用
  于产品)》“名称” 一项中的资产管理计划名称和“产品编码”
  一项应按照备案申请信息填写。 在该产品完成备案后的10个
  工作日内, 产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明,
  由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、 产品编码等
  信息与账户系统记录的信息一致; 如核对信息不一致, 应当
  向我公司申请变更相关信息。 如产品未能按计划成立, 应当
  及时办理账户注销手续。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖基金公司公
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人全称等要素信息, 并
  24
  注明个人、 机构、 产品等各类委托人所占比例, 无需在图中
  逐一列举委托人名称。
  ( 5) 基金公司营业执照复印件( 需加盖基金公司公章)。
  ( 6) 基金公司经营证券期货业务许可证复印件( 需加
  盖基金公司公章) 。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 见附录 12, 需加盖基
  金公司公章) 。
  ( 8) 托管人具备基金托管人资格的批复复印件( 需加盖
  托管人公章) 。
  ( 9) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章) 。
  ( 10) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章) 。
  ( 11) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书( 需加
  盖托管人公章及法定代表人签章) 。
  ( 12) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.4.6【其他事项】 基金管理公司资产管理计划为管理
  人中管理人( MOM) 产品的, 开立证券账户应遵守以下规定:
  ( 1) 应以MOM基金名义开立一码通账户, 每个投资顾问
  可在MOM基金一码通账户下开立1个沪市A股账户、 1个深市A
  股账户。
  ( 2) 除提交第2.4.4条、 第2.4.5条相关申请材料外,
  还应提交基金业协会出具的记载投资顾问信息的备案证明
  25
  文件或截屏打印件( 需加盖产品管理人公章)、 《投资顾问/
  投资管理人信息采集表》( 附录30, 需加盖产品管理人公章),
  以及投资顾问营业执照复印件( 需加盖投资顾问公章)。
  第五节 私募基金证券账户
  2.5.1【开户资格】 经基金业协会备案的私募基金, 可
  以申请开立私募基金证券账户。
  2.5.2【业务申请主体】 可由私募基金管理人、 私募基
  金托管人、 与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交
  易证券公司申请开立私募基金证券账户。 如备案证明上注明
  基金托管人的, 应由托管人自行或授权委托交易证券公司申
  请办理; 如备案证明上未注明基金托管人的, 可由管理人、
  与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公
  司申请开立证券账户。
  2.5.3【办理方式】 上述业务申请主体可以到中国结算
  北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请; 私募基金
  托管人、 与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易
  证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交
  申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  26
  2.5.4【 单一客户私募基金开户申请材料】 申请开立私
  募基金证券账户时, 应当提交下列材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖私募基金管理人公章; 私
  募基金托管人、 与私募签订了综合服务协议的证券公司或委
  托交易证券公司临柜提交申请的, 还需加盖相应公司公章)。
  其中“名称” 一项应为“私募基金管理人全称-私募基金名
  称”; “主要身份证明文件号码” 一项应为私募基金管理人营
  业执照中记载的统一社会信用代码; “辅助身份证明文件号
  码” 一项应为私募基金管理人统一社会信用代码第9-17位主
  体识别码, 具体形式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”;
  “产品编码” 应填写基金业协会出具的产品备案函中记载的
  产品编码; “私募基金管理人编码” 应填写在基金业协会备
  案的私募基金管理人编码; 委托人为自然人和机构的, 应按
  照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息” 一栏, 委托
  人为产品的, 应根据委托方产品类型对应的要求( 各类产品
  证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附
  录25) 填写“委托人信息” 一栏; 在“备注” 中注明沪深市
  场开户数量。
  ( 2) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件( 需加
  盖私募基金管理人公章)。
  ( 3) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖私募基金管
  27
  理人公章)。 图中需包括产品管理人、 托管人、 委托人全称
  等要素信息。
  ( 4) 委托人为依法设立的产品的, 需提供相关监督管
  理机构对委托方产品出具的备案证明复印件( 各类产品备案
  证明要求见附录25) , 或委托方产品合同等产品成立证明文
  件复印件( 需加盖委托方产品管理人公章)。
  ( 5) 私募基金管理人营业执照复印件( 需加盖基金管
  理人公章)。
  ( 6) 私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登
  记基本情况的全屏打印( 加盖私募基金管理人公章)。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖私
  募基金管理人公章)。
  ( 8) 由私募基金的资产托管人申请开户时, 还须提供
  中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的
  批复复印件( 加盖托管人公章); 托管人营业执照复印件( 需
  加盖托管人公章)。
  由签订综合服务协议的证券公司申请开户时, 需提供取
  得私募综合托管业务资格的证明文件, 综合服务券商营业执
  照复印件( 需加盖综合服务券商公章), 以及与私募基金签
  订的综合服务协议( 需加盖管理人公章)。
  由委托交易证券公司申请开户时, 还需提供管理人或托
  管人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明
  28
  ( 样式见附录24, 需加盖授权人公章) 和委托交易证券公司
  营业执照复印件( 需加盖委托交易证券公司公章);
  ( 9) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书
  及法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件( 需
  加盖单位公章)。
  ( 10) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 对经办
  人的授权委托书( 需加盖单位公章及负责人签章)。
  ( 11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.5.5【多客户私募基金开户申请材料】 申请开立私募
  基金证券账户时, 应当提交下列材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖产品管理人公章; 私募基
  金托管人、 与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交
  易证券公司临柜提交申请的, 还需加盖相应公司公章)。 其
  中“名称” 一项应为“私募基金管理人全称-私募基金名称”;
  “主要身份证明文件号码” 一项应为私募基金管理人营业执
  照中记载的统一社会信用代码; “辅助身份证明文件号码”
  一项应为私募基金管理人统一社会信用代码第9-17位主体
  识别码, 具体形式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”;
  “产品编码” 应填写基金业协会出具的产品备案函中记载的
  产品编码; “私募基金管理人编码” 应填写在基金业协会备
  案的私募基金管理人编码; 结构化产品, 还应填写“杠杆率”,
  29
  按照“优先级出资规模: 中间级出资规模: 劣后级出资规模”
  ( 单位: 百万) 的顺序填写( 例如, 优先级为1000万、 无中
  间级出资规模、 劣后级为1000万, 该项填写为10:0:10); 在
  “备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件
  ( 需加盖私募基金管理人公章)。
  ( 3) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖私募基金管
  理人公章)。 图中需包括产品管理人、 托管人全称等要素信
  息, 并注明个人、 机构、 产品等各类委托人所占比例, 无需
  在图中逐一列举委托人名称。
  ( 4) 私募基金管理人营业执照复印件( 需加盖基金管
  理人公章)。
  ( 5) 私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登
  记基本情况的全屏打印( 需加盖私募基金管理人公章)。
  ( 6) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖私
  募基金管理人公章)。
  ( 7) 由私募基金的资产托管人申请开户时, 还须提供
  中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的
  批复复印件( 加盖托管人公章); 托管人营业执照复印件( 需
  加盖托管人公章)。
  由签订综合服务协议的证券公司申请开户时, 需提供取
  得私募综合托管业务资格的证明文件, 综合服务券商营业执
  30
  照复印件( 需加盖综合服务券商公章), 以及与私募基金签
  订的综合服务协议( 需加盖私募基金管理人公章)。
  由委托交易证券公司申请开户时, 还需提供管理人或托
  管人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明
  ( 见附录24, 需加盖私募基金管理人或托管人公章) 和委托
  交易证券公司营业执照复印件( 需加盖委托交易证券公司公
  章)。
  ( 8) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书
  及法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件( 需
  加盖单位公章)。
  ( 9) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 对经办
  人的授权委托书( 需加盖单位公章及负责人签章)。
  ( 10) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第六节 银行证券账户
  2.6.1【开户资格】 银行在证券交易所参与债券交易或
  因行使质押权等合法原因而持有证券交易所上市的证券, 可
  申请开立证券账户。
  2.6.2【业务申请主体】 银行总行或其授权分( 支) 行
  可以申请开立证券账户。
  2.6.3【办理方式】 银行总行或其授权分( 支) 行可以
  31
  到中国结算北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,
  也可以由银行或委托证券公司通过中国结算证券账户在线
  业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.6.4【银行开户申请材料】 银行或其委托交易证券公
  司申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 机构)》( 见附录1, 需加
  盖银行公章)。 其中,“名称” 一项应为银行( 或其分支机构)
  全称; “主要身份证明文件号码” 一项应为银行( 或其分支
  机构) 营业执照中记载的统一社会信用代码; “辅助身份证
  明文件号码” 一项应为银行( 或其分支机构) 统一社会信用
  代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第9位至第16位” +
  “-” +“第17位”; “备注” 中注明沪深市场开户数量及证券
  账户用途。
  ( 2) 金融机构营业许可证复印件( 需加盖银行公章)。
  ( 3) 证券账户自律管理承诺书( 见附录15, 需加盖银
  行公章)。
  ( 4) 如属银行分( 支) 行申请开户, 还需提供该行总
  行同意分( 支) 行开立证券账户的同意函( 见附录16, 需加
  盖商业银行总行公章)。
  ( 5) 银行营业执照复印件( 需加盖银行公章)。
  32
  ( 6) 银行法定代表人( 或分支行负责人) 证明书及法
  定代表人( 或分支行负责人) 有效身份证明文件复印件( 加
  盖申请单位公章)。
  ( 7) 如属银行( 或分支行) 申请开户, 需提供银行法
  定代表人( 或分支行负责人) 对经办人的授权委托书( 需加
  盖申请单位公章及负责人签章)。
  如属委托证券公司申请开户, 需提供银行授权证券公司
  办理证券账户业务的授权说明( 见附录24, 需加盖银行公章),
  证券公司营业执照复印件、 法定代表人证明书及法定代表人
  有效身份证明文件复印件( 均需加盖证券公司公章)。
  ( 8) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.6.5【其他要求】 商业银行理财子公司因投资范围符
  合《商业银行理财子公司管理办法》 有关规定的, 可申请开
  立证券账户, 申请材料参照银行证券账户开立申请材料。
  第七节 商业银行理财产品证券账户
  2.7.1【开户资格】 商业银行及商业银行理财子公司发
  行的已在“全国银行业理财信息登记系统” 登记的理财产品,
  可以开立商业银行理财产品证券账户。
  农村合作银行、 城市信用社、 农村信用社等其他银行类
  金融机构发行的理财产品, 可参照执行。
  33
  2.7.2【 业务申请主体】 应由资产托管人向中国结算申
  请开立证券账户。
  2.7.3【 办理方式】 资产托管人可以到中国结算北京、
  上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国
  结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.7.4【 申请材料】 资产托管人申请开立商业银行理财
  产品证券账户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录1, 需加
  盖商业银行或理财子公司公章; 临柜提交申请的, 还需加资
  产托管人公章)。 其中, “名称” 一项应填写“商业银行或理
  财子公司全称-理财产品名称”; “主要身份证明文件号码”
  一项应为该商业银行或理财子公司营业执照中记载的统一
  社会信用代码; “辅助身份证明文件号码” 为该商业银行或
  理财子公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形
  式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”; “产品编码” 一
  项填写理财产品编码, 按系列开户的, 无需填写产品编码;
  在“备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 商业银行或商业银行理财子公司营业执照复印件
  ( 需加盖商业银行或商业银行理财子公司公章)。
  ( 3) 商业银行或商业银行理财子公司金融机构营业许
  34
  可证复印件( 加盖商业银行或商业银行理财子公司公章)。
  ( 4) 相关机构出具的理财产品登记信息( 是指银行登
  录“全国银行业理财信息登记系统” 后, 打印理财产品登记
  信息的相关页面) 等材料( 需加盖商业银行或商业银行理财
  子公司公章)。
  ( 5) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖商
  业银行或商业银行理财子公司公章)。
  ( 6) 商业银行或商业银行理财子公司对资产托管人的
  授权委托书( 需加盖商业银行或商业银行理财子公司公章)。
  ( 7) 资产托管人取得相应证券资产托管资格的证明文
  件复印件( 需加盖资产托管人公章)。
  ( 8) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 9) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 10) 托管人法定代表人对经办人授权委托书( 需加盖
  托管人公章及法定代表人签章)。
  ( 11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.7.5【其他事项】 办理商业银行或商业银行理财子公
  司理财产品证券账户业务还应注意以下事项:
  ( 1) 对于分期发行的银行理财产品, 可以每一期产品
  分别开立证券账户, 也可以按产品系列开立证券账户。 如按
  系列开户, 需提供按系列开户的说明, 注明系列名称。 相关
  35
  机构出具的理财产品登记信息需要为该系列下的产品信息。
  ( 2) 单次募集的开放式银行理财产品可以产品名义开
  立证券账户。
  ( 3) 对于银行理财产品管理人与托管人为同一家银行
  的, 不再需要提供“银行对资产托管人的授权委托书”, 营
  业执照复印件等材料提供一份即可。
  第八节 保险产品证券账户
  2.8.1【开户资格】 经中国银行保险监督管理委员会批
  准开户的保险公司和保险资产管理公司( 以下简称保险机
  构), 可申请开立保险产品证券账户。
  2.8.2【业务申请主体】 保险公司和保险资产管理公司
  可自行向中国结算申请开立保险产品证券账户, 也可委托资
  产托管人或证券公司代理申请开户。
  2.8.3【办理方式】 上述业务申请主体均可以到中国结
  算北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请; 资产托
  管人、 证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台
  提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.8.4【申请材料】 保险机构或受委托的证券公司及资
  36
  产托管人申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录1, 需加
  盖保险机构公章; 证券公司或资产托管人临柜提交开户申请
  的, 还需加盖相应公司公章)。 其中, 保险产品开户的, “名
  称” 一项应为“保险机构全称-产品名称”; 保险机构自有资
  金申请开户的,“名称” 一项应为“保险机构全称-自有资金”;
  “主要身份证明文件号码” 一项应为保险公司营业执照中记
  载的统一社会信用代码; “辅助身份证明文件号码” 一项应
  为保险公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形
  式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”; 在“备注” 中
  注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 保险机构出具的关于保险产品证券账户名称的确
  认函( 见附录 14)。
  ( 3) 证券账户自律管理承诺书( 附录12, 需加盖保险
  公司公章)。
  ( 4) 保险机构营业执照复印件( 需加盖保险机构公章)。
  ( 5) 如保险机构委托其保险资金托管人办理, 则需提
  供保险机构出具给托管人的委托说明( 需加盖保险机构公
  章); 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文件复
  印件( 需加盖托管人公章); 托管人营业执照复印件( 需加
  盖托管人公章)。
  如由委托交易证券公司办理的, 则需提供保险机构出具
  37
  给证券公司的委托说明( 见附录24, 需加盖保险机构公章);
  证券公司营业执照复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 6) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人
  的有效身份证明文件复印件( 需加盖单位公章)。
  ( 7) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托
  书( 需加盖单位公章及负责人签章)。
  ( 8) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第九节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户
  2.9.1【开户资格】 保险资产管理公司依法设立的集合
  资产管理计划或特定客户资产管理计划, 可以开立证券账户。
  2.9.2【业务申请主体】 保险资产管理公司应当委托资
  产托管人为其设立的集合资产管理计划或特定客户资产管
  理计划申请开立证券账户。
  2.9.3【办理方式】 资产托管人可以到中国结算北京、
  上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国
  结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.9.4【特定客户资产管理计划开户申请材料】 特定客
  户保险资产管理产品申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  38
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖保险资管公司公章; 资产
  托管人临柜提交开户申请的, 还需加盖资产托管人公章)。
  其中, “名称” 一项应为“保险资产管理公司简称-托管人简
  称-资产管理计划名称”; “主要身份证明文件号码” 一项应
  为保险资产管理公司营业执照中记载的统一社会信用代码;
  “辅助身份文件号码” 一项应为保险资产管理公司统一社会
  信用代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第9位至第16
  位” +“-” +“第17位”; 委托人为自然人和机构的, 应按照
  委托人有效身份证明文件填写“委托人信息” 一栏, 委托人
  为产品的, 应根据委托方产品类型对应的要求( 各类产品证
  券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录
  25) 填写“委托人信息” 一栏; 在“备注” 中注明沪深市场
  开户数量。
  ( 2) 设立保险资产管理公司资产管理产品的证明文件
  ( 特定客户资产管理计划合同, 需加盖保险资管公司公章;
  对于委托人为产品的, 应在保险资产管理公司资产管理合同
  中明确委托产品名称)。
  ( 3) 相关监督管理机构出具的保险资产管理公司设立
  首只产品的批复文件复印件( 需加盖保险资管公司公章)。
  ( 4) 保险机构出具的关于特定客户资产管理计划名称
  的确认函( 见附录14, 需加盖保险资管公司公章)。
  39
  ( 5) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖保险资管公
  司公章)。 图中需包括产品管理人、 托管人、 委托人全称等
  要素信息。
  ( 6) 委托人有效身份证明文件复印件( 需加盖保险资
  管公司公章; 委托人为机构的, 还需加盖机构公章)。 委托
  人为依法设立的产品的, 有效身份证明文件为相关监督管理
  机构对委托方产品出具的备案证明复印件( 各类产品备案证
  明要求见附录25) , 或委托产品合同等产品成立证明文件复
  印件( 需加盖委托方产品管理人公章)。
  ( 7) 保险资管公司营业执照复印件( 需加盖保险资管
  公司公章)。
  ( 8) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖保
  险资管公司公章)。
  ( 9) 保险资管公司委托托管人代理开户的委托书( 需
  加盖保险资管公司公章)。
  ( 10) 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文
  件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 11) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 12) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 13) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书( 需加
  盖托管人公章及法定代表人签章)。
  40
  ( 14) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.9.5【集合资产管理计划开户申请材料】 保险资管集
  合资产管理计划申请开户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖保险资管公司公章; 资产
  托管人临柜提交开户申请的, 还需加盖资产托管人公章)。
  其中, “名称” 一项应为“保险资产管理公司简称-托管人简
  称-资产管理计划名称”; “主要身份证明文件号码” 一项应
  为保险资产管理公司营业执照中记载的统一社会信用代码;
  “辅助身份文件号码” 一项应为保险资产管理公司统一社会
  信用代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第9位至第16
  位” +“-” +“第17位”; 结构化产品, 还应填写“杠杆率”,
  按照“优先级出资规模: 中间级出资规模: 劣后级出资规模”
  ( 单位: 百万) 的顺序填写( 例如, 优先级为1000万、 无中
  间级出资规模、 劣后级为1000万, 该项填写为10:0:10); 在
  “备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 设立保险资产管理公司资产管理产品的证明文件
  ( 已生效的集合资产管理计划说明书, 需加盖保险资管公司
  公章)。
  ( 3) 相关监督管理机构出具的保险资产管理公司设立
  首只产品的批复文件复印件( 需加盖保险资管公司公章)。
  ( 4) 保险机构出具的关于集合资产管理计划名称的确
  41
  认函( 见附录14, 需加盖保险资管公司公章)。
  ( 5) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖保险资管公
  司公章)。 图中需包括产品管理人、 托管人全称等要素信息,
  并注明个人、 机构、 产品等各类委托人所占比例, 无需在图
  中逐一列举委托人名称。
  ( 6) 保险资管公司营业执照复印件( 需加盖保险资管
  公司公章)。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖保
  险资管公司公章)。
  ( 8) 保险资管公司委托托管人代理开户的委托书( 需
  加盖保险资管公司公章)。
  ( 9) 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文
  件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 10) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 11) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 12) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书( 需加
  盖托管人公章及法定代表人签章)。
  ( 13) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  42
  第十节 信托产品证券账户
  2.10.1【开户资格】 具有独立法人资格, 经中国银行保
  险监督管理委员会规范、 批准从事金融业务的信托公司, 可
  按照每个信托产品申请在不同市场各开立一个信托专用证
  券账户。
  2.10.2【业务申请主体】 信托公司作为产品管理人可以
  自行向中国结算申请开立信托产品证券账户, 也可委托资产
  托管人或委托交易证券公司代理申请开户。
  2.10.3【办理方式】 上述业务申请主体均可以到中国结
  算北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请; 资产托
  管人、 证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台
  提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.10.4【单一信托开户申请材料】 经办人申请开户时,
  应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖信托公司公章; 资产托管
  人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的, 还需加盖相应
  公司公章), 其中“名称” 一项应为“信托公司全称- 信托
  产品名称”, 以中国信托登记有限责任公司出具的信托产品
  完成预登记证明文件中载明的信托产品名称为准;“主要身
  43
  份证明文件号码” 一项应为信托公司营业执照中记载的统一
  社会信用代码; “辅助身份证明文件号码” 一项应为信托公
  司统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第
  9位至第16位” +“-” +“第17位”; “产品编码” 一项应为中
  国信托登记有限责任公司出具的信托产品完成预登记证明
  中记载的产品编码; 委托人为自然人和机构的, 应按照委托
  人有效身份证明文件填写“委托人信息” 一栏, 委托人为产
  品的, 应根据委托方产品类型对应的要求( 各类产品证券账
  户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25) 填
  写“委托人信息” 一栏; 在“备注” 中注明沪深市场开户数
  量。
  ( 2) 设立信托产品的证明文件( 信托合同或其他书面
  文件; 若提供信托合同, 信托合同必须双方已签章生效; 对
  于委托人为产品的, 应在信托公司资产管理合同中明确委托
  产品名称)。
  ( 3) 中国信托登记有限责任公司出具的信托登记系统
  预登记完成通知书( 需加盖信托公司公章)。 委托人为依法
  设立的产品的, 还需提交相关监督管理机构对委托方产品出
  具的备案证明复印件( 各类产品备案证明要求见附录25) ,
  或委托产品合同等产品成立证明文件复印件( 需加盖委托方
  产品管理人公章)。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖信托公司公
  44
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人、 委托人全称等要素
  信息。
  ( 5) 信托公司营业执照复印件( 需加盖信托公司公章)。
  ( 6) 银保监会颁发的金融机构营业许可证复印件( 需
  加盖信托公司公章)。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 样式见附录 12, 需加
  盖信托公司公章)。
  ( 8) 由信托产品的资产托管人申请开户时, 需提供信
  托公司授权托管人办理证券账户业务的授权说明( 需加盖信
  托公司公章); 关于核准该信托托管人资格的批复复印件( 加
  盖托管人公章); 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公
  章)。
  由委托交易证券公司申请开户时, 还需提供管理人授权
  委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明( 见附录24,
  加盖信托公司公章)、 委托交易证券公司营业执照复印件( 需
  加盖证券公司公章)。
  ( 9) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人
  的有效身份证明文件复印件( 需加盖单位公章)。
  ( 10) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托
  书( 需加盖单位公章及法定代表人签章)。
  ( 11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.10.5【集合信托开户申请材料】 经办人申请开户时,
  45
  应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖信托公司公章; 资产托管
  人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的, 还需加盖相应
  公司公章), 其中“名称” 一项应为“信托公司全称- 信托
  产品名称”, 以中国信托登记有限责任公司出具的信托产品
  完成预登记证明文件中载明的信托产品名称为准;“主要身
  份证明文件号码” 一项应为信托公司营业执照中记载的统一
  社会信用代码, “辅助身份证明文件号码” 一项应为信托公
  司统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第
  9位至第16位” +“-” +“第17位”; “产品编码” 一项应为中
  国信托登记有限责任公司出具的信托产品完成预登记证明
  中记载的产品编码; 结构化产品, 还应填写“杠杆率”, 按
  照“优先级出资规模: 中间级出资规模: 劣后级出资规模”
  ( 单位: 百万) 的顺序填写( 例如, 优先级为1000万、 无中
  间级出资规模、 劣后级为1000万, 该项填写为10:0:10); 在
  “备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 设立信托产品的证明文件( 信托合同或其他书面
  文件; 若提供信托合同, 需提供两份以上不同委托人签署的
  信托合同)。
  ( 3) 中国信托登记有限责任公司出具的信托登记系统
  预登记完成通知书( 需加盖信托公司公章)。
  46
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖信托公司公
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人全称等要素信息, 并
  注明个人、 机构、 产品等各类委托人所占比例, 无需在图中
  逐一列举委托人名称。
  ( 5) 信托公司营业执照复印件( 需加盖信托公司公章)。
  ( 6) 银保监会颁发的金融机构营业许可证复印件( 需
  加盖信托公司公章)。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 样式见附录 12, 需加
  盖信托公司公章)。
  ( 8) 由信托产品的资产托管人申请开户时, 需提供信
  托公司授权托管人办理证券账户业务的授权说明( 需加盖信
  托公司公章); 关于核准该信托托管人资格的批复复印件( 加
  盖托管人公章); 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公
  章);
  由委托交易证券公司申请开户时, 还需提供管理人授权
  委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明( 见附录24,
  加盖信托公司公章)、 委托交易证券公司营业执照复印件( 需
  加盖证券公司公章)。
  ( 9) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人
  的有效身份证明文件复印件( 需加盖单位公章)。
  ( 10) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托
  书( 需加盖单位公章及负责人签章)。
  47
  ( 11) 经办人有效身份证明文件原件及复印件。
  第十一节 期货公司资产管理计划证券账户
  2.11.1【开户资格】 取得期货资产管理业务资格的期货
  公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司( 以下统称
  期货公司), 可为其设立的期货公司资产管理计划申请开立
  证券账户。
  2.11.2【业务申请主体】 期货公司作为产品管理人可以
  自行向中国结算申请开立期货公司资产管理计划证券账户,
  也可委托资产托管人或委托交易证券公司代理申请开户。
  2.11.3【办理方式】 上述业务申请主体均可以到中国结
  算北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请; 资产托
  管人、 证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台
  提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.11.4【期货公司单一资产管理计划开户申请材料】 申
  请开立单一客户期货资产管理计划证券账户, 应当提交如下
  材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖期货公司公章; 资产托管
  48
  人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的, 还需加盖相应
  公司公章)。 对于“名称” 一项应填写“期货公司简称- 投
  资者全称- 资产管理计划名称”, 资产管理计划名称根据基
  金业协会出具的产品备案函中的名称填写; 委托人为产品时,
  “投资者全称” 一联名体现委托方产品名称即可, 无需体现
  委托方产品的管理人和托管人全称; “主要身份证明文件号
  码” 一项应填写期货公司营业执照中记载的统一社会信用代
  码; “辅助身份证明文件号码” 一项应填写期货公司统一社
  会信用代码第9-17位主体识别码, 具体形式为“第9位至第
  16位” +“-” +“第17位”; “产品编码” 一项应为基金业协
  会出具的产品备案函中记载的产品编码; 委托人为自然人和
  机构的, 应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”
  一栏, 委托人为产品的, 应根据委托方产品类型对应的要求
  ( 各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填
  写要求见附录25) 填写“委托人信息” 一栏; 在“备注” 一
  栏注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 设立期货资产管理计划的证明文件( 已签章生效
  的期货资产管理合同原件或加盖期货公司公章的复印件; 对
  于委托人为产品的, 应在期货公司资产管理合同中明确委托
  产品名称)。
  ( 3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件
  ( 需加盖期货公司公章)。 对于以现金管理为目的的期货公
  49
  司单一资产管理计划, 产品管理人可以向我公司出具情况说
  明( 见附件28), 并提交向基金业协会申请产品备案的截屏
  打印件( 加盖产品管理人公章); 《证券账户开立申请表( 适
  用于产品)》“名称” 一项中的资产管理计划名称和“产品编
  码” 一项应按照备案申请信息填写。 在该产品完成备案后的
  10个工作日内, 产品管理人应向委托交易证券公司提交产品
  备案证明, 由委托交易证券公司核对备案证明中记载的产品
  名称、 产品编码等信息与账户系统记录的信息一致; 如核对
  信息不一致, 应当向我公司申请变更相关信息。 如产品未能
  按计划成立, 应当及时办理账户注销手续。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖期货公司公
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人、 委托人全称等要素
  信息。
  ( 5) 委托人有效身份证明文件复印件( 需加盖期货公
  司公章; 委托人为机构的, 还需加盖机构公章)。 委托人为
  依法设立的产品的, 有效身份证明文件为相关监督管理机构
  对委托方产品出具的备案证明复印件( 各类产品备案证明要
  求见附录25) , 或委托产品合同等产品成立证明文件复印件
  ( 需加盖委托方产品管理人公章)。
  ( 6) 期货公司营业执照复印件( 需加盖期货公司公章)。
  ( 7) 期货公司开展期货资产管理业务的资格证明。 中
  国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务
  50
  的相关证明文件复印件( 需加盖期货公司公章)。
  ( 8) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖期
  货公司公章)。
  ( 9) 由期货资产管理计划的托管人申请开户的, 还需
  提交管理人授权托管人办理证券账户业务的授权说明( 见附
  录 24, 需加盖期货公司公章)、 资产托管人取得相应证券资
  产托管业务资格批复复印件( 需加盖托管人公章)、 资产托
  管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  由委托交易证券公司申请开户的, 还需提供管理人授权
  委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明( 见附录24,
  需加盖期货公司公章)、 委托交易证券公司营业执照复印件
  ( 需加盖委托交易证券公司公章)。
  ( 10) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人
  的有效身份证明文件复印件( 需加盖单位公章)。
  ( 11) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托
  书( 需加盖单位公章及法定代表人签章)。
  ( 12) 经办人有效身份证明文件原件及复印件。
  2.11.5【期货公司集合资产管理计划开户申请材料】 申
  请开立特定多客户期货资产管理计划证券账户, 应当提交如
  下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》《证券账户业务申
  请表( 附表)》( 见附录1, 需加盖期货公司公章; 资产托管
  51
  人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的, 还需加盖相应
  公司公章)。 对于“名称” 一项应填写“期货公司简称- 托
  管人简称- 资产管理计划名称”, 资产管理计划名称根据基
  金业协会出具的产品备案函中的名称填写; 对于“主要身份
  证明文件号码” 一项, 应填写期货公司营业执照中记载的统
  一社会信用代码。 对于“辅助身份证明文件号码” 一项, 应
  填写期货公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码, 具体
  形式为“第9位至第16位” +“-” +“第17位”; “产品编码”
  一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;
  结构化产品, 还应填写“杠杆率”, 按照“优先级出资规模:
  中间级出资规模: 劣后级出资规模”( 单位: 百万) 的顺序
  填写( 例如, 优先级为1000万、 无中间级出资规模、 劣后级
  为1000万, 该项填写为10:0:10); 在“备注” 一栏注明开户
  数量。
  ( 2) 设立期货资产管理计划的证明文件( 提供已生效
  的期货公司资产管理计划说明书原件或加盖期货公司公章
  的复印件)。
  ( 3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件
  ( 需加盖期货公司公章)。 对于以现金管理为目的的期货公
  司集合资产管理计划, 产品管理人可以向我公司出具情况说
  明( 见附件28), 并提交向基金业协会申请产品备案的截屏
  打印件( 加盖产品管理人公章); 《证券账户开立申请表( 适
  52
  用于产品)》“名称” 一项中的资产管理计划名称和“产品编
  码” 一项应按照备案申请信息填写。 在该产品完成备案后的
  10个工作日内, 产品管理人应向委托交易证券公司提交产品
  备案证明, 由委托交易证券公司核对备案证明中记载的产品
  名称、 产品编码等信息与账户系统记录的信息一致; 如核对
  信息不一致, 应当向我公司申请变更相关信息。 如产品未能
  按计划成立, 应当及时办理账户注销手续。
  ( 4) 产品结构图( 模板见附录26, 需加盖期货公司公
  章)。 图中需包括产品管理人、 托管人全称等要素信息, 并
  注明个人、 机构、 产品等各类委托人所占比例, 无需在图中
  逐一列举委托人名称。
  ( 5) 期货公司营业执照复印件( 需加盖期货公司公章)。
  ( 6) 期货公司开展期货资产管理业务的资格证明。 中
  国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务
  的相关证明文件复印件( 需加盖期货公司公章)。
  ( 7) 证券账户自律管理承诺书( 见附录12, 需加盖期
  货公司公章)。
  ( 8) 由期货资产管理计划的托管人申请开户的, 还需
  提交管理人授权托管人办理证券账户业务的授权说明( 见附
  录 24, 需加盖期货公司公章)、 资产托管人取得相应证券资
  产托管业务资格批复复印件( 需加盖托管人公章)、 资产托
  管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  53
  由委托交易证券公司申请开户时, 还需提供管理人授权
  委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明( 见附录24,
  需加盖期货公司公章)、 委托交易证券公司营业执照复印件
  ( 需加盖委托交易证券公司公章)。
  ( 9) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人
  的有效身份证明文件复印件( 需加盖单位公章)。
  ( 10) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托
  书( 需加盖单位公章及负责人签章)。
  ( 11) 经办人有效身份证明文件原件及复印件。
  2.11.6【其他事项】 期货公司资产管理计划为管理人中
  管理人( MOM) 产品的, 开立证券账户应遵守以下规定:
  ( 1) 应以MOM基金名义开立一码通账户, 每个投资顾问
  可在MOM基金一码通账户下开立1个沪市A股账户、 1个深市A
  股账户。
  ( 2) 除提交第2.11.4条、 第2.11.5条相关申请材料外,
  还应提交基金业协会出具的记载投资顾问信息的备案证明
  文件或截屏打印件( 需加盖产品管理人公章)、 《投资顾问/
  投资管理人信息采集表》( 附录30, 需加盖产品管理人公章),
  以及投资顾问营业执照复印件( 需加盖投资顾问公章)。
  54
  第十二节 全国社保基金投资组合证券账户
  2.12.1【开户资格】 全国社会保障基金应委托托管人为
  投资组合申请开立证券账户。
  2.12.2【办理方式】 托管人可以到中国结算北京、 上海
  或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国结算
  证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.12.3【申请材料】 托管人申请开户时, 应当提交如下
  申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录 1, 需加
  盖托管人公章), 其中“名称” 和“主要身份证明文件号码”
  根据社保理事会出具的包含管理人及相应投资组合名称的
  确认函填写; “辅助身份证明文件号码” 一项应当为社保理
  事会统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码, 具体形式为
  “第 9 位至第 16 位” +“-” +“第 17 位”; 在“备注” 中注
  明沪深市场开户数量。
  ( 2) 社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函
  ( 需加盖全国社保基金理事会公章)。
  ( 3) 全国社会保障基金理事会委托基金托管人开立证
  券账户的委托书( 需加盖全国社保基金理事会公章)。
  ( 4) 社保理事会事业单位法人证书复印件( 需加盖全
  55
  国社保基金理事会公章)。
  ( 5) 管理人营业执照复印件( 需加盖管理人公章)。
  ( 6) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 7) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 8) 托管人法定代表人对经办人授权委托书( 加盖托
  管人公章和法定代表人签章)。
  ( 9) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第十三节 养老基金投资组合证券账户
  2.13.1【开户资格】 全国社会保障基金应委托托管人为
  养老基金投资组合申请开立证券账户。
  2.13.2【办理方式】 托管人可以到中国结算北京、 上海
  或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国结算
  证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.13.3【申请材料】 托管人申请开户时, 应当提交如下
  申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录 1, 需加
  盖托管人公章), 其中“名称” 一项应为“基本养老保险基
  56
  金- 投资组合号码”; “主要身份证明文件号码” 一项应当为
  “基本养老保险基金” 投资组合号码; “辅助身份证明文件
  号码” 一项应当为社保基金会统一社会信用代码第 9-17 位
  主体识别码, 具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“-” +“第
  17 位”; 投资组合名称和号码根据社保理事会确认函填写;
  在“备注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2) 社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函
  ( 需加盖社保基金会公章)。
  ( 3) 社保理事会委托基金托管人开立证券账户的委托
  书( 需加盖社保基金会公章)。
  ( 4) 社保理事会事业单位法人证书复印件( 需加盖社
  保基金会公章)。
  ( 5) 管理人营业执照复印件( 需加盖管理人公章)。
  ( 6) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 7) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 8) 托管人法定代表人对经办人授权委托书( 加盖托
  管人公章和法定代表人签章)。
  ( 9) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  57
  第十四节 企业年金( 养老金) 计划证券账户
  2.14.1【开户资格】 取得人力资源和社会保障部确认函
  的企业年金计划、 职业年金计划受托人, 应委托托管人申请
  开立企业年金计划证券账户。 养老金计划分期发行的, 托管
  人可以按期申请开立账户。
  单个企业年金计划( 包括单一计划和集合计划) 资产规
  模在 300 亿元( 含 300 亿元) 人民币以内时, 可以在不同市
  场各开立 10 个证券账户, 资产规模超过 300 亿元的, 最多
  可在不同市场各开立 20 个证券账户。 证券账户按企业年金
  基金投资管理人管理的每个投资组合开立。
  其他社会保障基金及职业年金计划、 养老金计划开立证
  券账户, 参照企业年金计划办理。
  2.14.2【办理方式】 托管人可以到中国结算北京、 上海
  或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国结算
  证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.14.3【申请材料】 申请开户时, 应当提交如下申请材
  料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录 1)( 需加
  盖投资管理人公章; 托管人临柜提交开户申请的, 还需加盖
  58
  托管人公章), 其中, “名称” 一项应当为“企业年金计划名
  称-托管人全称”( 职业年金填写“职业年金名称-托管人简
  称”); “主要身份证明文件号码” 一项应为登记号, 企业年
  金计划名称和登记号根据人力资源社会保障部门企业年金
  基金监管机构出具的企业年金计划确认函( 含登记号) 填写;
  “辅助身份证明文件号码” 一项应当为年金设立企业( 或养
  老金管理人) 的统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码,
  具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“-” +“第 17 位”; 在“管
  理人” 一栏填写受托管理人名称和统一社会信用代码; 在“备
  注” 中注明沪深市场开户数量。
  ( 2)《投资顾问/投资管理人信息采集表》( 附录30, 需
  加盖投资管理人公章), 填写投资管理人名称和营业执照号
  码。 养老金计划开立证券账户无需填写《投资顾问/投资管
  理人信息采集表》。
  ( 3) 人力资源社会保障行政部门出具的企业年金计划
  确认函( 含登记号、 企业年金基金管理机构名称和拟设立的
  证券投资组合个数)( 需加盖托管人业务章)。
  ( 4) 企业年金基金投资管理人取得相应证券资产管理
  业务资格批复复印件等相关证明材料( 需加盖公章)。
  ( 5) 企业年金基金受托人委托托管人开立证券账户的
  委托书( 需加盖受托人公章)。
  ( 6) 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文
  59
  件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 7) 设立年金企业( 或养老金管理人) 的营业执照复
  印件( 需加盖企业公章)。
  ( 8) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 9) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 10) 托管人法定代表人对经办人授权委托书( 须加盖
  公司公章及法定代表人签章) 或总行对分行开办企业年金基
  金托管业务资格的批准文件( 需加盖托管人公章)。
  ( 11) 证券账户自律管理承诺函( 附录 12, 需加盖投资
  管理人公章)。
  ( 12) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第十五节 合格境外投资者证券账户
  2.15.1【开户资格】 经中国证监会批准参与境内证券期
  货投资的合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资
  者( 以下统称“合格境外投资者”), 应委托托管人为其自有
  资金或管理的客户资金分别申请开立证券账户。
  2.15.2【办理方式】 托管人可以到中国结算北京、 上海
  或深圳分公司任意一地临柜提交申请, 也可以通过中国结算
  证券账户在线业务平台提交申请。
  60
  为进一步提高开户效率, 应当优先通过中国结算证券账
  户在线业务平台申请办理。
  2.15.3【申请材料】 经办人申请开户时, 应当提交如下
  申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录 1, 需同
  时加盖合格境外投资者印鉴、 托管人公章、 证券公司公章。
  合格境外投资者没有印鉴的, 可由主要负责人签字代替)。
  其中,“名称” 一项与人民币专用存款账户名称保持一致( 合
  格境外投资者以其自有资金开户的, 账户名称应为“合格境
  外投资者- 自有资金”; 合格境外投资者为其管理的客户资
  金开户的, 账户名称应为“合格境外投资者- 客户名称”、“合
  格境外投资者- 基金” 或“合格境外投资者- 客户资金”);
  “产品类别” 一项根据人民币专用存款账户类别填写, 开立
  外币专用账户对应人民币专用存款账户的勾选“合格境外投
  资者”, 开立人民币专用存款账户的勾选“合格境外投资者
  ( 人民币)”; “主要身份证明文件号码” 一项应为经营证券
  期货业务许可证号码; 在“备注” 中注明不同市场开户数量;
  采用托管行结算模式的应填写沪市托管人清算编号、 深市托
  管人结算账号和证券公司交易单元号、 股转托管人结算账号
  和证券公司交易单元号, 采用证券公司结算模式的无需填写
  相关信息。
  ( 2) 中国证监会、 国家外汇管理局关于批准托管人资
  61
  格批复的复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 3) 合格境外投资者的授权委托书( 需加盖合格境外
  投资者印鉴或由主要负责人签字)。 授权委托书为外文的,
  还需提供中文翻译件( 需加盖托管人公章)。
  ( 4) 中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证复印
  件( 需加盖托管人公章)。
  ( 5) 证券账户自律管理承诺书( 见附录 13, 需加盖合
  格境外投资者印鉴。 合格境外投资者没有印鉴的, 可由主要
  负责人签字代替)。
  ( 6) 托管人为合格境外投资者开立人民币专用存款账
  户的情况说明, 应包括人民币专用存款账户名称、 类型、 账
  户号。
  ( 7) 境内证券公司营业执照复印件( 需加盖证券公司
  公章)。
  ( 8) 托管人营业执照复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 9) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件( 需加盖托管人公章)。
  ( 10) 托管人出具的对托管业务部门的授权书和该部门
  对经办人的授权书。
  ( 11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.15.4【一次性授权】 合格境外投资者首次委托托管人
  开立证券账户( 或变更托管人) 时, 可以对( 新) 托管人受
  62
  托办理证券账户开立、 注册资料变更、 查询、 注销及其他相
  关业务进行一次性授权并出具授权委托书; 托管人在获得授
  权之后, 在办理相关业务时须提供该授权书及复印件。
  第十六节 外国战略投资者证券账户
  2.16.1【开户资格】 不具备 A 股市场投资资格的外国投
  资者以及我国香港特别行政区、 澳门特别行政区、 台湾地区
  的投资者因对上市公司进行战略投资或其他原因合法取得 A
  股股份和存托凭证的, 可由相关申请人赴相应市场柜台申请
  开立相关市场的一个证券账户。
  2.16.2【境外机构申请材料】 境外机构申请开立外国战
  略投资者证券账户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1) 《证券账户开立申请表》 ( 见附录 1, 需加盖授权
  印章或由授权人签字并注明“本公司无印章, 由 XXX 签字代
  替” ) 。
  ( 2) 中国证监会和商务部等有权机关出具的同意投资
  者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者
  合法取得股份的相关证明( 对于上市公司, 首次公开发行前
  持有股份的, 投资者需提供上市公司出具的首次公开发行前
  持有股份的证明及中国证监会出具的核准上市的证明文件;
  通过上市公司定向发行方式进行投资的, 投资者需提供商务
  63
  部同意投资者对上市公司进行战略投资的批准文件( 如有)
  以及中国证监会的定向发行核准文件; 通过协议转让方式进
  行投资的, 投资者需提供商务部的批准文件, 或转让协议和
  上市公司说明函, 涉及上市公司收购的还需提供中国证监会
  的核准文件。 对于挂牌公司, 首次挂牌前持有股份的, 投资
  者需提供挂牌公司出具的挂牌前持股证明及股转公司出具
  的同意挂牌的备案函; 对于通过挂牌公司定向发行方式或协
  议转让方式进行投资的, 投资者需提供股转公司出具的备案
  函)。
  ( 3) 所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格
  的证明文件; 如前述证明文件未包含该机构合法存续内容,
  还需提供该机构合法存续证明。
  如投资者不能提供所在国家或地区有权机关核发的证
  明其主体资格的证明文件, 需提供当地公证机关出具的关于
  该机构主体资格及合法存续的公证文件。
  ( 4) 授权人签署的委托经办人办理开户业务的授权委
  托书。
  ( 5) 该机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签
  署授权委托书的证明文件( 例如, 说明授权人任职资格的公
  司章程、 董事会决议、 记载有授权人职务和权限的注册证书
  等)。
  ( 6) 授权人有效身份证明文件复印件。
  64
  ( 7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 8) 证券账户自律管理承诺书( 见附录 17, 需加盖授
  权印章或由授权人签字并注明“本公司无印章, 由 XXX 签字
  代替” )。
  2.16.3【境外自然人申请材料】 境外自然人申请开立外
  国战略投资者证券账户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 个人)》( 见附录 1, 需申
  请人签字)。
  ( 2) 境外自然人有效身份证明文件及复印件; 委托他
  人代办的, 还需提交申请人签署的授权委托书, 经办人有效
  身份证明文件及复印件。
  ( 3) 商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公
  司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出
  具的持股证明( 具体要求同 2.17.2 中的第 2 项)。
  ( 4) 证券账户自律管理承诺书( 见附录 17)。
  2.16.4【其他事项】 办理境外战略投资者证券账户业务
  应遵守以下规定:
  ( 1) 境外自然人有效身份证明文件类型及境外投资者
  申请材料公证认证翻译等相关要求见中国结算《证券账户业
  务指南》。
  ( 2) 境外自然人、 境外机构有权签署授权委托书的授
  权人在我国境内签署的授权委托书, 经境内公证机关公证,
  65
  证明该委托书是在境内签署的, 无需办理境外公证、 认证等
  证明手续。
  ( 3) 外国战略投资者证券账户仅用于持有合法获得的
  上市公司 A 股股份以及在限售期届满后卖出股份, 除法律法
  规另有规定外, 不得在二级市场进行其他证券买卖。 股份全
  部卖出后, 外国战略投资者应当及时申请注销账户。
  ( 4) 为便于管理, 中国结算对外国战略投资者证券账
  户加注专门标识。
  ( 5) 对于多个董事的公司, 还需要出具公司决议, 对
  于唯一董事的公司, 还需要出具唯一董事证明。
  第十七节 外籍投资者股权激励证券账户
  2.17.1【开户资格】 符合《上市公司股权激励管理办法》
  关于激励对象规定且不具备 A 股市场证券投资资格的外籍投
  资者, 可以委托上市公司赴相应市场柜台或通过相应市场发
  行人电子平台申请开立相关市场的一个证券账户。
  2.17.2【申请材料】 外籍投资者申请开户时, 应当提交
  如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 个人)》( 见附录 1, 需激
  励对象签字并加盖上市公司公章)。
  ( 2) 外籍激励对象有效身份证明文件复印件( 加盖上
  66
  市公司公章)。
  ( 3) 证明外籍投资者为股权激励对象的证明文件, 如
  上市公司出具的激励计划批准文件( 如通过激励计划的股东
  大会决议) 及激励计划对象证明文件( 加盖上市公司公章)。
  ( 4) 上市公司营业执照复印件、 法定代表人证明书、
  法定代表人身份证复印件、 法定代表人对经办人的授权委托
  书( 前述材料均需加盖上市公司公章), 以及经办人有效身
  份证明文件及复印件。
  ( 5) 外籍激励对象签署的证券账户自律管理承诺书( 样
  式见附录 17)。
  2.17.3【其他事项】 办理外籍投资者开立股权激励证券
  账户业务时, 应遵守以下规定:
  ( 1) 外籍自然人有效身份证明文件类型要求见中国结
  算《证券账户业务指南》。
  ( 2) 外籍投资者证券账户仅用于持有合法获得的上市
  公司 A 股股份以及在限售期届满后卖出股份, 除法律法规另
  有规定外, 不得在二级市场进行其他证券买卖。 股份全部卖
  出后, 外籍投资者应当及时申请注销账户。
  第十八节 股份回购专用证券账户
  2.18.1【开户资格】 上市公司、 挂牌公司回购社会公众
  67
  股份, 可以通过所属市场对应的北京、 上海或者深圳分公司,
  开立一个股份回购专用证券账户。
  2.18.2【开户方式】 上市公司、 挂牌公司可以通过临柜
  或发行人电子平台等中国结算认可的方式申请开立股份回
  购专用证券账户。
  2.18.3【上市公司开立股份回购专用证券账户申请材料】
  上市公司申请开立回购专用账户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 机构)》( 见附录 1, 需加
  盖上市公司公章), 其中“名称” 一项应填写“XX 公司回购
  专用证券账户”, “主要身份证明文件号码” 一项应为上市公
  司法人营业执照中记载的统一社会信用代码, “辅助身份证
  明文件号码” 一项应为上市公司统一社会信用代码第 9-17
  位主体识别码, 具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“-” +“第
  17 位”; 在“备注” 中注明拟回购股票代码。
  ( 2) 经股东大会审议通过回购股份方案的相关证明文
  件, 或者股东大会授权文件及经三分之二董事出席的董事会
  审议通过回购股份方案的相关证明文件, 或者公司章程及经
  三分之二董事出席的董事会审议通过回购股份方案的相关
  证明文件( 均需加盖上市公司公章)。
  ( 3) 上市公司营业执照复印件( 需加盖上市公司公章)。
  ( 4) 上市公司法定代表人证明书与法定代表人有效身
  份证明文件复印件( 需加盖上市公司公章)。
  68
  ( 5) 上市公司法定代表人对经办人授权委托书( 需加
  盖上市公司公章及法定代表人签章)。
  ( 6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 7) 回购专用证券账户承诺书( 见附录 18)。
  2.18.4【挂牌公司开立股份回购专用证券账户申请材料】
  挂牌公司申请开立回购专用账户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 机构)》( 见附录 1, 需加
  盖挂牌公司公章), 其中“名称” 一项应填写“XX 公司回购
  专用证券账户”, “主要身份证明文件号码” 一项应为挂牌公
  司法人营业执照中记载的统一社会信用代码, “辅助身份证
  明文件号码” 一项应为上市公司统一社会信用代码第 9-17
  位主体识别码, 具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“-” +“第
  17 位”; 在“备注” 中注明拟回购股票代码。
  ( 2) 经股东大会审议通过回购股份方案的相关证明文
  件, 或者股东大会授权文件及经三分之二董事出席的董事会
  审议通过回购股份方案的相关证明文件, 或者公司章程及经
  三分之二董事出席的董事会审议通过回购股份方案的相关
  证明文件( 均需加盖挂牌公司公章)。
  ( 3) 挂牌公司营业执照复印件( 需加盖挂牌公司公章)。
  ( 4) 挂牌公司法定代表人证明书与法定代表人有效身
  份证明文件复印件( 需加盖挂牌公司公章)。
  69
  ( 5) 挂牌公司法定代表人对经办人授权委托书( 需加
  盖挂牌公司公章及法定代表人签章)。
  ( 6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 7) 回购专用证券账户承诺书( 见附录 18)。
  第十九节 员工持股计划专用证券账户
  2.19.1【开户资格】 上市公司、 挂牌公司可以为每一期
  员工持股计划申请开立一个证券账户。
  2.19.2【开户方式】 上市公司、 挂牌公司可以赴相应市
  场柜台或通过发行人电子平台方式等中国结算认可的方式,
  申请开立员工持股计划专用证券账户。
  2.19.3【申请材料】 申请开立员工持股计划专用证券账
  户时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 产品)》( 见附录 1, 需加
  盖法人公章), 其中“名称” 一项应填写“公司全称-员工持
  股计划名称”( 员工持股计划名称应按股东大会决议填写),
  “主要身份证明文件号码” 一项应为公司营业执照中记载的
  统一社会信用代码,“辅助身份证明文件号码” 一项应为公
  司统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码, 具体形式为“第
  9 位至第 16 位” +“-” +“第 17 位”。
  ( 2) 公司营业执照复印件( 需加盖法人公章)。
  70
  ( 3) 公司批准员工持股计划的股东大会决议( 需加盖
  法人公章)。
  ( 4) 公司员工持股计划专用证券账户承诺函( 样式见
  附录 19)。
  ( 5) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人
  有效身份证明文件复印件( 需加盖法人公章)。
  ( 6) 经办人所在单位法定代表人对经办人授权委托书
  ( 需加盖法人公章及法定代表人签章)。
  ( 7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.19.4【其他事项】 上市公司、 挂牌公司应加强自律管
  理, 不得为购买非该上市公司、 挂牌公司发行的证券申请开
  立证券账户。
  第二十节 做市专用证券账户
  2.20.1【开户资格】 已获得全国中小企业股份转让系统
  有限责任公司( 以下简称股转公司) 做市业务备案的证券公
  司, 可至北京分公司申请开立做市专用证券账户, 用于做市
  交易。
  2.20.2【申请材料】 证券公司申请开户时, 应当提交如
  下申请材料:
  ( 1)《证券账户开立申请表( 机构)》( 见附录 1, 需加
  71
  盖证券公司公章), 其中“名称” 一项应填写“XX 公司做市
  专用证券账户”, “主要身份证明文件号码” 一项应为证券公
  司法人营业执照中记载的统一社会信用代码,“辅助身份证
  明文件号码” 一项应为证券公司统一社会信用代码第 9-17
  位主体识别码, 具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“-” +“第
  17 位”; 在“备注” 中注明沪深开户数量。
  ( 2) 股份公司出具的《主办券商业务备案函》 原件,
  或加盖公章的复印件( 复印件上注明“与原件一致”)。
  ( 3) 做市专用证券账户自律管理承诺书原件( 见附录
  20)。
  ( 4) 证券公司营业执照复印件( 需加盖证券公司公章)。
  ( 5) 证券公司法定代表人证明书与法定代表人有效身
  份证明文件复印件( 加盖公章)。
  ( 6) 证券公司法定代表人授权委托书( 法定代表人签
  字或盖章并加盖公章)。
  ( 7) 经办人有效身份证明文件及复印件( 加盖公章)。
  72
  第三章 其他账户业务
  第一节 证券账户信息查询业务
  3.1.1【受理机构】特殊机构及产品证券账户的查询业务,
  应当由有委托交易关系的开户代理机构办理; 没有委托交易
  关系的, 可以由任意一家开户代理机构办理。 但是, 没有委
  托交易关系的开户代理机构不能查询到联系信息。
  特殊机构及产品证券账户查询业务, 也可以由中国结算
  北京、 上海或深圳分公司柜台办理。
  3.1.2【特殊机构查询申请材料】 特殊机构办理证券账户
  查询业务时, 应提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖机构公
  章)。
  ( 2) 特殊机构营业执照复印件( 需加盖机构公章)。
  ( 3) 特殊机构法定代表人( 或负责人) 证明书、 法定代
  表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定代表人
  授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表人签章)。
  ( 4) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 5) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.1.3【产品查询申请材料】 产品证券账户的查询业务,
  可以由产品委托人、 产品托管人或产品管理人申请办理, 应
  提交如下申请材料:
  73
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖机构公
  章)。
  ( 2) 经办人所在单位有查询产品账户权限的证明文件
  ( 如资产管理合同、 资产托管合同中的相关规定, 需加盖机
  构公章)。 如我公司账户系统记载的产品登记信息已包含有权
  查询产品申请人信息的, 可免除此项材料。
  ( 3)经办人所在单位营业执照复印件( 需加盖机构公章)。
  ( 4) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书、
  法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定
  代表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表
  人签章)。
  ( 5) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 6) 中国结算要求提供的其他材料。
  第二节 证券账户信息变更业务
  3.2.1【受理机构】 特殊机构及产品证券账户的证券账户
  信息变更业务, 应当提交中国结算北京、 上海或深圳分公司
  办理。
  3.2.2【办理方式】 相关产品管理人、 托管人或委托交易
  证券公司可以到中国结算北京、 上海或深圳分公司任意一地
  临柜提交申请; 对于产品管理人、 托管人或委托交易证券公
  74
  司已开通中国结算证券账户在线业务平台权限的, 也可以在
  线提交证券账户信息变更业务申请。
  为进一步提高业务办理效率, 应当优先通过中国结算证
  券账户在线业务平台申请办理。
  3.2.3【特殊机构账户信息变更的申请材料】 特殊机构账
  户信息发生变更的, 该机构应及时申请办理账户变更, 提交
  如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖特殊机
  构公章)。
  ( 2) 发证机关出具的账户信息变更证明( 原件)。
  对于特殊机构申请变更机构名称或身份证明文件号码,
  可由通过“全国企业信用信息公示系统” 或“全国组织机构
  统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统” 核查机构变
  更前与变更后的证照属于同一机构的核查截屏( 加盖申请人
  公章), 替代变更证明文件。
  ( 3) 特殊机构营业执照复印件( 需加盖特殊机构公章)。
  ( 4) 特殊机构法定代表人( 或负责人) 证明书、 法定代
  表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定代表人
  授权委托书( 需加盖特殊机构公章, 授权委托书还需法定代
  表人签章)。
  ( 5) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 6) 中国结算要求提供的其他材料。
  75
  3.2.4【 产品名称变更申请材料】 申请人应提交如下申请
  材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2,需加盖管理人
  公章; 企业年金或职业年金变更的, 需加盖受托人公章; 由
  产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请的, 还需加盖
  相应公司公章)。
  ( 2) 产品名称变更的批准文件或其他有效证明文件( 如
  产品主管机构出具的名称变更确认函)。
  ( 3) 有权变更产品证券账户名称的证明文件及复印件
  ( 如托管协议)。
  ( 4) 取得相应托管人资格或证券资产管理业务资格批复
  的复印件( 需加盖公章)。
  ( 5) 经办人所在单位的营业执照复印件( 需加盖公章)。
  ( 6) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书、
  法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定
  代表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表
  人签章)。
  ( 7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 8) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2.5【 委托人名称变更申请材料】 单一资产管理计划委
  托人名称发生变更后, 应当办理委托人名称变更。 业务申请
  材料如下:
  76
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2,需加盖管理人
  公章; 由产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请的,
  还需加盖相应公司公章)。
  ( 2) 委托人为个人的, 应提供新的个人有效身份证明文
  件复印件; 委托人为机构的, 应提供委托人新营业执照复印
  件( 需加盖委托人公章); 委托人为产品的, 应提供相关监督
  管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件或委托方产品
  合同等产品成立证明文件复印件( 需加盖委托方产品管理人
  的公章)。
  ( 3)发证机关出具的委托人名称变更的证明文件及复印
  件( 对于委托人为机构的情形, 可通过“全国企业信用信息
  公示系统” 或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中
  心信息核查系统” 核查机构投资者名称变更前与变更后的证
  照是否属于同一机构, 将核查信息截屏替代变更证明文件)。
  ( 4) 有权变更产品证券账户名称的证明文件及复印件
  ( 如单一资产管理计划合同)。
  ( 5) 经办人所在单位的营业执照复印件( 需加盖公章)。
  ( 6) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书、
  法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定
  代表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表
  人签章)。
  ( 7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  77
  ( 8) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2.6【变更托管人申请材料】 产品托管人变更后, 新托
  管人应提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖管理人
  公章; 由产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请的,
  还需加盖相应公司公章)。
  ( 2)原托管人出具的解除托管人的说明函或管理人出具
  变更托管人的说明函。
  ( 3) 新托管协议原件及复印件( 需加盖管理人公章)。
  ( 4) 取得相应托管人资格批复的复印件( 需加盖新托管
  人公章)。
  ( 5)新托管人的营业执照复印件( 需加盖新托管人公章)。
  ( 6) 新托管人法定代表人证明书、 法定代表人的有效身
  份证明文件复印件和法定代表人授权委托书( 需加盖公章,
  授权委托书还需法定代表人签章)。
  ( 7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 8) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2.7【 MOM 产品变更投资顾问申请材料】 管理人中管理
  人( MOM) 产品变更投资顾问, 应提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖管理人
  公章)。
  ( 2) 中国证监会同意变更投资顾问的批复文件复印件,
  78
  或基金业协会同意变更投资顾问的截屏打印件( 需加盖管理
  人公章)。
  ( 3) 委托交易证券公司申请办理的, 需提交管理人营业
  执照复印件和管理人出具的账户业务授权委托书( 均需加盖
  管理人公章)。
  ( 4) 经办人所在单位的营业执照复印件( 需加盖公章)。
  ( 5) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书、
  法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定
  代表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表
  人签章)。
  ( 6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 7) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2.8【其他规定】 办理证券账户变更业务的, 还应遵守
  以下规定:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2), 其中,“姓名”
  或“名称” 一项的填写应参照本指南账户开立中的具体规定。
  ( 2)产品变更业务申请人原则上与产品开户业务申请人
  一致。
  ( 3) 合格境外投资者变更托管人的, 应确保该证券账户
  不存在未了结业务( 包括但不限于融资融券、 转融通、 股票
  期权、 回购类业务)。 除提交 3.2.6 条中的材料外, 还应提交
  原托管人解除托管关系的《确认函》 和新托管人确认的结算
  79
  账号。
  业务申请人应到相应市场分公司柜台办理。 涉及沪市 A
  股证券账户变更托管人的, 还应当到上海分公司办理指定结
  算关系变更手续。
  ( 4) 合格境外投资者变更境内证券公司的, 应确保该证
  券账户不存在未了结业务( 包括但不限于融资融券、 转融通、
  股票期权、 回购类业务)。 除提交 3.2.6 条中的材料外, 还应
  提交原证券公司解除委托关系的《确认函》 和新证券公司确
  认的交易单元号。 业务申请人应到相应市场分公司柜台办理。
  ( 5)委托交易证券公司受托向我公司申请办理证券账户
  信息变更业务的, 应对发证机关出具的账户信息变更证明进
  行审核。 对于审核通过的, 需注明“已审核” 字样, 并加盖
  开户业务专用章。
  第三节 证券账户注销业务
  3.3.1【受理机构】特殊机构及产品证券账户的注销业务,
  应当由有委托交易关系的开户代理机构办理; 没有委托交易
  关系的, 应当由任意一家开户代理机构办理。 特殊机构及产
  品证券账户注销业务, 也可以由中国结算北京、 上海或深圳
  分公司柜台办理。
  采用证券公司结算模式的合格境外投资者注销证券账户,
  80
  由证券公司办理; 采用托管行结算模式的合格境外投资者注
  销证券账户, 申请人需至相应市场的中国结算分公司柜台办
  理, 或通过中国结算认可的其他方式申请办理。
  3.3.2【特殊机构注销申请材料】 特殊机构申请证券账户
  注销业务时, 应提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2)。
  ( 2) 加载了统一社会信用代码的营业执照复件( 需加盖
  公章)。
  ( 3) 法定代表人证明书、 法定代表人有效身份证明文件
  复印件和法定代表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书
  还需法定代表人签章)。
  ( 4) 经办人有效身份证明原件及复印件。
  ( 5) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.3.3【产品证券账户注销申请材料】 证券资产托管人或
  资产管理人申请证券账户注销时, 应提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖产品管
  理人公章; 由产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请
  的, 还需加盖相应公司公章)。
  ( 2) 有权注销产品证券账户的证明文件原件及复印件
  ( 如托管协议; 如我公司账户系统记载的产品登记信息已包
  含有权注销产品申请人信息的, 可免除此项材料)。
  ( 3)经办人所在单位的加载了统一社会信用代码的营业
  81
  执照复件( 需加盖公章)。
  ( 4) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书、
  法定代表人( 或负责人) 的有效身份证明文件复印件和法定
  代表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表
  人签章)。
  ( 5) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 6) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.3.4【其他要求】 办理产品证券账户注销业务, 还需注
  意以下事项:
  ( 1) 合格境外机构投资者的证券投资业务许可证( 或经
  营证券期货业务许可证) 和外汇登记证失效后, 托管人应及
  时申请注销证券账户。
  ( 2)采用托管行结算模式的合格境外投资者申请注销证
  券账户, 托管人除提交 3.3.3 条中的材料外, 还应提交证券
  公司出具的解除委托关系的《确认函》、 托管人出具解除指定
  结算关系的《确认函》。
  ( 3) 沪市普通账户如需在中国结算办理注销, 应先撤销
  指定交易。
  3.3.5【开户代理机构业务办理要求】 开户代理机构为特
  殊机构或产品证券账户办理注销业务的, 应当按照《证券账
  户业务指南》 相关规定办理。
  82
  第四节 休眠账户激活业务
  3.4.1【休眠账户查询】 特殊机构可在任意一家证券公司
  查询其所持有的子账户是否休眠。
  3.4.2【休眠激活业务受理机构】 特殊机构应在中国结算
  北京、 上海或深圳分公司柜台办理休眠账户激活业务。
  3.4.3【业务申请材料】 特殊机构办理休眠账户激活业务
  时, 应当提交的申请材料为:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖机构公
  章)。
  ( 2) 特殊机构营业执照复印件( 需加盖机构公章)。
  ( 3)法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件
  复印件( 需加盖公章)。
  ( 4) 法定代表人对经办人授权委托书( 需加盖公章及法
  定代表人签章)。
  ( 5) 经办人有效身份证明原件及复印件。
  ( 6) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.4.4【休眠账户注销】 特殊机构也可选择注销休眠账
  户, 重新开立新的证券账户。 第一个新开的账户免收开户费。
  第五节 证券账户关联关系维护
  一、 一般规定
  83
  3.5.1【 受理机构】 对于采用托管人模式的特殊机构及产
  品证券账户的关联关系维护业务, 应当由中国结算北京、 上
  海或深圳分公司柜台办理。 其他特殊机构及产品证券账户的
  关联关系维护业务由具有委托交易关系的开户代理机构办理。
  3.5.2【 业务申请人】 产品证券账户的关联关系维护业务,
  有资产托管人的, 应当由资产托管人申请办理; 没有资产托
  管人的, 应当由资产管理人申请办理。
  二、 关联关系确认
  3.5.3【 关联关系确认原则】 特殊机构或产品证券账户的
  托管证券公司或托管行应当按照同一证券账户持有人所开立
  不同证券账户中的证券资产属于同一人的原则, 确认不同证
  券子账户与一码通账户之间的关联关系并向中国结算申报。
  3.5.4【 业务范围】 应当办理关联关系确认业务的账户范
  围包括 A 股账户、 B 股账户以及中国结算根据业务需要设立的
  其他证券账户。
  信用证券账户、 沪市 B 转 A 特殊账户与对应的基础账户
  的关联关系联动, 中国结算不单独受理此类账户的关联关系
  确认业务。
  3.5.5【 业务申请材料】 业务申请人为特殊机构及产品证
  券账户办理关联关系确认时, 应当提交的业务申请材料参见
  本指南证券账户开立的相关申请材料。
  三、 关联关系转挂
  84
  3.5.6【 关联关系转挂情形】 对于下列情形, 投资者可以
  申请办理关联关系转挂业务:
  ( 1) 具有多个一码通账户的投资者需要进行一码通账户
  合并的。
  ( 2) 具有多个一码通账户的投资者需要将某一一码通账
  户下的子账户挂到其他一码通账户下的。
  ( 3) 变更证券账户名称、 有效身份证明文件类型或有效
  身份证明文件号码三项关键信息时, 已存在使用拟修改三项
  关键信息开立一码通账户的。
  3.5.7【 业务范围】 信用证券账户、 沪市 B 转 A 特殊账户
  与对应的基础账户的关联关系联动, 中国结算不单独受理此
  类账户的关联关系转挂业务。
  3.5.8【 申请人要求】 产品关联关系转挂业务申请人原则
  上与产品开户业务申请人一致。
  3.5.9【 业务申请材料】 业务申请人为特殊机构证券账户
  办理关联关系转挂时, 应当提交的业务申请材料详见办理证
  券账户开立的相关申请材料。
  业务申请人为产品证券账户办理关联关系转挂时, 应当
  提交以下业务申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2, 需加盖管理人
  公章)。
  ( 2) 产品备案相关证明文件( 需加盖管理人公章)。
  85
  ( 3) 若申请人是委托交易证券公司的, 需提交管理人营
  业执照和管理人出具的账户业务授权委托书( 均需加盖管理
  人公章)
  ( 4) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人的
  有效身份证明文件复印件、 法定代表人对经办人的授权委托
  书( 均需加盖单位公章, 授权书还需加盖法定代表人签章),
  经办人有效身份证明文件及复印件。
  第六节 份额持有人信息维护
  3.6.1【业务申请主体】 信托产品管理人、 保险资管产品
  管理人应按要求向中国结算报送信托产品信托受益权信息、
  保险资管产品的份额持有人信息。
  3.6.2【报送方式】 信托产品、 保险资管产品的管理人可
  以向中国结算申请开通证券账户在线业务平台权限自行报送
  份额持有人信息, 也可以委托资产托管人、 份额登记机构等
  通过我公司证券账户在线业务平台报送持有人信息。
  3.6.3【份额持有人信息报送要求】 产品管理人应当按照
  以下要求报送份额持有人信息:
  ( 1) 信托产品、 保险资管产品的管理人应在产品成立后
  10 个工作日内, 向我公司报送初始信托受益权信息或份额持
  有人信息;
  86
  ( 2) 产品存续期间, 信托产品、 保险资管产品的管理人
  应在每季度前 10 个工作日内, 向我公司报送截至上季度末最
  后一个工作日日终的信托受益权信息或份额持有人信息。
  ( 3) 当持有 5% ( 含) 以上的受益人或份额持有人发生
  变动( 包括持有人身份信息变动、 持有份额发生申赎、 转让
  交易行为等) 时, 信托产品、 保险资管产品的管理人应在发
  生变动后 5 个工作日内, 向我公司报送变动完成当日日终的
  全量信托受益权信息或份额持有人信息。
  第七节 场内外账户对应关系维护
  3.7.1【受理机构】 特殊机构及产品场内外账户对应关系
  维护可由任意一家开户代理机构办理或我公司认可的其他渠
  道办理。 对于企业年金、 职业年金、 管理人中管理人( MOM)
  产品及我公司规定的其他产品, 场内外账户对应关系维护也
  可由中国结算北京、 上海或深圳分公司办理。
  3.7.2【业务申请人】 场内外账户对应关系建立和取消,
  可由托管人、 管理人( 或受托人)、 投资管理人( 或投资顾问)
  申请办理。
  3.7.3【办理方式】 申请人可以到中国结算北京、 上海或
  深圳分公司任意一地临柜提交申请, 或通过中国结算认可的
  其他方式提交申请。
  87
  3.7.4【 业务申请材料】 业务申请人为相关产品办理场内
  外账户对应关系建立或取消时, 应当提交如下申请材料:
  ( 1)《证券账户业务申请表》( 见附录 2,加盖申请机构公
  章)。
  ( 2) 产品备案证明文件或批复; 其中, 企业年金或职业
  年金, 可提供人力资源社会保障行政部门出具的企业年金计
  划确认函( 含登记号、 企业年金基金管理机构名称和拟设立
  的证券投资组合个数)( 需加盖申请机构公章); 管理人中管
  理人( MOM) 产品, 可提供基金业协会记载投资顾问信息的产
  品备案证明文件或截屏打印件( 需加盖申请机构公章);
  ( 3) 如由托管人申请办理的, 则需提供产品管理人、 受
  托人或投资管理人委托托管人办理场内外对应关系建立的委
  托书( 需加盖产品管理人或受托人公章)。
  ( 4) 经办人所在单位的营业执照复印件( 需加盖公章)。
  ( 5) 经办人所在单位法定代表人( 或负责人) 证明书、
  法定代表人( 或负责人) 有效身份证明文件复印件和法定代
  表人授权委托书( 需加盖公章, 授权委托书还需法定代表人
  签章)。
  ( 6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  ( 7) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.7.5【 其他规定】 办理场内外账户对应关系业务的, 还
  应遵守以下规定:
  88
  ( 1) 办理场内外账户对应关系时, 场内证券账户名称所
  含产品名称需逐字被包含在场外基金账户名称中。
  ( 2) 取消场内外账户对应关系时, 我公司不对账户是否
  存在跨系统转托管在途业务进行核查, 申请人应当确保相关
  账户不存在跨系统转托管在途业务。
  第八节 报送已开通科创板交易权限证券账户
  3.8.1【报送时间】 证券公司应于开通科创板交易权限当
  日 16:00 前, 通过中国结算统一账户平台将开通权限的沪市
  证券账户报送给我公司。 16:00 后开通交易权限的, 应于次一
  交易日 16:00 前报送开通权限信息。
  3.8.2【报送范围】 证券公司报送已开通科创板交易权限
  证券账户的范围包括证券公司的自营、 资管、 经纪及租用其
  交易单元的客户的证券账户。
  3.8.3【 撤销报送】相关证券账户关闭科创板交易权限的,
  证券公司应于交易权限关闭当日 16:00 前通过中国结算统一
  账户平台报送关闭权限的证券账户信息。 16:00 之后关闭交
  易权限的, 应于次一交易日 16:00 前报送关闭权限信息。
  3.8.4【漏报误报须及时修正】 证券公司应当确保所报送
  开通科创板交易权限信息真实、 准确, 发现有漏报、 误报情
  况的, 须及时修正。
  89
  第九节 报送已开通创业板交易权限证券账户
  3.9.1【报送时间】 证券公司应于开通创业板交易权限当
  日 16:00 前, 通过中国结算统一账户平台将开通权限的深市
  证券账户报送给我公司。 16:00 后开通交易权限的, 应于次
  一交易日 16:00 前报送开通权限信息。
  3.9.2【报送范围】 证券公司报送已开通创业板交易权限
  证券账户的范围包括证券公司的自营、 资管、 经纪及租用其
  交易单元的客户的证券账户。
  3.9.3【撤销报送】相关证券账户关闭创业板交易权限的,
  证券公司应于交易权限关闭当日 16:00 前通过中国结算统一
  账户平台报送关闭权限的证券账户信息。 16:00 之后关闭交
  易权限的, 应于次一交易日 16:00 前报送关闭权限信息。
  3.9.4【漏报误报须及时修正】 证券公司应当确保所报送
  开通创业板交易权限信息真实、 准确, 发现有漏报、 误报情
  况的, 须及时修正。
  第十节 报送已开通港股通交易权限证券账户
  3.10.1【报送时间】 证券公司应在与其经纪客户签署港
  股通委托代理协议当日 16:00 前, 通过中国结算统一账户平
  台将当日新增的港股通投资者证券账户报送给我公司。 16:00
  后开通交易权限的, 应于次一交易日 16:00 前报送开通权限
  90
  信息。
  3.10.2【报送范围】 证券公司报送已开通港股通交易权
  限证券账户的范围包括证券公司的自营、 资管、 经纪及租用
  其交易单元的客户的证券账户。
  3.10.3【撤销报送】 相关证券账户关闭港股通交易权限
  的, 证券公司应于交易权限关闭当日 16:00 前通过中国结算
  统一账户平台报送关闭权限的证券账户信息。 16:00 之后关
  闭交易权限的, 应于次一交易日 16:00 前报送关闭权限信息。
  3.10.4【漏报误报须及时修正】 证券公司应当确保所报
  送开通港股通交易权限信息真实、 准确, 发现有漏报、 误报
  情况的, 须及时修正。
  对于参与了港股通交易但未向我公司报备的证券账户,
  中国结算将通过日终文件“未报备的港股通证券账户数据”
  通知相关证券公司。 证券公司应于两个交易日内通过统一账
  户平台进行补报或者调整。
  91
  附录 1 证券账户开立申请表
  1、 证券账户开立申请表( 适用于机构)
  2、 证券账户开立申请表( 适用于产品)
  3、 证券账户业务申请表( 附表)( 适用于办理产品一码通
  账户开立/变更业务)
  4、 证券账户开立申请表( 适用于自然人)
  92
  证券账户开立申请表(适用于机构)
  身份信息
  机构名称 国籍或地区
  主要身份证 明文件类别 □ 工商营业执照 □ 社团法人登记证书 □ 事业法人登记证书 □ 机关法人成立批文 □ LEI( 全球法人机构识别编码) □ 其他证件 证件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 长期有效
  主要身份证明文件号码
  主要身份证明文件注册地址
  辅助身份证明文件类别 证件有效期截止日期
  辅助身份证明文件号码 统一社会信用代码 9-17 位
  辅助身份证明文件注册地址
  是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人: □ 是 □ 否 私募基金管理人编码
  基本信息
  机构简称 英文名称
  机构类别 境内机构 一般法人机构 □ 企业法人 □ 机关法人 □ 事业法人 □ 社团法人 □ 工会法人 □ 其他非金融机构法人
  特殊法人机构 □ 证券公司 □ 银行 □ 信托投资公司 □ 基金管理公司 □ 保险公司 □ 破产管理人 □ 私募基金管理人 □ 其他特殊法人机构
  非法人机构
  境外机构 □ 境外一般机构 □ 境外代理人 □ 境外证券公司 □ 境外基金公司 □ 境外银行 □ 外国战略投资者 □ 其他
  国有属性 □ 国有股东( SS) □ 国有实际控制股东( CS) □ 暂未分类的国有股东 □ 非国有或非国有实际控制股东
  资本属性 □ 境内资本 □ 三资( 合资、 合作、 外资) □ 境外资本
  法定代表人 或负责人 姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 其他( )
  身份证明文件号码
  联系信息
  联系人 姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 其他( )
  身份证明文件号码
  单位电话 单位传真 移动电话
  联系地址 邮政编码
  电子邮箱 公司网址
  服务信息
  是否直接开通网络服务 □ 是 □ 否 网络服务初始密码
  证券账户开立
  □ 一码通账户号码: 已有一码通的填写一码通号码 □ A股账户 □ 沪市B 股账户 □ 深市B 股账户 □ 沪市封闭式基金账户 □ 深市封闭式基金账户 □ 沪市衍生品合约账户 □ 深市衍生品合约账户 □ 其他( ) □ 全国股转系统账户标识
  开户方式: □ 临柜开户 □ 见证开户 □ 网上开户
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 护照 □ 其他
  联系电话 身份证明文件号码
  备注:
  开户代理机构填写
  □ 已审核投资者身份证明文件的真实性、 有效性、 完整性。 □ 申请人、 经办人或代办人已签名。 □ 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。
  经办人: 复核人: 联系方式: 代理机构用章: 填表日期:
  □ 普通合伙企业 □ 特殊普通合伙企业
  □ 有限合伙企业 □ 非法人创业投资企业
  本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》 ( 见背面) , 保证填写的上述资料真实、 准确、 完整、
  有效, 并承诺不出借证券账户给他人使用, 不通过证券账户下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行
  证券交易。 对因违反《证券账户管理规则》 导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  申请人确认签章: 日期: 年 月 日
  93
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  94
  证券账户开立申请表(适用于产品)
  身份信息
  产品名称 国籍或地区
  主要身份证明文件类别 □ 工商营业执照 □ 批文 □ 登记证书 □ 其他证件
  证件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 长期有效
  主要身份证明文件号码 主要身份证明文件注册地
  辅助身份证明文件类别 辅助身份证明文件号码
  产品编码 产品初始杠杆比率 ( 非结构化产品填写“无”) 优先级规模: 中间级规模: 劣后级 规模( 单位: 百万)( 如 1:0:0.3)
  基本信息
  产品简称 产品到期日期 □ 年 月 日
  产品类别
  以下信息仅合格境外投资者、 合格境外投资者( 人民币) 开户时填写。
  资产管理人 名称
  营业执照号码
  组织机构代码 统一社会信用代码 9-17 位
  私募基金管理人编码 ( 仅私募基金产品开户填写)
  资产托管人 名称
  营业执照号码
  组织机构代码 统一社会信用代码 9-17 位
  金融期货账户开立情况 是否开立金融期货账户 □ 是, 金融期货客户号 □ 否
  联系信息
  联 系 人 姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 其他( )
  身份证明文件号码
  单位电话 单位传真 移动电话
  联系地址 邮政编码
  电子邮箱
  服务信息
  是否直接开通网络服务 □ 是 □ 否 网络服务初始密码
  证券账户开立
  一码通账户号码: □ A股账户 □ 沪市B 股账户 □ 深市B 股账户 □ 沪市封闭式基金账户 □ 深市封闭式基金账户 □ 沪市衍生品合约账户 □ 深市衍生品合约账户 □ 其他( )
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 护照 □ 其他
  联系电话 身份证明文件号码
  备注:
  □ 证券公司单一资产管理计划 □ 证券公司集合理财产品 □ 证券公司专项资产管理计划
  □ 基金管理公司单一资产管理计划 □ 基金管理公司集合资产管理计划 □ 期货公司单一资产管理计划
  □ 期货公司集合资产管理计划 □ 封闭式证券投资基金 □ 开放式证券投资基金
  □ 其他证券投资基金 □ 私募基金 □ 信托产品
  □ 保险产品 □ 保险资产管理产品 □ 银行理财产品
  □ 全国社保基金 □ 地方社保基金 □ 基本养老保险金
  □ 企业年金计划 □ 养老金产品 □ 员工持股计划
  □ 合格境外投资者 □ 合格境外投资者( 人民币) □ 其他
  结算模式: □ 证券公司结算模式 □ 托管行结算模式
  采用托管行结算模式请填写: 沪市托管人清算编号 ; 深市托管人结算账号 、
  证券公司交易单元号 ; 股转托管人结算账号 、 证券公司交易单元号 。
  本人已阅读并承诺严格遵守《投资者开立证券账户须知》 ( 见背面) , 保证填写的上述资料真实、 准确、
  完整、 有效, 并承诺不出借证券账户给他人使用, 不通过证券账户下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规
  进行证券交易。 对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  申请人确认签章( 需加盖公章) : 日期: 年 月 日
  95
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  96
  证券账户业务申请表(附表)
  ( 适用于办理产品一码通账户□开立/□ 变更业务)
  产品信息
  一码通账户号码 (变更业务时填写) 产品名称 (变更业务时填写)
  产品募集规模( 单位: 万元) ( 精确到小数点后四位)
  产品开放期 □ 每周开放 □ 每月开放 □ 每季度开放 □ 每年开放 □ 不定期开放 □ 不开放 □ 其他( )
  投资顾问信息
  是否有投资顾问 □ 是 □ 否( 选择“否” 时, 不填写以下投资顾问相关信息栏)
  投资顾问名称
  投资顾问身份证明文件类型 □ 工 商 营 业 执 照 □ 批 文 □ 登 记 证 书 □ 其 他 证 件 ( )
  投资顾问身份证明文件号码
  投资顾问代表名称
  投资顾问代表身份证件类型 □ 居民身份证 □ 其他证件( )
  投资顾问代表身份证件号码
  份额登记机构信息
  份额登记机构类型 □ 中国结算 □ 银行 □ 证券公司及其子公司 □ 基金公司及其子公司 □ 期货公司及其子公司 □ 私募基金公司 □ 保险公司 □ 保险资产管理公司 □ 保险经纪公司和保险代理公司 □ 证券投资咨询机构 □ 独立外包机构( 包 含独立销售机构、 独立份额登记机构) □ 信托公司 □ IT 公司 □ 其他( ) ( 填写为资管产品提供登记服务的机构、 管理客户委托资产或自行办理登记 的资管产品管理人的机构类型)
  份额登记机构名称
  份额登记机构身份证明文件类型 □ 工商营业执照 □ 其他证件( )
  份额登记机构身份证明文件号码
  账户实际操作人信息
  账户实际操作人姓名 ( 填写交易下单人员姓名或交易团队负责人姓名)
  账户实际操作人身份证件类别 □ 居民身份证 □ 其他证件( )
  账户实际操作人身份证件号码
  委托人信息( 仅单一委托人填写)
  投资者名称
  主要身份证明文件类别 主要身份证明文件号码
  私募基金信息( 仅私募基金填写本信息栏)
  私募基金类型 □ 私募证券投资基金 □ 私募股权投资基金 □ 私募创业投资基金 □ 其他( )
  私募基金管理类型 □ 自主发行 □ 投资顾问 □ 其他
  备注:
  本人已阅读并承诺严格遵守《投资者开立证券账户须知》 , 保证填写的上述资料真实、 准确、 完整、 有效,
  并承诺不出借证券账户给他人使用, 不通过证券账户下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易。
  对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  申请人确认签章( 需加盖公章) : 日期: 年 月 日
  97
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  98
  证券账户开立申请表(适用于自然人)
  身份信息
  投资者姓名 国籍或地区
  主要身份证明文件类别
  证件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 长期有效
  主要身份证明文件号码 主要身份证明文件注册地址
  辅助身份证明文件类别 辅助身份证明文件有效期截止日期
  辅助身份证明文件号码 辅助身份证明文件注册地址
  基本信息
  出生日期 年 月 日 民族 性别 □ 男 □ 女
  教育程度 □ 博士 □ 硕士 □ 本科 □ 大专 □ 高中 □ 中专 □ 初中及以下
  职业
  联系信息
  联系地址( 含收件人) 邮编
  电子邮箱 移动电话 固定电话
  服务信息
  是否直接开通网络服务 □ 是 □ 否 网络服务初始密码
  证券账户开立
  □ 一码通账户号码: 已有一码通的填写一码通号码 □ A股账户 □ 沪市B 股账户 □ 深市B 股账户 □ 沪市封闭式基金账户 □ 深市封闭式基金账户 □ 沪市衍生品合约账户 □ 深市衍生品合约账户 □ 其他( ) □ 全国股转系统账户标识
  开户方式: □ 临柜开户 □ 见证开户 □ 网上开户
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 护照 □ 其他
  联系电话 身份证明文件号码
  备注:
  开户代理机构填写
  □ 已审核投资者身份证明文件的真实性、 有效性、 完整性。 □ 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □ 申请人、 经办人或代办人已签名。
  经办人: 复核人: 代理机构用章: 业务联系电话: 填表日期:
  □ 居民身份证 □ 澳门居民身份证 □ 香港居民身份证
  □ 港澳居民来往内地通行证 □ 台湾居民来往大陆通行证 □ 护照
  □ 外国人永久居留证 □ 港澳台居民居住证 □ 其他
  □ 文教科卫专业人员 □ 党政( 在职, 离退休) 机关干部 □ 企事业单位干部
  □ 行政企事业单位工人 □ 农民 □ 个体 □ 无业 □ 军人 □ 学生 □ 证券从
  业人员 □ 离退休 □ 其他
  本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》 ( 见背面) , 保证填写的上述资料真实、 准确、
  完整、 有效, 并承诺不出借证券账户给他人使用, 不通过证券账户下设子账户、 分账户、 虚拟账户等
  方式违规进行证券交易。 对因违反《证券账户管理规则》 导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  投资者确认签章: 日期: 年 月 日
  99
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  100
  附录 2 证券账户业务申请表
  1、 证券账户业务申请表( 适用于办理子账户查询、 变更、 休眠激活、
  账户注销业务、 网络服务业务)
  2、 证券账户业务申请表( 适用于办理证券账户关联关系确认、 转挂
  业务)
  3、 证券账户业务申请表( 适用于办理证券账户冒开、 解除挂失业务)
  4、 证券账户业务申请表( 适用于开放式基金账户资料查询、 场内外
  账户对应关系维护业务)
  101
  证券账户业务申请表
  ( 适用于办理证券账户查询、 变更、 休眠激活、 注销、 网络服务业务)
  投资者姓名/名称
  身份证明文件类型 一码通账户号码
  身份证明文件号码
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 身份证明文件类型 □ 居民身份证 □ 护照 □ 其他
  联系电话 身份证明文件号码
  □ 证券账户信息查询
  查询内容
  申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  □ 证券账户信息变更
  变更项 变更前资料 变更后资料
  □ 姓名/名称
  □ 身份证明文件类型
  □ 身份证明文件号码
  □ 国籍或地区
  □ 联系电话
  □ 联系地址
  □ 国有属性
  □ 全国股转系统账户标识
  □ 其他
  申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  □ 休眠账户激活
  证券账户号码
  申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  □ 证券账户注销
  证券账户号码
  申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  □ 网络服务
  □ 申请开通用户 □申请重置密码 网络服务密码
  申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  备注:
  开户代理机构填写
  □ 已审核投资者身份证明文件的真实性、 有效性、 完整性。 □ 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □ 申请人、 经办人或代办人已签名。
  经办人: 复核人: 代理机构用章: 业务联系电话: 填表日期:
  本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》 ( 见背面) , 保证填写的上述资料真实、 准确、 完整、
  有效, 对因违反《证券账户管理规则》 导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  申请人确认签章: 日期: 年 月 日
  102
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  103
  证券账户业务申请表
  ( 适用于办理证券账户关联关系确认、 转挂业务)
  投资者姓名/名称
  身份证明文件类型 身份证明文件号码
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 身份证明文件类型 □ 身份证 □ 护照 □ 其他
  联系电话 身份证明文件号码
  □ 证券账户关联关系确认
  一码通证券账户号码
  与该一码通账户具有关联 关系的证券子账户号码
  本人承诺上述子账户确属本人开立并使用, 账户内资产确属本人所有, 对由于账户关联关系误确 认而导致的相应经济损失和法律责任, 由本人承担。 申请人签名: 日期: 年 月 日
  □ 证券账户关联关系转挂
  转出一码通证券账户号码
  转入一码通证券账户号码
  关联关系转挂的证券子账 户号码
  是否注销转出一码通号码 □ 是 □ 否
  本人承诺上述子账户确属本人开立并使用, 账户内资产确属本人所有, 对由于账户关联关系误确 认而导致的相应经济损失和法律责任, 由本人承担。 申请人签名: 日期: 年 月 日
  备注:
  开户代理机构填写
  □ 已审核投资者身份证明文件的真实性、 有效性、 完整性。 □ 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □ 申请人、 经办人或代办人已签名。
  经办人: 复核人: 代理机构用章: 业务联系电话: 填表日期:
  本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》 ( 见背面) , 保证填写的上述资料真实、 准确、 完整、
  有效, 对因违反《证券账户管理规则》 导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  申请人确认签章: 日期: 年 月 日
  104
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  105
  证券账户业务申请表
  ( 适用于办理证券账户冒开、 解除挂失业务)
  投资者姓名/名称
  身份证明文件类型
  身份证明文件号码
  一码通账户号码
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 有效身份证明文件类型 □ 身份证 □ 护照 □ 其他
  有效身份证明文件号码 联系电话
  □ 证券账户冒开
  投资者身份信息被冒用 涉及的证券账户号码
  本人声明从未曾开立和使用上述申报冒开的证券账户, 账户中持有的股份也非本人所有。 为维护 本人合法权益, 请核查账户有关情况, 并申请按照证券账户管理规则及有关规定的要求, 处理以上证 券账户。 申请人签名: 联系电话: 申请日期: 年 月 日
  □ 证券账户解除挂失
  申请解除挂失证券账户 号码
  本人承诺上述解除挂失的账户确属本人开立并使用, 账户内资产确属本人所有, 对由于解除挂失 他人账户而导致的相应经济损失和法律责任, 由本人承担。 申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  备注:
  开户代理机构填写
  □ 已审核投资者身份证明文件的真实性、 有效性、 完整性。 □ 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □ 申请人、 经办人或代办人已签名。
  经办人: 复核人: 代理机构用章: 业务联系电话: 填表日期:
  本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》 ( 见背面) , 保证填写的上述资料真实、 准确、
  完整、 有效, 对因违反《证券账户管理规则》 导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
  申请人确认签章: 日期: 年 月 日
  106
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  107
  证券账户业务申请表
  ( 适用于开放式基金账户资料查询、 场内外账户对应关系维护业务)
  客户姓名/名称
  身份证明文件类型 身份证明文件号码
  机构经办人或自然人代办人信息
  姓名 身份证明文件类型 □ 身份证 □ 护照 □ 其他
  联系电话 身份证明文件号码
  □ 开放式基金账户信息查询
  开放式基金账户号码
  查询内容
  申请人签名: 申请日期: 年 月 日
  □ 场内外账户对应关系建立
  开放式基金账户号码
  证券账户号码
  本人承诺上述开放式基金账户及证券账户确属本人所有, 由于场内外账户对应关系误建立而导致 的相应经济损失和法律责任, 由本人承担。 申请人签名: 日期: 年 月 日
  □ 场内外账户对应关系取消
  开放式基金账户号码
  证券账户号码
  本人承诺上述开放式基金账户及证券账户确属本人所有, 由于场内外账户对应关系误取消而导致 的相应经济损失和法律责任, 由本人承担。 申请人签名: 日期: 年 月 日
  备注:
  开户代理机构填写
  □ 已审核投资者身份证明文件的真实性、 有效性。 □ 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □ 申请人、 经办人或代办人已签名。
  经办人: 复核人:
  代理机构用章: 填表日期:
  108
  证券账户业务办理须知
  1、 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算) 及其委托的开户代理机构, 负责为
  投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券( 含证券衍生品) 持有及其变动情况, 并提
  供证券账户查询、 变更、 注销以及关联关系确认等账户业务服务。
  2、 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、 行政规章以及中国结算《证券账
  户管理规则》 及相关自律规则等有关规定。 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及
  业务申请表。 投资者签署业务申请表后, 表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。 对于拒绝签
  署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
  3、 投资者应当以本人名义开立证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。
  投资者提交开户申请时, 应当提供真实、 准确、 完整、 有效的开户信息及申请材料, 并对材料的真
  实性、 准确性、 完整性、 有效性负责。 投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予
  以确认并对确认结果负责。 投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人
  承担。
  4、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 可通过
  身份证阅读器或公安部身份证核查系统、 机构信息核查系统、 电信运营商等核验投资者提供的各项
  信息。 前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。
  5、 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户
  与一码通账户之间的关联关系。
  6、 投资者应当使用以本人名义开立的账户, 不得使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的
  证券账户, 不得将本人证券账户提供给他人使用。 中国结算及其委托交易的证券公司有权通过调
  查、 回访等方式了解投资者账户使用情况, 投资者应积极配合, 提供核实账户使用情况的必要资
  料。 为确保账户安全, 对于发现或有合理怀疑存在投资者非实名使用账户并涉及违法违规行为的,
  中国结算及其委托交易证券公司有权暂停为其提供相关账户服务, 直至核查完成。 投资者因不配
  合调查回访、 违规使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。
  7、 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据《证券账户管理规则》 等有关规定认定为不合
  格账户; 对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。
  8、 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制
  新开户、 限制证券买入或卖出、 限制转托管或转指定、 不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生
  的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担:( 1) 投资者未按要求进行关联关系确认;( 2) 投资
  者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等
  情形而不再符合有关开户条件;( 4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户;( 5) 投资者存在出
  借或借用证券账户行为的; ( 6) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  9、 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易。 证
  券账户注销后不可恢复使用。 对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资
  者本人承担。
  10、 发生以下情形时, 投资者、 证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注
  销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以
  注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、 证券资产合法继承人或承继人等承担: ( 1)
  自然人投资者死亡、 机构投资者主体资格丧失、 产品到期或被终止的;( 2) 不合格账户无法规范为
  合格账户的;( 3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合开户条件的;( 4) 连
  续 10 年( 含) 以上未使用的; ( 5) 法律法规、 行政规章、 中国证监会及中国结算规定的其他情形。
  11、 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户及实名制核查材料负有保密责任, 不得违
  规对外提供。
  12、 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。
  13、 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有
  人。 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。
  109
  附录 3 证券公司名称全称简称对照表
  序号 公司全称 公司简称
  1 爱建证券有限责任公司 爱建证券
  2 安信证券股份有限公司 安信证券
  3 北京高华证券有限责任公司 北京高华证券
  4 渤海证券股份有限公司 渤海证券
  5 财达证券股份有限公司 财达证券
  6 财通证券股份有限公司 财通证券
  7 财信证券有限责任公司 财信证券
  8 长城国瑞证券有限公司 长城国瑞证券
  9 长城证券股份有限公司 长城证券
  10 长江证券股份有限公司 长江证券
  11 川财证券有限责任公司 川财证券
  12 大通证券股份有限公司 大通证券
  13 大同证券有限责任公司 大同证券
  14 德邦证券股份有限公司 德邦证券
  15 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券
  16 东北证券股份有限公司 东北证券
  17 东方财富证券股份有限公司 东方财富证券
  18 东方证券股份有限公司 东方证券
  110
  19 东莞证券股份有限公司 东莞证券
  20 东海证券股份有限公司 东海证券
  21 东吴证券股份有限公司 东吴证券
  22 东兴证券股份有限公司 东兴证券
  23 东亚前海证券有限责任公司 东亚前海证券
  24 方正证券股份有限公司 方正证券
  25 高盛高华证券有限责任公司 高盛高华证券
  26 光大证券股份有限公司 光大证券
  27 广发证券股份有限公司 广发证券
  28 国都证券股份有限公司 国都证券
  29 国海证券股份有限公司 国海证券
  30 国金证券股份有限公司 国金证券
  31 国开证券股份有限公司 国开证券
  32 国联证券股份有限公司 国联证券
  33 国融证券股份有限公司 国融证券
  34 国盛证券有限责任公司 国盛证券
  35 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券
  36 国信证券股份有限公司 国信证券
  37 国元证券股份有限公司 国元证券
  38 海通证券股份有限公司 海通证券
  39 恒泰长财证券有限责任公司 恒泰长财证券
  111
  40 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券
  41 红塔证券股份有限公司 红塔证券
  42 宏信证券有限责任公司 宏信证券
  43 华安证券股份有限公司 华安证券
  44 华宝证券有限责任公司 华宝证券
  45 华创证券有限责任公司 华创证券
  46 华福证券有限责任公司 华福证券
  47 华金证券股份有限公司 华金证券
  48 华菁证券有限公司 华菁证券
  49 华林证券股份有限公司 华林证券
  50 华龙证券股份有限公司 华龙证券
  51 华融证券股份有限公司 华融证券
  52 华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券
  53 华泰证券股份有限公司 华泰证券
  54 华西证券股份有限公司 华西证券
  55 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券
  56 华英证券有限责任公司 华英证券
  57 汇丰前海证券有限责任公司 汇丰前海证券
  58 江海证券有限公司 江海证券
  59 金通证券有限责任公司 金通证券
  60 金元证券股份有限公司 金元证券
  112
  61 九州证券股份有限公司 九州证券
  62 开源证券股份有限公司 开源证券
  63 联储证券有限责任公司 联储证券
  64 民生证券股份有限公司 民生证券
  65 摩根大通证券( 中国) 有限公司 摩根大通证券
  66 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 摩根士丹利华鑫证券
  67 南京证券股份有限公司 南京证券
  68 平安证券股份有限公司 平安证券
  69 瑞信方正证券有限责任公司 瑞信方正证券
  70 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券
  71 山西证券股份有限公司 山西证券
  72 上海华信证券有限责任公司 上海华信证券
  73 上海证券有限责任公司 上海证券
  74 申港证券股份有限公司 申港证券
  75 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券
  76 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券
  77 世纪证券有限责任公司 世纪证券
  78 首创证券有限责任公司 首创证券
  79 太平洋证券股份有限公司 太平洋证券
  80 天风证券股份有限公司 天风证券
  81 万和证券股份有限公司 万和证券
  113
  82 万联证券股份有限公司 万联证券
  83 网信证券有限责任公司 网信证券
  84 五矿证券有限公司 五矿证券
  85 西部证券股份有限公司 西部证券
  86 西南证券股份有限公司 西南证券
  87 湘财证券有限责任公司 湘财证券
  88 新时代证券股份有限公司 新时代证券
  89 信达证券股份有限公司 信达证券
  90 兴业证券股份有限公司 兴业证券
  91 野村东方国际证券有限公司 野村东方国际证券
  92 银泰证券有限责任公司 银泰证券
  93 英大证券有限责任公司 英大证券
  94 粤开证券股份有限公司 粤开证券
  95 招商证券股份有限公司 招商证券
  96 浙商证券股份有限公司 浙商证券
  97 中德证券有限责任公司 中德证券
  98 中国国际金融股份有限公司 中金公司
  99 中国银河证券股份有限公司 银河证券
  100 中国中金财富证券有限公司 中金财富证券
  101 中航证券有限公司 中航证券
  102 中山证券有限责任公司 中山证券
  114
  103 中泰证券股份有限公司 中泰证券
  104 中天国富证券有限公司 中天国富证券
  105 中天证券股份有限公司 中天证券
  106 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券
  107 中信证券股份有限公司 中信证券
  108 中信证券( 山东) 有限责任公司 中信证券( 山东)
  109 中信证券华南股份有限公司 中信证券华南
  110 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券
  111 中邮证券有限责任公司 中邮证券
  112 中原证券股份有限公司 中原证券
  113 安信证券资产管理有限公司 安信证券资管
  114 渤海汇金证券资产管理有限公司 渤海汇金证券资管
  115 财通证券资产管理有限公司 财通证券资管
  116 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融汇证券资管
  117 广发证券资产管理( 广东) 有限公司 广发证券资管
  118 国盛证券资产管理有限公司 国盛证券资管
  119 华泰证券(上海) 资产管理有限公司 华泰证券资管
  120 上海东方证券资产管理有限公司 东方证券资管
  121 上海光大证券资产管理有限公司 光大证券资管
  122 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安证券资管
  123 上海海通证券资产管理有限公司 海通证券资管
  115
  124 兴证证券资产管理有限公司 兴证证券资管
  125 银河金汇证券资产管理有限公司 银河金汇证券资管
  126 长江证券( 上海) 资产管理有限公司 长江证券资管
  127 招商证券资产管理有限公司 招商证券资管
  128 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商证券资管
  129 中泰证券( 上海) 资产管理有限公司 中泰证券资管
  注: 证券公司简称规则为, 以“证券” 结尾, 去掉“( 股份) 有
  限责任公司” 。
  116
  附录 4 基金公司名称全称简称对照表
  序号 公司全称 公司简称
  1 安信基金管理有限责任公司 安信基金
  2 宝盈基金管理有限公司 宝盈基金
  3 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰基金
  4 博道基金管理有限公司 博道基金
  5 博时基金管理有限公司 博时基金
  6 博远基金管理有限公司 博远基金
  7 财通基金管理有限公司 财通基金
  8 长安基金管理有限公司 长安基金
  9 长城基金管理有限公司 长城基金
  10 长盛基金管理有限公司 长盛基金
  11 长信基金管理有限责任公司 长信基金
  12 创金合信基金管理有限公司 创金合信基金
  13 淳厚基金管理有限公司 淳厚基金
  14 达诚基金管理有限责任公司 达诚基金
  15 大成基金管理有限公司 大成基金
  16 德邦基金管理有限公司 德邦基金
  17 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法基金
  18 东方基金管理有限责任公司 东方基金
  19 东海基金管理有限责任公司 东海基金
  117
  20 东吴基金管理有限公司 东吴基金
  21 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦基金
  22 蜂巢基金管理有限公司 蜂巢基金
  23 富安达基金管理有限公司 富安达基金
  24 富国基金管理有限公司 富国基金
  25 富荣基金管理有限公司 富荣基金
  26 格林基金管理有限公司 格林基金
  27 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信基金
  28 光大保德信基金管理有限公司 光大保德信基金
  29 广发基金管理有限公司 广发基金
  30 国海富兰克林基金管理有限公司 国海富兰克林基金
  31 国金基金管理有限公司 国金基金
  32 国开泰富基金管理有限责任公司 国开泰富基金
  33 国联安基金管理有限公司 国联安公司基金
  34 国融基金管理有限公司 国融基金
  35 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保基金
  36 国泰基金管理有限公司 国泰基金
  37 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银基金
  38 海富通基金管理有限公司 海富通基金
  39 合煦智远基金管理有限公司 合煦智远基金
  40 恒生前海基金管理有限公司 恒生前海基金
  118
  41 恒越基金管理有限公司 恒越基金
  42 弘毅远方基金管理有限公司 弘毅远方基金
  43 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土基金
  44 红土创新基金管理有限公司 红土创新基金
  45 泓德基金管理有限公司 泓德基金
  46 华安基金管理有限公司 华安基金
  47 华宝基金管理有限公司 华宝基金
  48 华宸未来基金管理有限公司 华宸未来基金
  49 华富基金管理有限公司 华富基金
  50 华融基金管理有限公司 华融基金
  51 华润元大基金管理有限公司 华润元大基金
  52 华商基金管理有限公司 华商基金
  53 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金
  54 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴基金
  55 华夏基金管理有限公司 华夏基金
  56 汇安基金管理有限责任公司 汇安基金
  57 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信基金
  58 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富基金
  59 惠升基金管理有限责任公司 惠升基金
  60 嘉合基金管理有限公司 嘉合基金
  61 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金
  119
  62 建信基金管理有限责任公司 建信基金
  63 江信基金管理有限公司 江信基金
  64 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德基金
  65 金信基金管理有限公司 金信基金
  66 金鹰基金管理有限公司 金鹰基金
  67 金元顺安基金管理有限公司 金元顺安基金
  68 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城基金
  69 九泰基金管理有限公司 九泰基金
  70 凯石基金管理有限公司 凯石基金
  71 民生加银基金管理有限公司 民生加银基金
  72 明亚基金管理有限责任公司 明亚基金
  73 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫基金
  74 南方基金管理股份有限公司 南方基金
  75 南华基金管理有限公司 南华基金
  76 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理基金
  77 诺安基金管理有限公司 诺安基金
  78 诺德基金管理有限公司 诺德基金
  79 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金
  80 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬基金
  81 平安基金管理有限公司 平安基金
  82 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛基金
  120
  83 前海开源基金管理有限公司 前海开源基金
  84 融通基金管理有限公司 融通基金
  85 睿远基金管理有限公司 睿远基金
  86 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根基金
  87 上银基金管理有限公司 上银基金
  88 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信基金
  89 太平基金管理有限公司 太平基金
  90 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利基金
  91 泰信基金管理有限公司 泰信基金
  92 天弘基金管理有限公司 天弘基金
  93 天治基金管理有限公司 天治基金
  94 同泰基金管理有限公司 同泰基金
  95 万家基金管理有限公司 万家基金
  96 西部利得基金管理有限公司 西部利得基金
  97 西藏东财基金管理有限公司 西藏东财基金
  98 先锋基金管理有限公司 先锋基金
  99 湘财基金管理有限公司 湘财基金
  100 新华基金管理股份有限公司 新华基金
  101 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合基金
  102 新沃基金管理有限公司 新沃基金
  103 鑫元基金管理有限公司 鑫元基金
  121
  104 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银基金
  105 兴业基金管理有限公司 兴业基金
  106 兴银基金管理有限责任公司 兴银基金
  107 兴证全球基金管理有限公司 兴证全球基金
  108 易方达基金管理有限公司 易方达基金
  109 益民基金管理有限公司 益民基金
  110 银河基金管理有限公司 银河基金
  111 银华基金管理股份有限公司 银华基金
  112 英大基金管理有限公司 英大基金
  113 永赢基金管理有限公司 永赢基金
  114 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰基金
  115 招商基金管理有限公司 招商基金
  116 浙商基金管理有限公司 浙商基金
  117 中庚基金管理有限公司 中庚基金
  118 中海基金管理有限公司 中海基金
  119 中航基金管理有限公司 中航基金
  120 中加基金管理有限公司 中加基金
  121 中金基金管理有限公司 中金基金
  122 中科沃土基金管理有限公司 中科沃土基金
  123 中欧基金管理有限公司 中欧基金
  124 中融基金管理有限公司 中融基金
  122
  125 中信保诚基金管理有限公司 中信保诚基金
  126 中信建投基金管理有限公司 中信建投基金
  127 中银基金管理有限公司 中银基金
  128 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮创业基金
  129 朱雀基金管理有限公司 朱雀基金
  注: 基金管理公司简称规则为, 以“基金” 结尾, 去掉“管理有
  限公司” 。
  123
  附录 5 基金管理子公司全称简称对照表
  序号 基金管理子公司全称 基金管理子公司简称
  1 安信乾盛财富管理( 深圳) 有限公司 安信乾盛财富管理
  2 柏瑞爱建资产管理( 上海) 有限公司 柏瑞爱建资管
  3 北京方正富邦创融资产管理有限公司 方正富邦资管
  4 北京国开泰富资产管理有限公司 国开泰富资管
  5 北京千石创富资本管理有限公司 千石创富资本
  6 北京新华富时资产管理有限公司 新华富时资管
  7 北京英大资本管理有限公司 英大资本
  8 北银丰业资产管理有限公司 北银丰业资管
  9 博时资本管理有限公司 博时资本
  10 长安财富资产管理有限公司 长安财富资管
  11 长城嘉信资产管理有限公司 长城嘉信资管
  12 长盛创富资产管理有限公司 长盛创富资管
  13 大成创新资本管理有限公司 大成创新资本
  14 德邦创新资本有限责任公司 德邦创新资本
  15 东方汇智资产管理有限公司 东方汇智资管
  16 东海瑞京资产管理( 上海) 有限公司 瑞京资管
  17 富安达资产管理( 上海) 有限公司 富安达资管
  18 富国资产管理( 上海) 有限公司 富国资管
  19 工银瑞信投资管理有限公司 工银瑞信投资
  124
  20 光大保德信资产管理有限公司 光大保德信资管
  21 广州金鹰资产管理有限公司 金鹰资管
  22 国海富兰克林资产管理( 上海) 有限公司 国海富兰克林资管
  23 国泓资产管理有限公司 国泓资管
  24 国寿财富管理有限公司 国寿财富管理
  25 国泰元鑫资产管理有限公司 国泰元鑫资管
  26 国投瑞银资本管理有限公司 国投瑞银资本
  27 华安未来资产管理( 上海) 有限公司 华安未来资管
  28 华夏资本管理有限公司 华夏资本
  29 汇添富资本管理有限公司 汇添富资本
  30 嘉实资本管理有限公司 嘉实资本
  31 建信资本管理有限责任公司 建信资本
  32 交银施罗德资产管理有限公司 交银施罗德资管
  33 景顺长城资产管理( 深圳) 有限公司 景顺长城资管
  34 民生加银资产管理有限公司 民生加银资管
  35 南方资本管理有限公司 南方资本
  36 农银汇理资产管理有限公司 农银汇理资管
  37 诺安资产管理有限公司 诺安资管
  38 鹏华资产管理有限公司 鹏华资管
  39 前海开源资产管理有限公司 前海开源资管
  40 瑞元资本管理有限公司 瑞元资本
  125
  41 上海北信瑞丰资产管理有限公司 北信瑞丰资管
  42 上海财通资产管理有限公司 财通资管
  43 上海富诚海富通资产管理有限公司 富诚海富资管
  44 上海华宸未来资产管理有限公司 华宸未来资管
  45 上海华富利得资产管理有限公司 华富利得资管
  46 上海金元百利资产管理有限公司 金元百利资管
  47 上海聚潮资产管理有限公司 聚潮资管
  48 上海浦银安盛资产管理有限公司 浦银安盛资管
  49 上海锐懿资产管理有限公司 锐懿资管
  50 上海新东吴优胜资产管理有限公司 东吴优胜资管
  51 上海兴瀚资产管理有限公司 兴瀚资管
  52 上海长江财富资产管理有限公司 长江财富资管
  53 上银瑞金资本管理有限公司 上银瑞金资管
  54 尚腾资本管理有限公司 尚腾资本
  55 申万菱信( 上海) 资产管理有限公司 申万菱信资管
  56 深圳华润元大资产管理有限公司 华润元大资管
  57 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 平安大华汇通财富
  58 深圳市红塔资产管理有限公司 红塔资管
  59 深圳市融通资本管理股份有限公司 融通资本
  60 首誉光控资产管理有限公司 首誉光控资管
  61 天弘创新资产管理有限公司 天弘创新资管
  126
  62 天治北部资产管理有限公司 天治北部资管
  63 万家共赢资产管理有限公司 万家共赢资管
  64 鑫沅资产管理有限公司 鑫沅资管
  65 信达新兴财富( 北京) 资产管理有限公司 信达新兴资管
  66 兴业财富资产管理有限公司 兴业财富资管
  67 兴证全球资本管理( 上海) 有限公司 兴证全球资本
  68 易方达资产管理有限公司 易方达资管
  69 银河资本资产管理有限公司 银河资本
  70 银华资本管理( 珠海横琴) 有限公司 银华资本
  71 永赢资产管理有限公司 永赢资管
  72 元达信资本管理( 北京) 有限公司 元达信资本
  73 招商财富资产管理有限公司 招商财富资管
  74 中海恒信资产管理( 上海) 有限公司 中海恒信资管
  75 中欧盛世资产管理( 上海) 有限公司 中欧盛世资管
  76 中融( 北京) 资产管理有限公司 中融资管
  77 中铁宝盈资产管理有限公司 中铁宝盈资管
  78 中信信诚资产管理有限公司 中信信诚资管
  79 中银资产管理有限公司 中银资管
  127
  附录 6 托管人名称全称简称对照表
  序号 托管人全称 托管人简称
  1 中国工商银行股份有限公司 工商银行
  2 中国农业银行股份有限公司 农业银行
  3 中国银行股份有限公司 中国银行
  4 中国建设银行股份有限公司 建设银行
  5 交通银行股份有限公司 交通银行
  6 华夏银行股份有限公司 华夏银行
  7 中国光大银行股份有限公司 光大银行
  8 招商银行股份有限公司 招商银行
  9 中信银行股份有限公司 中信银行
  10 中国民生银行股份有限公司 民生银行
  11 兴业银行股份有限公司 兴业银行
  12 上海浦东发展银行股份有限公司 浦发银行
  13 北京银行股份有限公司 北京银行
  14 平安银行股份有限公司 平安银行
  15 广发银行股份有限公司 广发银行
  16 中国邮政储蓄银行股份有限公司 邮储银行
  17 上海银行股份有限公司 上海银行
  18 渤海银行股份有限公司 渤海银行
  19 宁波银行股份有限公司 宁波银行
  128
  20 浙商银行股份有限公司 浙商银行
  21 徽商银行股份有限公司 徽商银行
  22 广州农村商业银行股份有限公司 广州农商行
  23 包商银行股份有限公司 包商银行
  24 恒丰银行股份有限公司 恒丰银行
  25 杭州银行股份有限公司 杭州银行
  26 南京银行股份有限公司 南京银行
  27 江苏银行股份有限公司 江苏银行
  28 渣打银行( 中国) 有限公司 渣打银行
  29 中国证券登记结算有限责任公司 中国结算
  129
  附录 7 保险公司名称全称简称对照表
  序号 全称 简称
  1 爱和谊日生同和财产保险( 中国) 有限公司 爱和谊日生同和财险
  2 爱心人寿保险股份有限公司 爱心人寿
  3 安诚财产保险股份有限公司 安诚财险
  4 安达保险有限公司 安达保险
  5 安华农业保险股份有限公司 安华农业保险
  6 安盛天平财产保险股份有限公司 安盛天平财险
  7 安心财产保险有限责任公司 安心财险
  8 安信农业保险股份有限公司 安信农业保险
  9 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿
  10 北部湾财产保险股份有限公司 北部湾财险
  11 北大方正人寿保险有限公司 北大方正人寿
  12 北京人寿保险股份有限公司 北京人寿
  13 渤海财产保险股份有限公司 渤海财险
  14 渤海人寿保险股份有限公司 渤海人寿
  15 长安责任保险股份有限公司 长安责任保险
  16 长城人寿保险股份有限公司 长城人寿
  17 长江财产保险股份有限公司 长江财险
  18 长江养老保险股份有限公司 长江养老保险
  19 长生人寿保险有限公司 长生人寿
  130
  20 诚泰财产保险股份有限公司 诚泰财险
  21 大家财产保险有限责任公司 大家财险
  22 大家人寿保险股份有限公司 大家人寿
  23 大家养老保险股份有限公司 大家养老
  24 德华安顾人寿保险有限公司 德华安顾人寿
  25 鼎和财产保险股份有限公司 鼎和财险
  26 东海航运保险股份有限公司 东海航运保险
  27 东京海上日动火灾保险( 中国) 有限公司 东京海上日动火灾保险
  28 东吴人寿保险股份有限公司 东吴人寿
  29 都邦财产保险股份有限公司 都邦财险
  30 复星保德信人寿保险有限公司 复星保德信人寿
  31 复星联合健康保险股份有限公司 复星联合健康保险
  32 富邦财产保险有限公司 富邦财险
  33 富德财产保险股份有限公司 富德财险
  34 富德生命人寿保险股份有限公司 富德生命人寿
  35 工银安盛人寿保险有限公司 工银安盛人寿
  36 光大永明人寿保险有限公司 光大永明人寿
  37 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资管
  38 广东能源财产保险自保有限公司 广东能源自保
  39 国宝人寿保险股份有限公司 国宝人寿
  40 国富人寿保险股份有限公司 国富人寿
  131
  41 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿
  42 国联人寿保险股份有限公司 国联人寿
  43 国任财产保险股份有限公司 国任保险
  44 国泰财产保险有限责任公司 国泰财险
  45 国元农业保险股份有限公司 国元农业保险
  46 海保人寿保险股份有限公司 海保人寿
  47 海峡金桥财产保险股份有限公司 海峡金桥财险
  48 合众财产保险股份有限公司 合众财险
  49 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿
  50 和泰人寿保险股份有限公司 和泰人寿
  51 和谐健康保险股份有限公司 和谐健康保险
  52 恒安标准人寿保险有限公司 恒安标准人寿
  53 恒邦财产保险股份有限公司 恒邦财险
  54 恒大人寿保险有限公司 恒大人寿
  55 横琴人寿保险有限公司 横琴人寿
  56 弘康人寿保险股份有限公司 弘康人寿
  57 华安财产保险股份有限公司 华安财险
  58 华贵人寿保险股份有限公司 华贵人寿
  59 华海财产保险股份有限公司 华海财险
  60 华汇人寿保险股份有限公司 华汇人寿
  61 华农财产保险股份有限公司 华农财险
  132
  62 华泰财产保险有限公司 华泰财险
  63 华泰人寿保险股份有限公司 华泰人寿
  64 华泰资产管理有限公司 华泰资管
  65 华夏人寿保险股份有限公司 华夏人寿
  66 黄河财产保险股份有限公司 黄河财险
  67 汇丰人寿保险有限公司 汇丰人寿
  68 汇友财产相互保险社 汇友相互
  69 吉祥人寿保险股份有限公司 吉祥人寿
  70 建信保险资产管理有限公司 建信资产
  71 建信财产保险有限公司 建信财险
  72 建信人寿保险股份有限公司 建信人寿
  73 交银康联人寿保险有限公司 交银康联人寿
  74 锦泰财产保险股份有限公司 锦泰财险
  75 京东安联财产保险有限公司 京东安联财险
  76 久隆财产保险有限公司 久隆财险
  77 君康人寿保险股份有限公司 君康人寿
  78 君龙人寿保险有限公司 君龙人寿
  79 昆仑健康保险股份有限公司 昆仑健康保险
  80 劳合社保险( 中国) 有限公司 劳合社保险
  81 乐爱金财产保险( 中国) 有限公司 乐爱金财险
  82 利安人寿保险股份有限公司 利安人寿
  133
  83 利宝保险有限公司 利宝保险
  84 陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司 陆家嘴国泰人寿
  85 美亚财产保险有限公司 美亚财险
  86 民生人寿保险股份有限公司 民生人寿
  87 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠资管
  88 农银人寿保险股份有限公司 农银人寿
  89 平安健康保险股份有限公司 平安健康保险
  90 平安养老保险股份有限公司 平安养老保险
  91 平安资产管理有限责任公司 平安资管
  92 前海人寿保险股份有限公司 前海人寿
  93 日本财产保险( 中国) 有限公司 日本财险
  94 日本兴亚财产保险( 中国) 有限责任公司 日本兴亚财险
  95 融盛财产保险股份有限公司 融盛财险
  96 瑞华健康保险股份有限公司 瑞华健康
  97 瑞泰人寿保险有限公司 瑞泰人寿
  98 瑞再企商保险有限公司 瑞再企商保险
  99 三井住友海上火灾保险( 中国) 有限公司 三井住友海上火灾保险
  100 三峡人寿保险股份有限公司 三峡人寿
  101 三星财产保险( 中国) 有限公司 三星财险
  102 上海人寿保险股份有限公司 上海人寿
  103 生命保险资产管理有限公司 生命保险资管
  134
  104 史带财产保险股份有限公司 史带财险
  105 苏黎世财产保险( 中国) 有限公司 苏黎世财险
  106 太保安联健康保险股份有限公司 太保安联健康保险
  107 太平财产保险有限公司 太平财险
  108 太平科技保险股份有限公司 太平科技保险
  109 太平人寿保险有限公司 太平人寿
  110 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋资管
  111 太平养老保险股份有限公司 太平养老保险
  112 太平资产管理有限公司 太平资管
  113 泰康人寿保险有限责任公司 泰康人寿
  114 泰康养老保险股份有限公司 泰康养老保险
  115 泰康在线财产保险股份有限公司 泰康财险
  116 泰康资产管理有限责任公司 泰康资管
  117 泰山财产保险股份有限公司 泰山财险
  118 天安财产保险股份有限公司 天安财险
  119 天安人寿保险股份有限公司 天安人寿
  120 同方全球人寿保险有限公司 同方全球人寿
  121 现代财产保险( 中国) 有限公司 现代财险
  122 新华人寿保险股份有限公司 新华人寿
  123 新华养老保险股份有限公司 新华养老保险
  124 新华资产管理股份有限公司 新华资管
  135
  125 新疆前海联合财产保险股份有限公司 新疆前海联合财险
  126 鑫安汽车保险股份有限公司 鑫安汽车保险
  127 信利保险( 中国) 有限公司 信利保险
  128 信美人寿相互保险社 信美人寿
  129 信泰人寿保险股份有限公司 信泰人寿
  130 幸福人寿保险股份有限公司 幸福人寿
  131 亚太财产保险有限公司 亚太财险
  132 燕赵财产保险股份有限公司 燕赵财险
  133 阳光财产保险股份有限公司 阳光财险
  134 阳光农业相互保险公司 阳光农业相互保险
  135 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿
  136 阳光信用保证保险股份有限公司 阳光信保保险
  137 阳光资产管理股份有限公司 阳光资管
  138 易安财产保险股份有限公司 易安财险
  139 英大泰和财产保险股份有限公司 英大泰和财险
  140 英大泰和人寿保险股份有限公司 英大泰和人寿
  141 永安财产保险股份有限公司 永安财险
  142 永诚财产保险股份有限公司 永诚财险
  143 友邦人寿保险有限公司 友邦保险
  144 招商局仁和人寿保险股份有限公司 招商仁和人寿
  145 招商信诺人寿保险有限公司 招商信诺人寿
  136
  146 浙商财产保险股份有限公司 浙商财险
  147 中德安联人寿保险有限公司 中德安联人寿
  148 中法人寿保险有限责任公司 中法人寿
  149 中国出口信用保险公司 中国信保
  150 中国大地财产保险股份有限公司 大地财险
  151 中国平安财产保险股份有限公司 平安财险
  152 中国平安人寿保险股份有限公司 平安人寿
  153 中国人保资产管理有限公司 中国人保资管
  154 中国人民财产保险股份有限公司 中国人民财险
  155 中国人民健康保险股份有限公司 中国人民健康保险
  156 中国人民人寿保险股份有限公司 中国人民人寿寿险
  157 中国人寿保险( 海外) 股份有限公司 国寿( 海外)
  158 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险
  159 中国人寿财产保险股份有限公司 中国人寿财险
  160 中国人寿养老保险股份有限公司 中国人寿养老保险
  161 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿资管
  162 中国太平洋财产保险股份有限公司 太平洋财险
  163 中国太平洋人寿保险股份有限公司 太平洋人寿
  164 中国铁路财产保险自保有限公司 中国铁路财险
  165 中韩人寿保险有限公司 中韩人寿
  166 中航安盟财产保险有限公司 中航安盟财险
  137
  167 中荷人寿保险有限公司 中荷人寿
  168 中宏人寿保险有限公司 中宏人寿
  169 中华联合财产保险股份有限公司 中华财险
  170 中华联合人寿保险股份有限公司 中华人寿
  171 中路财产保险股份有限公司 中路财险
  172 中煤财产保险股份有限公司 中煤财险
  173 中美联泰大都会人寿保险有限公司 中美联泰大都会人寿
  174 中融人寿保险股份有限公司 中融人寿
  175 中信保诚人寿保险有限公司 中信保诚人寿
  176 中意财产保险有限公司 中意财险
  177 中意人寿保险有限公司 中意人寿
  178 中银保险有限公司 中银保险
  179 中银三星人寿保险有限公司 中银三星人寿
  180 中英人寿保险有限公司 中英人寿
  181 中邮人寿保险股份有限公司 中邮人寿
  182 中原农业保险股份有限公司 中原农业保险
  183 中再资产管理股份有限公司 中再资管
  184 众安在线财产保险股份有限公司 众安在线财险
  185 众诚汽车保险股份有限公司 众诚汽车保险
  186 众惠财产相互保险社 众惠财险
  187 珠峰财产保险股份有限公司 珠峰财险
  138
  188 珠江人寿保险股份有限公司 珠江人寿
  189 紫金财产保险股份有限公司 紫金财险
  注: 保险公司简称规则为, 以“保险” 、 “财险” 、 “人寿”、
  “资管” 结尾, 去掉“有限公司” 。
  139
  附录 8 信托公司名称全称简称对照表
  序号 公司全称 公司简称
  1 安徽国元信托有限责任公司 国元信托
  2 安信信托股份有限公司 安信信托
  3 百瑞信托有限责任公司 百瑞信托
  4 北方国际信托股份有限公司 北方信托
  5 北京国际信托有限公司 北京信托
  6 渤海国际信托股份有限公司 渤海信托
  7 长安国际信托股份有限公司 长安信托
  8 长城新盛信托有限责任公司 长城新盛信托
  9 重庆国际信托股份有限公司 重庆信托
  10 大业信托有限责任公司 大业信托
  11 东莞信托有限公司 东莞信托
  12 光大兴陇信托有限责任公司 光大兴陇信托
  13 广东粤财信托有限公司 粤财信托
  14 国联信托股份有限公司 国联信托
  15 国民信托有限公司 国民信托
  16 国通信托有限责任公司 国通信托
  17 国投泰康信托有限公司 国投泰康信托
  18 杭州工商信托股份有限公司 杭州工商信托
  19 湖南省财信信托有限责任公司 湖南财信信托
  140
  20 华澳国际信托有限公司 华澳信托
  21 华宝信托有限责任公司 华宝信托
  22 华宸信托有限责任公司 华宸信托
  23 华能贵诚信托有限公司 华能信托
  24 华融国际信托有限责任公司 华融信托
  25 华润深国投信托有限公司 华润信托
  26 华鑫国际信托有限公司 华鑫信托
  27 华信信托股份有限公司 华信信托
  28 吉林省信托有限责任公司 吉林信托
  29 建信信托有限责任公司 建信信托
  30 江苏省国际信托有限责任公司 江苏信托
  31 交银国际信托有限公司 交银信托
  32 昆仑信托有限责任公司 昆仑信托
  33 陆家嘴国际信托有限公司 陆家嘴信托
  34 平安信托有限责任公司 平安信托
  35 山东省国际信托股份有限公司 山东信托
  36 山西信托股份有限公司 山西信托
  37 陕西省国际信托股份有限公司 陕国投
  38 上海爱建信托有限责任公司 爱建信托
  39 上海国际信托有限公司 上海信托
  40 四川信托有限公司 四川信托
  141
  41 苏州信托有限公司 苏州信托
  42 天津信托有限责任公司 天津信托
  43 万向信托股份公司 万向信托
  44 五矿国际信托有限公司 五矿信托
  45 西部信托有限公司 西部信托
  46 西藏信托有限公司 西藏信托
  47 厦门国际信托有限公司 厦门信托
  48 新华信托股份有限公司 新华信托
  49 新时代信托股份有限公司 新时代信托
  50 兴业国际信托有限公司 兴业信托
  51 雪松国际信托股份有限公司 雪村信托
  52 英大国际信托有限责任公司 英大信托
  53 云南国际信托有限公司 云南信托
  54 浙商金汇信托股份有限公司 浙金信托
  55 中诚信托有限责任公司 中诚信托
  56 中国对外经济贸易信托有限公司 外贸信托
  57 中国金谷国际信托有限责任公司 金谷信托
  58 中国民生信托有限公司 民生信托
  59 中海信托股份有限公司 中海信托
  60 中航信托股份有限公司 中航信托
  61 中建投信托股份有限公司 中建投信托
  142
  62 中粮信托有限责任公司 中粮信托
  63 中融国际信托有限公司 中融信托
  64 中泰信托有限责任公司 中泰信托
  65 中铁信托有限责任公司 中铁信托
  66 中信信托有限责任公司 中信信托
  67 中原信托有限公司 中原信托
  68 紫金信托有限责任公司 紫金信托
  注: 信托公司简称规则为, 以“信托” 结尾, 去掉“国际” 、
  “( 股份) 有限责任公司” 及公司名称开头的“中国” 和地
  名, 或以“省份” 加“信托” 为简称。
  143
  附录 9 期货公司名称全称简称对照表
  序号 期货公司名称 公司简称
  1 安粮期货股份有限公司 安粮期货
  2 宝城期货有限责任公司 宝城期货
  3 北京首创期货有限责任公司 首创期货
  4 倍特期货有限公司 倍特期货
  5 渤海期货股份有限公司 渤海期货
  6 财达期货有限公司 财达期货
  7 财信期货有限公司 财信期货
  8 长安期货有限公司 长安期货
  9 长城期货股份有限公司 长城期货
  10 长江期货股份有限公司 长江期货
  11 创元期货股份有限公司 创元期货
  12 大地期货有限公司 大地期货
  13 大连良运期货经纪有限公司 大连良运期货
  14 大通期货经纪有限公司 大通期货
  15 大有期货有限公司 大有期货
  16 大越期货股份有限公司 大越期货
  17 道通期货经纪有限公司 道通期货
  18 第一创业期货有限责任公司 第一创业期货
  19 东方汇金期货有限公司 东方汇金期货
  144
  20 东海期货有限责任公司 东海期货
  21 东航期货有限责任公司 东航期货
  22 东吴期货有限公司 东吴期货
  23 东兴期货有限责任公司 东兴期货
  24 方正中期期货有限公司 方正中期期货
  25 福能期货股份有限公司 福能期货
  26 格林大华期货有限公司 格林大华期货
  27 冠通期货股份有限公司 冠通期货
  28 光大期货有限公司 光大期货
  29 广发期货有限公司 广发期货
  30 广州金控期货有限公司 广州金控期货
  31 广州期货股份有限公司 广州期货
  32 国都期货有限公司 国都期货
  33 国富期货有限公司 国富期货
  34 国海良时期货有限公司 国海良时期货
  35 国金期货有限责任公司 国金期货
  36 国联期货股份有限公司 国联期货
  37 国贸期货有限公司 国贸期货
  38 国盛期货有限责任公司 国盛期货
  39 国泰君安期货有限公司 国泰君安期货
  40 国投安信期货有限公司 国投安信期货
  145
  41 国信期货有限责任公司 国信期货
  42 国元期货有限公司 国元期货
  43 海航期货股份有限公司 海航期货
  44 海通期货股份有限公司 海通期货
  45 海证期货有限公司 海证期货
  46 和合期货有限公司 和合期货
  47 和融期货有限责任公司 和融期货
  48 河北恒银期货经纪有限公司 恒银期货
  49 恒泰期货股份有限公司 恒泰期货
  50 弘业期货股份有限公司 弘业期货
  51 红塔期货有限责任公司 红塔期货
  52 宏源期货有限公司 宏源期货
  53 华安期货有限责任公司 华安期货
  54 华创期货有限责任公司 华创期货
  55 华金期货有限公司 华金期货
  56 华联期货有限公司 华联期货
  57 华龙期货股份有限公司 华龙期货
  58 华融期货有限责任公司 华融期货
  59 华融融达期货股份有限公司 华融融达期货
  60 华泰期货有限公司 华泰期货
  61 华闻期货有限公司 华闻期货
  146
  62 华西期货有限责任公司 华西期货
  63 华鑫期货有限公司 华鑫期货
  64 徽商期货有限责任公司 徽商期货
  65 混沌天成期货股份有限公司 混沌天成期货
  66 建信期货有限责任公司 建信期货
  67 江海汇鑫期货有限公司 江海汇鑫期货
  68 江苏东华期货有限公司 江苏东华期货
  69 江西瑞奇期货有限公司 江西瑞奇期货
  70 金鹏期货经纪有限公司 金鹏期货
  71 金瑞期货股份有限公司 金瑞期货
  72 金石期货有限公司 金石期货
  73 金信期货有限公司 金信期货
  74 金元期货股份有限公司 金元期货
  75 津投期货经纪有限公司 津投期货
  76 锦泰期货有限公司 锦泰期货
  77 九州期货有限公司 九州期货
  78 鲁证期货股份有限公司 鲁证期货
  79 迈科期货股份有限公司 迈科期货
  80 美尔雅期货有限公司 美尔雅期货
  81 民生期货有限公司 民生期货
  82 摩根大通期货有限公司 摩根大通期货
  147
  83 南华期货股份有限公司 南华期货
  84 宁证期货有限责任公司 宁证期货
  85 平安期货有限公司 平安期货
  86 前海期货有限公司 前海期货
  87 乾坤期货有限公司 乾坤期货
  88 瑞达期货股份有限公司 瑞达期货
  89 瑞银期货有限责任公司 瑞银期货
  90 山金期货有限公司 山金期货
  91 山西三立期货经纪有限公司 山西三立期货
  92 上海大陆期货有限公司 上海大陆期货
  93 上海东方财富期货有限公司 上海东方财富期货
  94 上海东方期货经纪有限责任公司 上海东方期货
  95 上海东亚期货有限公司 上海东亚期货
  96 上海东证期货有限公司 上海东证期货
  97 上海浙石期货经纪有限公司 上海浙石期货
  98 上海中期期货股份有限公司 上海中期期货
  99 申银万国期货有限公司 申银万国期货
  100 深圳金汇期货经纪有限公司 深圳金汇期货
  101 神华期货有限公司 神华期货
  102 晟鑫期货经纪有限公司 晟鑫期货
  103 盛达期货有限公司 盛达期货
  148
  104 首创京都期货有限公司 首创京都期货
  105 天风期货股份有限公司 天风期货
  106 天富期货有限公司 天富期货
  107 天鸿期货经纪有限公司 天鸿期货
  108 通惠期货有限公司 通惠期货
  109 铜冠金源期货有限公司 铜冠金源期货
  110 五矿经易期货有限公司 五矿经易期货
  111 西部期货有限公司 西部期货
  112 西南期货有限公司 西南期货
  113 先锋期货有限公司 先锋期货
  114 新湖期货股份有限公司 新湖期货
  115 新纪元期货股份有限公司 新纪元期货
  116 新晟期货有限公司 新晟期货
  117 鑫鼎盛期货有限公司 鑫鼎盛期货
  118 信达期货有限公司 信达期货
  119 兴业期货有限公司 兴业期货
  120 兴证期货有限公司 兴证期货
  121 一德期货有限公司 一德期货
  122 银河期货有限公司 银河期货
  123 英大期货有限公司 英大期货
  124 永安期货股份有限公司 永安期货
  149
  125 永商期货有限公司 永商期货
  126 云财富期货有限公司 云财富期货
  127 云晨期货有限责任公司 云晨期货
  128 招金期货有限公司 招金期货
  129 招商期货有限公司 招商期货
  130 浙江新世纪期货有限公司 浙江新世纪期货
  131 浙商期货有限公司 浙商期货
  132 中财期货有限公司 中财期货
  133 中大期货有限公司 中大期货
  134 中电投先融期货股份有限公司 中电投先融期货
  135 中钢期货有限公司 中钢期货
  136 中国国际期货股份有限公司 中国国际期货
  137 中航期货有限公司 中航期货
  138 中辉期货有限公司 中辉期货
  139 中金期货有限公司 中金期货
  140 中粮期货有限公司 中粮期货
  141 中融汇信期货有限公司 中融汇信期货
  142 中天期货有限责任公司 中天期货
  143 中投天琪期货有限公司 中投天琪期货
  144 中信建投期货有限公司 中信建投期货
  145 中信期货有限公司 中信期货
  150
  146 中衍期货有限公司 中衍期货
  147 中银国际期货有限责任公司 中银国际期货
  148 中原期货股份有限公司 中原期货
  149 中州期货有限公司 中州期货
  注: 期货公司简称规则为, 以“期货” 结尾, 去掉“经纪” 、
  “( 股份) 有限责任公司” 为简称。
  151
  附录 10 自营账户自律管理承诺函
  中国证券登记结算有限责任公司:
  为规范证券自营账户使用, 加强公司内部自营业务管理, 根据有关法
  规的规定, 我公司特作出如下承诺:
  一、 本公司申请开立的证券自营账户, 全部以本公司法人名义登记。
  二、 证券自营账户仅用于本公司自营、 承销等相关业务。
  三、 公司承诺所提供的开户资料真实、 准确与完整。
  四、 不擅自转让、 转借或出租证券自营账户。
  五、 本公司变更登记、 破产清算后, 向登记公司提出申请, 依法变更
  登记或注销自营账户。
  六、 公司承诺不利用自营账户从事以下活动:
  1.操纵证券交易价格, 或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,
  获取不正当利益或者转嫁风险;
  2.利用自营账户操纵市场, 进行不转移所有权的虚买虚卖;
  3.会员同时经营证券经纪业务和证券自营业务, 不依法分开办理, 混
  合操作。
  七、 本公司保证所有办理非交易过户的证券均为本公司的自营证券,
  不存在权属争议。
  八、 本公司承诺, 由非交易过户引起的一切法律责任和后果, 由本公
  司承担, 与交易所和登记公司无关。
  证券公司公章
  年 月 日
  152
  附录 11 证券账户自律管理承诺书( 机构适用)
  中国证券登记结算有限责任公司:
  为规范证券账户的使用, 加强证券账户开立和使用环节
  实名制的落实, 根据有关法规的规定, 我公司做出如下承诺:
  一、 所提供的开户资料真实、 准确、 完整。
  二、 此次申请开立的证券账户不是专门用于申购新股、
  炒作风险警示股票( ST 股票)。
  三、 产品未成立、 被撤销或者终止的, 或证券账户开立
  后 6 个月内无任何交易的, 在上述任何一个情形发生后 15
  个工作日内, 按照贵公司的相关规定注销专用证券账户。 未
  按要求注销的, 贵公司有权注销或限制该账户的使用。
  四、 不转让、 出借或转借该证券账户, 不通过证券账户
  下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易。
  五、 不利用该证券账户从事法律、 行政法规、 部门规章
  所禁止的行为, 因不当使用该证券账户而产生的一切法律责
  任由本机构承担。
  机构公章
  年 月 日
  153
  附录 12 证券账户自律管理承诺书( 产品适用)
  中国证券登记结算有限责任公司:
  为规范证券账户的使用, 加强证券账户开立和使用环节实名制的
  落实, 根据有关法规的规定, 我公司做出如下承诺:
  一、 所提供的开户资料真实、 准确、 完整、 有效。
  二、 此次申请开立的资管产品证券账户仅用于参与法律、 法规及
  监管部门许可的投资范围, 资金投向符合法律、 法规及监管部门的相
  关规定。
  三、 委托人所委托资产来源合法, 符合《关于规范金融机构资产
  管理业务的指导意见》 有关规定以及相关金融监督管理机构的监管要
  求。 对于金融监督管理机构要求相关产品履行备案手续的情况, 已按
  照相关要求履行备案手续。
  四、 产品未成立、 被撤销或者终止的, 或证券账户开立后 6 个月
  内无任何交易的, 在上述任何一个情形发生后 15 个工作日内, 按照贵
  公司的相关规定注销专用证券账户。 未按要求注销的, 贵公司有权注
  销或限制该账户的使用。
  五、 此次申请开立证券账户的产品不是专门用于申购新股、 炒作
  风险警示股票( ST 股票)。
  六、 不转让、 出借或转借该证券账户, 不通过证券账户下设子账
  户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易。
  七、 不利用该证券账户从事法律、 行政法规、 部门规章所禁止的
  行为, 因不当使用该证券账户而产生的一切法律责任由产品管理人及
  托管人承担。
  产品管理人公章
  年 月 日
  154
  附录 13 证券账户自律管理承诺书( 合格境外投资者适用)
  中国证券登记结算有限责任公司:
  为规范证券账户使用, 根据有关法规的规定, 我公司做
  出如下承诺:
  一、 所提供的开户资料真实、 准确、 完整、 有效。
  二、 不转让、 出借或转借该证券账户, 不通过证券账户
  下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易。
  三、 严格遵守中国相关法律法规及监管机构关于合格境
  外投资者在中国境内开展证券投资有关投资范围、 持股比例
  和交易行为等规定, 并严格按照监管要求履行报备及信息披
  露相关义务。
  四、 不利用该证券账户从事中国法律、 行政法规、 部门
  规章所禁止的行为, 因不当使用该证券账户而产生的一切法
  律责任由本公司承担。
  合格境外机构投资者印鉴
  年 月 日
  155
  附录 14 保险产品及保险资管产品开户确认函
  ( 一) 保险产品开户确认函
  中国证券登记结算有限责任公司:
  根据保监会相关业务规定和公司业务发展需要, 我司特申请开立
  以下保险产品账户。
  保险产品名称
  采用模式
  托管人全称
  我公司承诺, 将严格执行贵公司关于证券账户管理的规定,不利
  用上述保险产品证券账户从事法律、 行政法规、 部门规章所禁止的行
  为, 不转让、 出借或转借该证券账户, 不通过证券账户下设子账户、
  分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易, 因不当使用该证券账户
  而产生的一切法律责任由本公司承担。
  保险公司公章
  年 月 日
  填写说明:
  采用模式: 根据实际情况填写租用交易单元模式和参与特殊机构客户模式;
  托管人全称: 填写保险产品托管人全称。
  156
  ( 二) 保险资管产品开户确认函
  中国证券登记结算有限责任公司:
  根据保监会相关业务规定和公司业务发展需要, 我司特申请开立
  以下保险资管产品账户。
  保险资管产品名称
  产品性质 ( 填写为定向产品还是集合产品)
  托管人全称
  我公司承诺, 将严格执行贵公司关于证券账户管理的规定,不利
  用上述保险资管产品证券账户从事法律、 行政法规、 部门规章所禁止
  的行为, 不转让、 出借或转借该证券账户, 不通过证券账户下设子账
  户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易, 因不当使用该证券
  账户而产生的一切法律责任由本公司承担。
  保险资产公司公章
  年 月 日
  填写说明:
  采用模式: 根据实际情况填写租用交易单元模式和参与特殊机构客户模式;
  托管人全称: 填写保险资管产品托管人全称。
  157
  附录 15 证券账户自律管理承诺函( 银行及银行理财子公司)
  中国证券登记结算有限责任公司:
  本单位承诺: 在贵公司开立的证券账户仅用于参与法律、
  法规及监管部门许可的投资范围, 资金投向符合法律、 法规
  及监管部门的相关规定。 本单位不利用该证券账户从事法律、
  行政法规、 部门规章所禁止的行为, 因不当使用该证券账户
  而产生的一切法律责任由我单位承担。
  单位公章:
  法定代表人签章:
  ( 或分支行/子公司负责人签章)
  日期: 年 月 日
  158
  附录 16 银行同意函
  中国证券登记结算有限责任公司:
  我行同意 分( 支) 行向贵公司
  申请开立证券账户, 所开立的证券账户仅用于参与法律、 法
  规及监管部门许可的投资范围, 资金投向符合法律、 法规及
  监管部门的相关规定。
  银行盖章:
  法定代表人签章:
  日期: 年 月 日
  159
  附录 17 境外投资者证券账户自律管理承诺书
  中国证券登记结算有限责任公司 分公司:
  本人/机构承诺: 在贵司开立的证券账户仅用于持有合
  法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股
  份, 除法律法规另有规定外, 不在二级市场进行其他证券买
  卖, 请贵司对该账户设置限制买入措施。
  本人/机构将在该账户中的证券处置完毕( 无证券余额)
  后, 及时办理账户注销手续。 未及时注销账户的, 本人/机
  构同意贵司可直接注销该账户。 该账户开立和使用若引发任
  何法律纠纷, 均由本申请人承担一切法律责任。
  签章/签字:
  日期:
  160
  附录 18 股份回购专用证券账户承诺书
  中国证券登记结算有限责任公司 分公司:
  本单位承诺:
  一、 在贵公司开立的股份回购专用证券账户仅用于回购
  本公司股份。
  二、 本公司所提供的开户资料真实、 准确、 完整。
  三、 不转让、 出借或转借该证券账户, 不通过证券账户
  下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易。
  四、 不利用该证券账户从事法律、 行政法规、 部门规章
  所禁止的行为, 因不当使用该证券账户而产生的一切法律责
  任由本公司承担。
  公司公章:
  法定代表人签章:
  日期:
  161
  附录 19 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函
  中国证券登记结算有限责任公司 分公司:
  本公司向贵公司申请开立员工持股计划证券专用账户,
  并承诺:
  一、 在贵公司开立的上市公司员工持股计划证券账户仅
  限于管理本公司员工持股计划, 不会用于购买非本公司发行
  的股票或接受非本公司股票的赠予。
  二、 本公司所提供的开户资料真实、 准确、 完整。
  三、 当发生证券账户开立后 6 个月内没有进行交易、 员
  工持股计划终止等情形时, 本公司将于上述情形发生后 15
  个工作日内办理证券账户注销手续; 本公司未按要求注销证
  券账户的, 贵公司有权注销或限制该账户的使用。
  四、 本公司不利用该证券账户从事法律、 行政法规、 部
  门规章所禁止的行为, 因不当使用该证券账户而产生的一切
  法律责任由本公司承担。
  公司公章:
  法定代表人签字:
  日期: 年 月 日
  162
  附录 20 证券账户自律管理承诺书( 做市商适用)
  中国证券登记结算有限责任公司北京分公司:
  本公司向贵公司申请开立做市专用证券账户, 并承诺:
  一、 所有做市专用证券账户开立均以本公司法人名义申
  请, 并保证本公司提供的开户资料真实、 准确、 完整。 当开
  户资料因变更登记、 破产清算等事项发生变化时, 本公司保
  证及时申请变更做市专用证券账户注册资料或注销做市专
  用证券账户。
  二、 本公司做市资格终止时将及时注销做市专用证券账
  户。
  三、 按规定及时向全国中小企业股份转让系统有限责任
  公司报备做市专用证券账户资料。
  四、 做市专用证券账户仅用于做市业务, 不转让、 出借
  或转借做市专用证券账户。
  五、 严格遵守《中华人民共和国证券法》 和贵公司有关
  证券账户管理的规定, 不利用做市专用证券账户从事法律、
  法规、 政策和贵公司相关规定所禁止或限制的行为。
  公司公章:
  法定代表人签字:
  日期:
  163
  附录 21 信息录入规范
  一、 客户名称
  1、 该字段不应超过 120 个字符。 个人投资者填写姓名
  全称; 机构投资者填写机构全称。
  2、 客户名称中出现的阿拉伯数字统一使用半角字符,
  连接线统一使用全角中文字符“- ” , 连接点统一使用全角
  中文字符“· ” , 小括号统一使用全角中文字符“( ” 和“)”,
  双引号统一使用全角中文字符“、 ” 。
  3、 自然人投资者名称为外文的, 应当录入中文译名( 名
  称为英文的, 应当录入英文名称) ; 机构投资者名称为外文
  的, 应当录入中文译名( 名称仅为英文的, 应当在“客户名
  称” 一栏录入英文名称。 对于既有中文名称又有英文名称的,
  应当在“客户名称” 一栏录入中文名称, 在“英文名称” 一
  栏录入英文名称) ; 对于没有中文名称, 但有非英文外文名
  称和英文名称的, 应当在“客户名称” 一栏录入英文名称。
  4、 客户名称为中文的, 名称左边及中间不应出现空格;
  客户名称为外文的, 各单词之间仅录入一个空格。
  5、 在录入少数民族投资者的姓名时, 应严格按照投资
  者身份证上的名字录入, 不得漏录名称中的连接点。 例如:
  “木沙· 玉素甫” 不能录为“木沙玉素甫” 。
  6、 客户名称中存在无法录入汉字( 即生僻字) 的, 应
  当使用半角汉语拼音加中文全角括号代替, 汉语拼音不加声
  164
  调。 例如: “陈容喆” 应录为“陈容( zhe) ” , “朱鎔喆”
  应录入“朱( rong) ( zhe) ” 。
  7、 客户身份证明文件中客户名称为中文繁体字的, 应
  按照身份证明文件中的繁体名称录入。 无法录入的繁体字按
  照生僻字处理。
  8、 客户名称为英文的, 应按照半角字符录入。
  9、 对于英文名称中的缩略词, 如“CO.” 、 “LTD.” 、
  “Co., Ltd.” 、 “NO.1” 、 “PLC.” 等, 应当录入其中的
  句点“.” 及逗号“,” , 句点及逗号均使用半角英文字符。
  二、 有效身份证明文件号码
  1、 有效身份证明文件为加载统一社会信用代码的新版
  证照的, “主要身份证明文件号码” 应录入 18 位统一社会
  信用代码; “辅助身份证明文件号码” 应录入组织机构代码,
  即统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码, 具体形式为“第
  9 位至第 16 位” +“-” +“第 17 位”。
  有效身份证明文件为登记证书、 社会保障号、 批文等,
  应录入完整的证件号码( 证件号码中包含的汉字也应全部录
  入) ; 有效身份证明文件为组织机构代码证的, 应录入组织
  机构代码证中含“-” 的共 10 个字符; 有效身份证明文件为
  港澳居民来往内地通行证的, 应录入港澳居民来往内地通行
  证号码前 9 位; 有效身份证明文件为台湾居民来往大陆通行
  证的, 应录入台湾居民来往大陆通行证号码前 8 位。
  165
  2、 有效身份证明文件号码中出现的阿拉伯数字统一使
  用半角字符, 小括号统一使用半角英文字符“(” 和“)” ,
  连接线统一使用半角英文字符“-” 。
  3、 有效身份证明文件代码左边及中间不能出现空格。
  4、 证券投资基金开户的, 有效身份证明文件是证监会
  关于同意设立证券投资基金的批复文件, “主要身份证明文
  件号码” 应录入该证券投资基金名称中的前两个字+“证基”
  +中国证监会关于同意基金设立的批文号, 其中批文中的“[”
  和“]” 应录入为半角英文字符“(” 和“)” 。
  三、 其他信息
  1、 身份证明文件截止日期应录入 8 位数字的日期。 例
  如: 截止日期为 2015 年 1 月 31 日则录入“ 20150131” ; 身
  份 证 明 文 件 长 期 有 效 的 或 未 记 载 有 效 日 期 的 , 则 录 入
  “ 30001231” 。
  2、 通讯地址应录入带有省( 自治区、 直辖市) 、 市( 区)、
  县、 街道的详细地址。 该字段不应超过 80 个字符。
  3、 固定电话号码应录入完整的电话号码, 格式为“区
  号-电话号码” ( 此处的连接线统一使用半角英文字符
  “ -” ) 。
  4、 产品杠杆率应按照“优先级出资规模( 百万元) :
  中间级出资规模( 百万元) : 劣后级出资规模( 百万元) ”
  166
  填写, 每级规模仅能填写数字, 录入数字可为小数, 冒号为
  英文半角。
  5、 产品募集规模单位为“万元” , 应保留四位小数。
  6、 产品单位净值应填写单位净值, 单位为“元” , 应
  保留四位小数。
  7、 份额持有人持有份额应保留两位小数。
  167
  附录 22 法定代表人身份证明书
  法定代表人身份证明书
  ( 模板)
  XX 同志, 身份证号码为 XX, 现任我单位 XX 职务, 为法定代表人,
  特此证明。
  有效至:
  签发日期:
  单位: ( 盖章)
  附: 营业执照号码:
  说明: 1、 法定代表人为企业事业单位、 国家机关、 社会团体的
  主要行政负责人。
  2、 内容必须填写真实、 清楚, 涂改无效。
  168
  附录 23 法定代表人授权书
  XX 公司法定代表人授权书
  ( 模板, 转授权委托书可参考)
  授权人: 职务: 身份证号码:
  单位:
  被授权人: 职务: 身份证号码:
  单位:
  ( 若为对经办部门的授权, 适用以下内容)
  被授权部门:
  被授权部门负责人: 职务: 身份证号码:
  被授权部门业务章:
  授权人 XX 在此对被授权人 XX 授权如下:
  1、 ( 被授权范围)
  2、 ( 授权书生效时间、 有效期和授权书失效条件)
  3、 ( 若为对部门的授权, 应写明法定代表人同意部门负责
  人对具体经办人转授权, 及授权范围、 时限、 失效条件等事项)
  授权人: ( 签章) 被授权人: ( 签章)
  ( 单位公章)
  年 月 日
  169
  附录 24 证券账户业务授权委托说明
  证券账户业务授权委托说明
  ( 模板)
  中国证券登记结算有限责任公司:
  我公司兹此委托 ( 填写授权委托的证券公司)
  负责代为办理 (填写产品名称)
  第( ) 项事宜, 请贵公司予以协助办理!
  1、 证券账户开户业务
  2、 证券账户变更业务
  3、 证券账户注销业务
  4、 其他( )
  本授权委托书有效期:
  自 年 月 日起至 年 月 日
  管理人( 公司公章) :
  生效日期: 年 月 日
  170
  附录 25 各类产品账户命名规则与备案要求
  序号 产品类型 证券账户命名规则 主要身份证明文件号码 辅助身份证明文件号码 产品备案要求
  1 证券公司单一 资产管理计划 证券公司简称- 投资者全称 - 资产管理计划名称 证券公司统一社会信用代码 证 码第券公9-司17统位一主社体会识信别用码代 基金业协会出具的备案证明
  2 证券公司集合 资产管理计划 证券公司简称- 托管人简称 - 资产管理计划名称 证券公司统一社会信用代码 证 码第券公9-司17统位一主社体会识信别用码代 基金业协会出具的备案证明
  3 证券投资基金 托管人全称- 证券投资基金 名称 该证券投资基金名称中的前两个 字+“证基” +中国证监会关于同 意基金设立的批文号码 基金管理公司统一社会信 用代码第 9-17 位主体识 别码 证监会关于同意基金设立的 批文
  4 基金管理公司 单一资产管理 计划 基金管理公司简称- 投资者 全称- 资产管理计划名称 基金管理公司统一社会信用代码 基金管理公司统一社会信 用代码第 9-17 位主体识 别码 基金业协会出具的备案证明
  5 基金管理公司 集合资产管理 计划 基金管理公司简称- 托管人 简称- 资产管理计划名称 基金管理公司统一社会信用代码 基金管理公司统一社会信 用代码第 9-17 位主体识 别码 基金业协会出具的备案证明
  6 期货公司单一 资产管理计划 期货公司简称- 投资者全称 - 资产管理计划名称 期货公司统一社会信用代码 期 码第货公9-司17统位一主社体会识信别用码代 基金业协会出具的备案证明
  7 期货公司集合 资产管理计划 期货公司简称- 托管人简称 - 资产管理计划名称 期货公司统一社会信用代码 期 码第货公9-司17统位一主社体会识信别用码代 基金业协会出具的备案证明
  8 私募基金产品 基金管理人全称- 私募基金 产品名称 私募基金管理人 统一社会信用代码 私募基金管理人统一社会 信用代码第 9-17 位主体 识别码 ( 1) 基金业协会出具的备案 证明 ( 2) 私募基金管理公示平台
  171
  公示的私募基金管理人登记 基本情况的全屏打印
  9 全国社保基金 投资组合 根据社保理事会出具的确认 函填写 全国社会保障基金投资组合号 码, 需根据确认函填写 社保理事会统一社会信用 代码第 9-17 位主体识别 码 社保理事会确定管理人及相 应投资组合的确认函
  10 企业年金计划 企业年金计划名称- 托管人 全称 企业年金计划登记号, 根据人力 资源社会保障部门企业年金基金 监管机构出具的企业年金计划确 认函填写 年金设立企业统一社会信 用代码第 9-17 位主体识 别码 人力资源社会保障行政部门 出具的企业年金计划确认函
  11 养老基金投资 组合 基本养老保险基金- 投资组 合号码 基本养老保险基金投资组合号码 社保基金会统一社会信用 代码第 9-17 位主体识别 码 社保理事会确定管理人及相 应投资组合的确认函
  12 合格境外投资 者 “合格境外投资者- 自有资 金” 、 “合格境外投资者- 客户名称” 、 “合格境外投 资者- 基金” 或“合格境外 投资者- 客户资金” 。 经营证券期货业务许可证号码 —— ( 1) 中国证监会颁发的经营 证券期货业务许可证。 ( 2) 托管人为合格境外投资 者开立人民币专用存款账户 的情况说明, 应包括人民币 专用存款账户名称、 类型、 账户号。
  13 员工持股计划 公司全称-员工持股计划名 称 公司统一社会信用代码 公司9-统17一位社主会体信识用别代码码第 公 东司 大批 会准 决员 议工持股计划的股
  14 保险产品 保险机构全称- 保险产品名 称 保险公司统一社会信用代码 保 码第险公9-司17统位一主社体会识信别用码代 保 品险 证机 券构 账出 户具 名的 称关 的于 确保 认险 函产
  15 保险资管产品 保险资产管理公司简称-托 保险资管公司统一社会信用代码 保险资产管理公司统一社 ( 1) 保监会出具的保险资产
  172
  管人简称-资产管理计划名 称 会信用代码第 9-17 位主 体识别码 管理公司设立首只产品的批 复文件复印件 ( 2) 保险机构出具的关于集 合资产管理计划或特定客户 资产管理计划名称的确认函
  16 信托产品 信托公司全称- 信托产品名 称 信托公司统一社会信用代码 信托公司统一社会信用代 码第 9-17 位主体识别码 中国信托登记有限责任公司 出具的信托登记系统预登记 完成通知书
  17 商业银行理财 产品名称 商业银行全称-理财产品名 称 商业银行统一社会信用代码 商 码第业银9-行17统位一主社体会识信别用码代 登 登录 记“ 系全 统国” 银后行, 业打理印财理信财息产 品登记信息的相关页面
  — 173 —
  附录 26 产品结构图模板
  — 174 —
  — 175 —
  附录 27 证券账户业务收费表
  序号 证券账户业务 证券账户 类别 投资者类 别 收费标准
  1 证券账户 开户 A 股账户 个人 40 元
  机构 400 元
  产品 400 元
  2 证券账户 注册资料变更 暂免
  3 证券账户注销 暂免
  备注: 投资者申请开立 A 股账户, 应一并申请开立沪深 A 股账户, 收
  取一笔开户费, 40 元/对(个人)、 400 元/对(机构和产品)。 投资者
  确有需要开立单边 A 股账户的, 开户费减半, 20 元/户(个人)、 200
  元/户(机构和产品)。
  — 176 —
  附录 28 关于未提交产品备案证明的情况说明
  中国证券登记结算有限责任公司:
  我公司作为产品管理人管理的 ( 此处填写产品名称)
  ,
  因有现金管理需求, 申请在完成产品备案前开立证券账户。
  我公司承诺:
  ( 1) 本产品的设立合法合规, 所提供的开户资料真实、 准确、 完整。
  ( 2) 我公司将严格落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理
  办法》 第三十二条“资产管理计划完成备案前不得开展投资活动, 以现金
  管理为目的, 投资于银行活期存款、 国债、 中央银行票据、 政策性金融债、
  地方政府债券、 货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外” 等有
  关规定, 在产品完成备案前不开展相关法律法规、 部门规章及规范性文件
  等禁止的投资。
  ( 3) 我公司将在完成产品备案后 10 个工作日内, 向账户业务代理人
  提交产品备案函( 加盖管理人公章)。 如账户系统记载的产品信息与备案
  信息不一致, 将及时申请办理证券账户注册资料变更。 产品未能按计划成
  立的, 将及时办理账户注销手续。
  产品管理人公章
  XX 年 XX 月 XX
  — 177 —
  附录 29 关于证券公司自营账户使用情况的说明
  中国证券登记结算有限责任公司:
  本单位承诺已开立的自营证券账户均已使用, 不存在自营证
  券账户空置情况。 为了
  , 拟申请新开沪市自营账户 个,
  深市自营账户 个。 现就新开自营账户用途说明如下:
  序号 账户用途 使用部门
  证券公司公章
  XX 年 XX 月 XX 日
  — 178 —
  附录 30 投资顾问/投资管理人信息采集表
  MOM 产品投资顾问信息
  ( 管理人中管理人 MOM 产品适用)
  序号 投资顾问名称 身份证明 文件类型 身份证明文件号码 备注
  1
  2
  3
  4
  5
  …
  公章
  XX 年 XX 月 XX 日
  — 179 —
  企业年金/职业年金投资管理人信息
  ( 企业年金/职业年金产品适用)
  序号 投资管理人 名称 身份证明 文件类型 身份证明文件号码 备注
  1
  2
  3
  4
  5
  …
  公章
  XX 年 XX 月 XX 日
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