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中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

证券登记结算公司 (2019-04-04)

【正文】
  中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南
  中国证券登记结算有限责任公司二〇一九年四月
  修订日期 修订内容
  2015/1 根据《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》和《关于期货公司资 产管理计划开立证券账户相关事宜的函》(中期协函字[2014]479号)的有关要求,修订了第二章第十二节有关内容,增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求,并相应调整了第1.2条、1.11条、2.2.5条和《证券账户开立申请表(产品)》的有关表述。
  2015/7 1、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理有关事项的通知》的有关要求,补充了严格遵守账户开立及使用实名制的要求,增加了管理人、托管人在账户使用环节的监督审核义务,相应修订了第1.11条、第1.12条;要求申请人为特殊机构及产品申请开户时,应提交承诺函,管理人、托管人取得相关业务资格的证明文件,相应调整了第二章各节的申请材料及相应承诺书的表述。 2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国战略投资者证券账户的申请材料,修订了第2.17.2条。 3、明确了变更交易单元,QFII、RQFII变更托管人、境内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理,具体修订了第3.2.5条、第3.3.4条。 4、细化了关联关系维护的办理机构,修订了第3.5.1条
  2016/9 1、根据账户实名制管理要求,明确了对于违反账户实名制有关要求及相关规定的,中国结算或账户委托交易证券公司有权注销该账户或限制该账户的使用,修订了第1.11条。 2、根据《关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事宜的函》,调整了私募基金开户申请材料,修订了第2.6.2条。 3、根据《关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务有关事项的通知》,修订了各特殊机构及产品办理证券账户业务的材料要求。 4、根据中国证监会《关于整合现有证券、基金、期货业务许可证的通知》(【2016】4号公告),修订了各特殊机构及产品办理证券账户业务的材料要求。 5、根据开户业务变化,取消了开立证券公司定向资产管理账户及证券公司集合资产管理账户时,需要填写相应沪市清算编号和深市交易单元的要求。修订了第2.2.2、2.2.3、2.2.4、2.2.5、2.2.6、2.3.2条。 6、完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命名规则,完善了第2.2.3条。 7、为了建设期现货一码通账户体系,一是将证券投资基金开立账户时,辅助身份证明文件号码列为必填项,修订了第2.4.2条。
  二是修订了《开户申请表(产品)》,要求所有产品勾选是否已开立了金融期货账户。 8、根据证监会、人社部相关规则,增加了 QFII、企业年金养老金开立基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户增加了第2.5.5条、第2.5.6条。 9、明确了保险机构使用自营资金开立证券账户的命名规则,完善了第2.2.6条及2.9.2条。 10、增加了结构化信托产品开户时申报产品杠杆率的要求,修订了第2.11.2条。 11、要求期货单一客户资管计划委托人为资管产品时,名称应为“期货公司全称-委托产品管理人全称-资产管理计划名称”。要求期货多客户资管计划账户的产品名称应与期货资产管理计划的备案证明的名称一致,修订了第2.12.2条。 12、根据外管局不再为QFII出具外汇登记证的情况,修订了QFII的开户申请材料,外汇登记证可以由托管银行出具的人民币账户开户证明代替。修订了第2.5.5、2.15.2条 13、补充完善了境外战略投资者的开户申请材料,修订了第2.17.2条、第2.17.4条。 14、根据证监会发布的《上市公司股权激励管理办法》,增加了外籍自然人开立股权激励证券账户的内容。增加了第十八节,并修订了第1.4条。 15、修订了上市公司因员工持股计划开立回购证券账户的材料,修订了现第2.19.2条。 16、取消了邮寄申请开立做市专用证券账户的方式,修订了现第2.21.3条。
  2017/08 1、增加了结构化资管产品开户时,申报产品杠杆率的要求,修订了第2.3.2、2.5.2、2.6.2、2.10.2、2.12.2条。 2、为落实《国务院关于印发基本养老保险基金投资管理办法的通知》(国发[2015]48号),增加了养老基金投资组合开立证券账户的开户要求,增加了第14节。 3、增加了特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户的表述,修订了第1.3条 4、增加了可以远程提交开户申请,并明确应按照录入规范录入。修订了第1.4条,增加了附录27录入规范。 5、明确已开立金融期货账户的产品,如果金融期货账户关键信息不全,开户申请人可在开户申请表中注明中国结算可依据开户申请材料补全金融期货账户及一码通信息。修订了第1.8条。 6、调整了部分产品业务办理材料:(1)取消了证券公司开立定向资管产品证券账户时,需提交证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格批复复印件要求,同时明确提交的经营证券期货业务许可证应为副本。修订了第2.2.2条。(2)增加了部分产品托管在签订了综合服务协议的证券公司时的开户申请材料,修订了第2.5.2条。(3)进一步明确了保险资管产品单一特定客户和集合资管计划提交的开户材料,修订了第2.10.2条。(3)根据外汇局业
  务调整,QFII开立账户时不再提交外汇局关于QFII开立外汇账户和人民币特殊账户的批复文件,修订了第2.16.2条。(4)RQFII申请开户时,如果没有设立文件,应提交投资意向说明,修订了第2.17.2条。(5)QFII、RQFII销户时,申请人不再提交取得托管资格或证券资产管理业务资格批复复印件。修订了第3.3.3条。 7、为了简化期货资管产品名称,将委托人为产品的期货资管产品命名规则调整为“期货公司简称-委托产品管理人全称-委托产品名称”,修订了第2.12.2条。 8、养老金计划分期发行的,允许托管人按期申请开户,修订了第2.15.1条。 9、明确QFII、RQFII销户应至相应市场的中国结算分公司,其他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办理,修订了第3.3.1条。 10、更新了证券公司、基金公司、托管人的全称简称对照表,增加了保险公司、信托公司、期货公司全称简称对照表。修订了附录3、4、5、6,增加了附录7、8、9。
  2017/12 1、明确上市公司外国战略投资者证券账户业务为分市场受理,修订了第1.4条。 2、补充了远程提交开户等账户业务申请的要求,增加了第1.5 条。 3、明确产品证券账户注销可以由产品托管人或者产品管理人申请注销,修订了第1.6条。 4、为了避免申请机构在远程提交开户申请时重复提交材料,明确申请机构可以向我公司账户管理部进行备案的材料,修订了第1.11条。 5、增加了法定代表人证明书模板和授权委托书模板,增加了附录28、附录29。 6、优化了基金、保险、期货资管产品的证券账户命名方式。修订了第2.2.4、2.2.5、2.5.2、2.5.3、2.5.4、2.5.5、2.5.6、2.10.2、2.12.2条。
  2018/9 1、根据《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》,删除原1.13条,增加第1.11条、1.12条,并对各类资管产品开户材料进行调整。 2、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,删除原第2.2.3-2.2.6条、第2.5.3-2.5.6条,在第二章第二、五、六、十、十一、十二节相应增加了产品再投一层产品开立证券账户时需要的申请材料。 3、对证券账户自律管理承诺书进行修订,统一了各类资管产品使用的证券账户自律管理承诺书。 4、对于多数特殊机构及产品账户的业务办理,要求优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。删除了原指南第1.5条,并在各相关章节中增加【办理方式】的具体要求。 5、明确委托交易证券公司可以通过中国结算证券账户在线业务平台,为多数特殊机构及产品申请办理账户业务。删除了第1.6条,并在各相关章节中增加【业务申请主体】的具体要求。 6、修订《证券账户开立申请表》。 7、根据《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》,修订了第2.19.1条、第2.19.2条、第2.19.3条、附录20。 8、修订完善附录24信息录入规范。 9、简化商业银行理财产品开立证券账户的用章流程,修订了第1.9条。 10、将原指南中的“营业执照注册号”的措辞统一调整为“新版营业执照中记载的统一社会信用代码”。
  2018/12 1、调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则,将原第二章的第二节与第三节内容合为一节,并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5 条。 2、将不再适用《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的业务要求予以删除。修订了第1.7条、第3.3.4条,并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第2.3.5条、第3.1.4条、附录12、附录13、附录14。 3、根据最新修订的《公司法》,调整股份回购证券账户的开户申请材料。增加了第2.19.4条,修订了第2.19.3条、附录18。 4、进一步简化业务申请材料,修订了第2.7.4条、第2.14.3条、2.4.4条、第2.5.4条、第2.9.4条、第2.10.4条、第2.11.4条。 5、修订证券账户业务申请表。 6、明确了特殊机构及产品添加全国股转系统账户标识的相关业务安排,增加了第1.14条,其他条款依次顺延。 7、明确可以通过“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统”查询机构投资者名称变更情况,将查询的变更信息截屏(加盖申请人公章)作为机构名称变更证明文件,修订了第3.2.3条。 8、明确了单一资产管理计划委托人名称变更的申请材料。为此增加了第3.2.5条,其他条款依次顺延。 9、规定上市公司不仅可以赴相应市场柜台申请开立证券账户,还可以通过中国结算认可的其他方式提交开户申请,增加了第2.19.2条、第2.20.2条。 10、修订附录21信息录入规范,删除关于旧版营业执照号码录入的相关示例。
  2019/4 对于以现金管理为目的的证券期货经营机构私募资产管理计戈ij,产品管理人向我公司书面说明相关情况,并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件后,可以开立证券账户。修订了第2.2.4条、第2.2.5条、第2.4.4条、第2.4.5条、第2.11.4条、第2.11.5条,并增加附录28。
  
  第一章总则
  1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《证券账户管理规则》)等有关规定,制定本指南。
  本指南未尽事项,适用中国结算《证券账户管理规则》及《证券账户业务指南》的有关规定。
  1.2【特殊机构与产品】本指南所称特殊机构,是指证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行(含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构)及外国战略投资者等特殊市场参与主体。
  本指南所称产品,是指证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、证券投资基金、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等依法设立的证券投资产品。
  1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格要求。
  特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A股账户、
  信用证券账户、衍生品合约账户,以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
  上述投资者申请开立信用证券账户等账户的,还需要符合投资者适当性管理等相关要求。
  1.4【受理机构】特殊机构及产品证券账户的开立、信息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务,应当由中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地柜台办理。对于外籍投资者股权激励证券账户、上市公司回购专用证券账户、员工持股计划专用证券账户、上市公司外国战略投资者证券账户和做市专用证券账户的相关账户业务,由相应市场所在地的中国结算分公司柜台受理。
  中国结算另有规定的除外。
  1.5【开户数量】同一特殊机构及产品只能申请开立一个一码通账户。
  同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券账户。法律、行政法规、中国证监会及中国结算对开户数量另有规定的除外。
  1.6【辅助证明材料】业务申请人除应当按照本指南的
  要求提供业务申请材料外,中国结算可根据实际情况要求申请人提供税务登记证、纳税证明等其他补充材料。
  1.7【开户申请】申请人首次开立证券账户的,应当填写《证券账户开立申请表》中除一码通账户号码外的全部信息,并勾选拟申请开立的子账户及其他账户。对于为产品首次申请开户的,申请人应当在《证券账户开立申请表》中勾选是否开立过金融期货账户,填写巳开立的金融期货客户号,并在备注中注明中国结算可以依据开户申请材料直接补全金融期货账户及一码通账户信息。
  对于非首次开立证券账户的投资者,应当填写《证券账户开立申请表》中投资者三要素关键信息及“证券账户开立”一栏中的一码通账户号码,并勾选拟申请开立的子账户及其他账户,无需重复填写投资者基本信息等内容。
  1.8【材料填写说明】本指南中账户持有人名称中所称证券公司、基金管理公司及托管人名称未特别说明的,其名称填写简称(简称对照表见附录3、附录4、附录5、附录6、附录7、附录8、附录9)。
  通过中国结算证券账户在线业务平台申报账户业务的,申请人应按照录入规范填写(详见附录21)。
  1.9【材料简化】中国结算实行特殊机构及产品身份资料备案制度,经常办理有关账户业务的机构可以将相关身份证明文件和经办人资料等进行报备,材料如无变化则无需重
  复提交。
  对于临柜办理账户业务的,向中国结算北京、上海及深圳分公司备案材料。可备案的材料有:
  (1)证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证明材料(需加盖公章)证券资产托管人取得相应证券资产托管业务资格批复复印件等相关证明材料(需加盖公章)
  (2)加载统一社会信用代码的新版营业执照复印件(需加盖公章)。
  (3)法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文件复印件(模板见附录22,需加盖公章)
  (4) 若授权经办部门办理,可以备案法定代表人对经办部门的授权委托书(模板见附录23,需加盖法人公章及法定代表人签章)和经办部门负责人有效身份证明文件复印件
  (需加盖公章)。
  (5) 若具体经办人员固定,也可以备案对具体经办人的授权委托书(授权书要素参考附录23,需加盖公章或授权业务章)及其有效身份证明文件。本指南所称经办人员是指具体提交证券账户业务申请材料、办理证券账户业务的人员。
  (6) 商业银行及商业银行理财产品开立证券账户,商业银行授权其分支机构办理证券账户业务的,如总行对其分支机构出具授权文件、明确分支机构可代替总行办理哪些证
  券账户业务范围后,相关业务申请材料所需加盖的公司公章可由分支机构公章或总行部门业务章代替。
  对于远程办理账户业务的,向中国结算账户管理部备案可备案的材料同临柜办理账户业务可备案材料的(1)-(3)
  (6)。申请机构还应妥善保管用户名、密码和数字证书,在确保远程申请业务的一切操作行为均为本机构真实意思表示后,无需提交经办人身份证明文件、法人对经办人的授权证明文件(含转授权材料)
  申请人备案材料发生变更的,应及时变更备案材料,因未及时变更导致的一切后果由申请人承担。
  中国结算可在必要时要求申请人在办理相关业务时另行提交以上备案材料。
  1. 10【账户使用要求】特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求并遵守以下规定:(1)特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易;不得出借证券账户给他人使用。
  (2)产品的管理人应加强自律,不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。
  (3)为产品、员工持股计划申请开立证券账户时,相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年。产品、员工持股计划延期的,应提交延期公告或其他延期证明文件(需加盖产品管理人公章),及时办理变更登记。
  (4) 当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续;相关当事人未按要求注销该证券账户的,中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
  (5) 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户,开户后相关证券投资产品并未依法成立仍使用相关证券账户,借用他人证券账户或将名下的本人证券账户出借给他人使用等违反账户实名制有关要求的,以及存在利用证券账户从事法律法规禁止的其他行为的,中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用。
  1.11【产品管理人职责】产品管理人应当依据法律法规
  规定和产品合同约定,切实承担产品证券账户管理职责,严格落实账户开立环节实名制和使用环节实名制。
  产品管理人在账户开立及使用过程中存在违法违规行为,以及不配合提供相关信息或故意提供错误信息的,我公司将依照相关业务规则釆取限制证券账户使用或注销证券账户等措施;情节严重的,我公司将暂停受理其新开户申请。
  1.12【账户业务代理人职责】产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人,应当切实履行“了解你的客户”职责,做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理,按我公司要求报送相关信息,督促并协助资管产品管理人办理账户开立、变更、注销等业务,并履行账户使用环节实名制审核监督义务,监督是否存在违规使用证券账户的行为。
  账户业务代理人发现产品管理人涉嫌违反账户实名制要求的,应当及时向中国结算报告。
  未按上述要求执行且情节严重的,我公司将暂停受理账户业务代理人新开户申请。
  1.13【统计监测】中国结算对特殊机构及产品证券账户开立及使用情况进行统计监测。
  1.14【全国股转系统账户标识】对于新开立深市账户并拟办理全国股转系统相关业务的特殊机构投资者,需在中国结算北京、上海或深圳分公司开立证券账户后,再向证券公
  司提出“全国股转系统账户标识”申请。
  产品账户、证券公司做市专用证券账户由中国结算统一添加“全国股转系统账户标识”,无需单独申请。
  1. 15【开通网络服务】特殊机构及产品根据中国结算有关规定申请成为中国结算网站用户,开通网络服务功能的,中国结算将为其开立网站用户,开通网络服务功能。
  1.16【中国结算柜台业务受理时间】中国结算北京、上海或深圳分公司柜台受理账户业务的时间为周一至周五(休市日除外)9:00-11:30,13:30-15:00。
  1.17【指南解释权及修订】本指南由中国结算负责解释。中国结算有权根据业务实际发展情况不定期更新本指
  南。
  1. 18【生效时间】本指南自发布之日起实施。第二章证券账户开立业务第一节证券公司自营证券账户
  2.1.1【开户资格】经中国证监会批准从事证券自营业务的证券公司,可以申请开立自营证券账户。
  2.1.2【业务申请主体】证券公司自营证券账户开立业务由证券公司向中国结算申请办理。
  2.1.3【办理方式】证券公司可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,证券公司应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.1.4【申请材料】证券公司申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(机构)》(见附录1,需加盖证券公司公章),其中“名称”一项应为证券公司全称;“主要身份证明文件号码”一项应为证券公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为证券公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明沪深市场开户数量、自营账户需要报备的沪市自营清算编号。
  (2)证券公司自营账户自律管理承诺书(见附录10)。
  (3) 证券公司经营证券期货业务许可证复印件(需加盖证券公司公章)。
  (4) 证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (5) 证券公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖证券公司公章)
  (6) 证券公司法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖证券公司公章及法定代表人签章)
  (7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.1.5【设置标识】为便于管理,中国结算对证券公司自营证券账户在开户的同时设置相应的账户标识。
  2.1. 6【其他特殊机构自营账户】保险机构开立自营账户申请材料参照保险产品开立证券账户申请材料。
  信托公司、基金管理公司(含基金管理子公司)开立自营证券账户申请材料参照证券公司自营账户开立证券账户申请材料,其中信托公司提交金融业务许可证代替经营许可证,自律管理承诺函式样参照附录11。
  第二节证券公司资产管理计划证券账户
  2.2.1【开户资格】取得证券资产管理业务资格的证券公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司(以下统称证券公司)其设立的证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划可以开立证券账户。
  2.2.2【业务申请主体】应由产品管理人向中国结算申请开立证券公司单一资产管理计划证券账户。应由产品托管人向中国结算申请开立证券公司集合资产管理计划证券账户。
  2.2.3【办理方式】上述业务申请主体可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,申请主体应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.2.4【证券公司单一资产管理计划开户申请材料】产品管理人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(适用于产品)及《证券账户业务申请表(附表)(见附录1,需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章)其中,申请表中“名称”一项应为“证券公司简称-投资者全称-资产管理计划名称”,
  资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写;委托人为产品时,“投资者全称”一联名体现委
  托方产品名称即可,无需体现委托方产品的管理人和托管人名称;“主要身份证明文件号码”一项应为证券公司单一资产管理计划管理人新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为证券公司单一资产管理计划管理人统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;委托人为自然人和机构的,应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏,委托人为产品的,应根据委托方产品类型对应的要求(各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25)填写“委托人信息”一栏;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立证券公司单一资产管理计划的证明文件(巳签署完毕的资产管理计划合同复印件或其他书面文件,复印件需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章;对于委托人为产品的,证券公司资产管理合同应明确委托人所代表的产品名称)。
  (3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件(需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章)。对于以现金管理为目的的证券公司单一资产管理计划,产品管理人可以向我公司出具情况说明(见附件28),并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件(加盖产品管理人公章);《证券账
  户开立申请表(适用于产品)》“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码”一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内,产品管理人应向委托交易证券公司提交产品备案证明,由委托交易证券公司核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致;如核对信息不一致,应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立,应当及时办理账户注销手续。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章)。图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
  (5) 委托人有效身份证明文件及复印件(需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章;委托人为机构的,还需加盖机构公章)。委托人为依法设立的产品的,需提供相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件(各类产品备案证明要求见附录25)或委托方产品合同等产品成立证明文件复印件(需加盖委托方产品管理人公章)。
  (6) 证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)。
  (7) 证券公司经营证券期货业务许可证复印件(需加盖证券公司公章)。
  (8) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖证券公司单一资产管理计划管理人公章)。
  (9) 证券公司法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖证券公司公章)。
  (10) 证券公司法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖证券公司公章及法定代表人签章)。
  (11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.2. 5【证券公司集合资产管理计划开户申请材料】产品托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(适用于产品)》《证券账户业务申请表(附表)(见附录1,需加盖证券公司公章;产品托管人临柜提交申请的,还需加盖托管人公章)其中,“名称”一项应为“证券公司简称-托管人简称-资产管理计划名称”,资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写;“主要身份证明文件号码”一项应为证券公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为证券公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;结构化产品,还应填写“杠杆率”,按照“优先级出资规模:中间级出资规模:劣后级出资规模”(单位:百万)的顺序填写(例如,优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万,该项填写为10:0:10);“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立证券公司集合资产管理计划的证明文件(巳生效的证券公司集合资产管理计划说明书)
  (3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件(需加盖证券公司公章)对于以现金管理为目的的证券公司集合资产管理计划,产品管理人可以向我公司出具情况说明(见附件28),并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件(加盖产品管理人公章)《证券账户开立申请表(适用于产品)“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码”一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内,产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明,由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致;如核对信息不一致,应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立,应当及时办理账户注销手续。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖证券公司公章)图中需包括产品管理人、托管人等要素信息,并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例,无需在图中逐一列举委托人名称。
  (5) 证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (6)证券公司取得经营证券期货业务许可证复印件(需加盖证券公司公章)
  (7)证券账户自律管理承诺书(需加盖证券公司公章,见附录12)。
  (8) 证券公司委托集合资产管理计划托管人代理开户的委托书(需加盖证券公司公章)
  (9) 证券公司与托管人签订的托管协议原件及复印件(需加盖证券公司公章)
  (10) 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (11) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (12)托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (13) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)
  (14) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第三节证券投资基金证券账户
  2.3.1【开户资格】经中国证监会批复同意募集的证券投资基金,可以开立证券投资基金证券账户。
  2.3.2【业务申请主体】应由基金托管人向中国结算申请开立证券投资基金证券账户。
  2.3.3【办理方式】基金托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,基金托管人应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.3.4【申请材料】基金托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)》(见附录1,需加盖产品管理人公章;产品托管人临柜提交申请的,还需加盖托管人公章)其中,“名称”一项应为“托管人全称-证券投资基金全称”;“主要身份证明文件号码”一项应当为该证券投资基金名称中的前两个字+“证基”+中国证监会关于同意基金设立的批文号;“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司的统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件及复印件(加盖基金公司公章)批复中未明确募集基金托管人的还需提交基金公司与托管人签署的托管协议。
  (3) 基金公司加载统一社会信用代码证的新版营业执照(需加盖基金公司公章)
  (4) 证券账户自律管理承诺书(样式见附录12,需加盖管理人公章)
  (5) 中国证监会、中国银监会关于核准该基金托管人资格的批复复印件(需加盖托管人公章)
  (6) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (7) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (8) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)
  (9) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第四节基金管理公司资产管理计划证券账户
  2.4.1【开户资格】取得资产管理业务资格的基金管理公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司(以下统称基金管理公司)其设立的基金管理公司资产管理计划可以开立证券账户。
  2.4.2【业务申请主体】应由产品托管人向中国结算申请开立基金管理公司资产管理计划证券账户。
  2.4.3【办理方式】业务申请主体可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.4.4【基金管理公司单一资产管理计划申请材料】产品托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖基金管理公司公章;产品托管人临柜提交申请的,还需加盖托管人公章)其中,“名称”一项应为“基金管理公司简称-投资者全称-资产管理计划名称”,资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写;委托人为产品时,“投资者全称”一联名体现委托方产品名称即可,无需体现委托方产品的管理人和托管人全称;“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”
  +“第17位”;“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;委托人为自然人和机构的,应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏,委托人为产品的,应根据委托方产品类型对应的要求(各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25)填写“委托人信息”一栏;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立基金管理公司单一资产管理计划的证明文件
  (基金管理公司、托管人与委托人签订的单一资产管理计划合同复印件,复印件需加盖基金管理公司公章;对于委托人为产品的,基金管理公司资产管理合同应明确委托人所代表的产品名称)。
  (3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件(需加盖基金公司公章)对于以现金管理为目的的基金管理公司单一资产管理计划,产品管理人可以向我公司出具情况说明
  (见附件28),并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件(加盖产品管理人公章)《证券账户开立申请表(适用于产品)“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码”一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内,产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明,由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致;如核对信息不一致,应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立,应当及时办理账户注销手续。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖基金公司公章)图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
  (5) 委托人有效身份证明文件复印件(需加盖基金公司公章;委托人为机构的,还需加盖机构公章)委托人为依法设立的产品的,需提供相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件(各类产品备案证明要求见附录25),或委托方产品合同等产品成立证明文件复印件(需加盖委托方产品管理人公章)
  (6)基金管理公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖基金公司公章)
  (7)基金管理公司经营证券期货业务许可证复印件(需加盖基金公司公章)
  (8) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖基金公司公章)委托人为QFII的,需基金公司和QFII共同出具承诺函(见附录14)。
  (9) 托管人具备基金托管人资格的批复复印件(需加盖托管人公章)
  (10) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (11) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (12) 托管人法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)
  (13) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.4.5【基金管理公司集合资产管理计划申请材料】产品托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表》《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1),其中“名称”一项应为“基金管理
  公司简称-托管人简称-资产管理计划名称”,资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写;“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的基金公司集合资产管理计划产品编码;结构化产品,还应填写“杠杆率”,按照“优先级出资规模:中间级出资规模:劣后级出资规模”(单位:百万)的顺序填写(例如,优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万,该项填写为10:0:10);在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立基金管理公司集合资产管理计划的证明文件(基金公司、托管人与委托人签订的集合资产管理计划合同
  复印件,复印件需加盖基金管理公司公章)
  (3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件(需加盖基金公司公章)对于以现金管理为目的的基金管理公司集合资产管理计划,产品管理人可以向我公司出具情况说明
  (见附件28),并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件(加盖产品管理人公章)《证券账户开立申请表(适用于产品)》“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码”一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内,产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明,由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致;如核对信息不一致,应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立,应当及时办理账户注销手续。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖基金公司公章)。图中需包括产品管理人、托管人等要素信息,并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例,无需在图中逐一列举委托人名称。
  (5) 基金公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖基金公司公章)。
  (6) 基金公司经营证券期货业务许可证复印件(需加盖基金公司公章)。
  (7) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖基金公司公章)。
  (8)托管人具备基金托管人资格的批复复印件(需加盖托管人公章)。
  (9) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)。
  (10) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件(需加盖托管人公章)。
  (11)托管人法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)。
  (12)经办人有效身份证明文件及复印件。
  第五节私募基金证券账户
  2.5.1【开户资格】经基金业协会备案的私募基金,可以申请开立私募基金证券账户。
  2.5.2【业务申请主体】可由私募基金管理人、私募基金托管人、与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公司申请开立私募基金证券账户。如备案证明上注明基金托管人的,应由托管人申请办理;如备案证明上未注明基金托管人的,可由管理人、与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公司申请开立证券账户。
  2.5.3【办理方式】上述业务申请主体可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请;私募基金托管人、与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.5.4【单一客户私募基金开户申请材料】申请开立私募基金证券账户时,应当提交下列材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖私募基金管理人公章;私募基金托管人、与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公司临柜提交申请的,还需加盖相应公司公章)。其中“名称”一项应为“私募基金管理人全称-私募基金名称”;“主要身份证明文件号码”一项应为私募基金管理人新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为私募基金管理人统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”应填写基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;“私募基金管理人编码”应填写在基金业协会备案的私募基金管理人编码;委托人为自然人和机构的,应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏,委托人为产品的,应根据委托方产品类型对应的要求(各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25)填写“委托人信息”一栏;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件(需加盖私募基金管理人公章)
  (3) 产品结构图(模板见附录26,需加盖私募基金管
  理人公章)图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
  (4)委托人为依法设立的产品的,需提供相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件(各类产品备案证明要求见附录25),或委托方产品合同等产品成立证明文件复印件(需加盖委托方产品管理人公章)
  (5)私募基金管理人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖基金管理人公章)
  (6) 私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登记基本情况的全屏打印(加盖私募基金管理人公章)
  (7) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖私募基金管理人公章)
  (8) 由私募基金的资产托管人申请开户时,还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖托管人公章)托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  由签订综合服务协议的证券公司申请开户时,需提供取得私募综合托管业务资格的证明文件,综合服务券商新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖综合服务券商公章)以及与私募基金签订的综合服务协议(需加盖管理人公章)
  由委托交易证券公司申请开户时,还需提供管理人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明(样式见附录24,需加盖管理人公章)和委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖委托交易证券公司公章)
  (9)经办人所在单位法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (10) 经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书(需加盖单位公章及负责人签章)
  (11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.5.5【多客户私募基金开户申请材料】申请开立私募基金证券账户时,应当提交下列材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖产品管理人公章;私募基金托管人、与私募签订了综合服务协议的证券公司或委托交易证券公司临柜提交申请的,还需加盖相应公司公章)其中“名称”一项应为“私募基金管理人全称-私募基金名称”;
  “主要身份证明文件号码”一项应为私募基金管理人新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为私募基金管理人统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;
  “产品编码”应填写基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;“私募基金管理人编码”应填写在基金业协会备案的私募基金管理人编码;结构化产品,还应填写“杠杆率”,按照“优先级出资规模:中间级出资规模:劣后级出资规模”(单位:百万)的顺序填写(例如,优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万,该项填写为10:0:10);在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件(需加盖私募基金管理人公章)
  (3) 产品结构图(模板见附录26,需加盖私募基金管理人公章)图中需包括产品管理人、托管人等要素信息,并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例,无需在图中逐一列举委托人名称。
  (4)私募基金管理人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖基金管理人公章)
  (5) 私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人登记基本情况的全屏打印(需加盖私募基金管理人公章)
  (6) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖私募基金管理人公章)
  (7) 由私募基金的资产托管人申请开户时,还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖托管人公章)托管人新版营业执照复印
  件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  由签订综合服务协议的证券公司申请开户时,需提供取得私募综合托管业务资格的证明文件,综合服务券商新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖综合服务券商公章)以及与私募基金签订的综合服务协议(需加盖私募基金管理人公章)
  由委托交易证券公司申请开户时,还需提供管理人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明(见附录24,需加盖私募基金管理人公章)和委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖委托交易证券公司公章)
  (8)经办人所在单位法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (9)经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书(需加盖单位公章及负责人签章)
  (10)经办人有效身份证明文件及复印件。
  第六节商业银行证券账户2.6.1【开户资格】商业银行在证券交易所参与债券交
  易或因行使质押权等合法原因而持有证券交易所上市的证券,可申请开立证券账户。
  2.6.2【业务申请主体】商业银行总行或其授权分(支)行可以申请开立证券账户。
  2.6.3【办理方式】商业银行总行或其授权分(支)行可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以由商业银行或委托证券公司通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.6.4【申请材料】商业银行或其委托证券公司申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(机构)(见附录1,需加盖商业银行公章)其中,“名称”一项应为商业银行(或其分支机构)全称;“主要身份证明文件号码”一项应为商业银行(或其分支机构)新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为商业银行(或其分支机构)统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 金融机构营业许可证复印件(需加盖商业银行公
  章)
  (3) 证券账户自律管理承诺书(见附录15,需加盖商业银行公章)
  (4) 如属商业银行分(支)行申请开户,还需提供该行总行同意分(支)行开立证券账户的同意函(见附录16,需加盖商业银行总行公章)
  (5) 商业银行新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖商业银行公章)
  (6) 商业银行法定代表人(或分支行负责人)证明书及法定代表人(或分支行负责人)有效身份证明文件复印件
  (加盖申请单位公章)
  (7) 商业银行法定代表人(或分支行负责人)对经办人的授权委托书(需加盖申请单位公章及负责人签章)
  (8) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (9) 商业银行委托证券公司代理申请开户时,还需提供商业银行授权证券公司办理证券账户业务的授权说明(见附录24,需加商业银行公章)和委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  第七节商业银行理财产品证券账户2.7.1【开户主体】商业银行发行的巳在“全国银行业
  理财信息登记系统”登记的理财产品,可以开立商业银行理财产品证券账户。
  农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构发行的理财产品,可参照执行。
  2.7.2【业务申请主体】应由资产托管人向中国结算申请开立证券账户。
  2.7.3【办理方式】资产托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.7.4【申请材料】资产托管人申请开立商业银行理财产品证券账户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)(见附录1,需加盖银行公章;资产托管人临柜提交申请的,还需加资产托管人公章)其中,“名称”一项应填写“商业银行全称-理财产品名称”;“主要身份证明文件号码”一项应为该商业银行新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”为该商业银行统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;
  在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 商业银行新版营业执照复印件(即加载了统一社
  会信用代码的营业执照,需加盖银行公章)
  (3) 商业银行金融机构营业许可证复印件(加盖银行公章)
  (4) 相关机构出具的理财产品登记信息(是指银行登录“全国银行业理财信息登记系统”后,打印理财产品登记信息的相关页面)等材料(需加盖银行公章)
  (5) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖银行公章)
  (6) 银行对资产托管人的授权委托书(需加盖银行公
  章)
  (7) 资产托管人取得相应证券资产托管资格的证明文件复印件(需加盖资产托管人公章)
  (8) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (9) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (10)托管人法定代表人对经办人授权委托书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)
  (11)经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.7.5【其他事项】办理商业银行理财产品证券账户业务还应注意以下事项:
  (1)对于分期发行的银行理财产品,可以每一期产品
  分别开立证券账户,也可以按产品系列开立证券账户。如按系列开户,需提供按系列开户的说明,注明系列名称。相关机构出具的理财产品登记信息需要为该系列下的产品信息。
  (2) 单次募集的开放式银行理财产品可以产品名义开立证券账户。
  (3) 对于银行理财产品管理人与托管人为同一家银行的,不再需要提供“银行对资产托管人的授权委托书”营业执照复印件等材料提供一份即可。
  第八节保险产品证券账户
  2.8.1【开户主体】经中国银行保险监督管理委员会批准开户的保险公司和保险资产管理公司(以下简称保险机构)可申请开立保险产品证券账户。
  2.8.2【业务申请主体】保险公司和保险资产管理公司可自行向中国结算申请开立保险产品证券账户,也可委托资产托管人或证券公司代理申请开户。
  2.8.3【办理方式】上述业务申请主体均可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请;资产托管人、证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.8.4【申请材料】保险机构或受委托的证券公司及资产托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)(见附录1,需加盖保险机构公章;证券公司或资产托管人临柜提交开户申请的,还需加盖相应公司公章)其中,保险产品开户的,“名称”一项应为“保险机构全称-产品名称”;保险机构自有资金申请开户的;“名称”一项应为“保险机构全称-自有资金”;
  “主要身份证明文件号码”一项应为保险公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为保险公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 保险机构出具的关于保险产品证券账户名称的确认函(见附录13)
  (3) 证券账户自律管理承诺书(附录12,需加盖保险公司公章)
  (4) 保险机构新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖保险机构公章)
  (5) 如保险机构委托其保险资金托管人办理,则需提供保险机构出具给托管人的委托说明(需加盖保险机构公章)托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文件复
  印件(需加盖托管人公章)托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  如由委托交易证券公司办理的,则需提供保险机构出具给证券公司的委托说明(见附录24,需加盖保险机构公章)
  证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (6) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (7) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖单位公章及负责人签章)
  (8) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第九节保险资产管理公司资产管理产品证券账户
  2.9.1【开户资格】保险资产管理公司依法设立的集合资产管理计划或特定客户资产管理计划,可以开立证券账户。
  2.9.2【业务申请主体】保险资产管理公司应当委托资产托管人为其设立的集合资产管理计划或特定客户资产管理计划申请开立证券账户。
  2.9.3【办理方式】资产托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2. 9.4【特定客户资产管理计划开户申请材料】特定客户保险资产管理产品申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖保险资管公司公章;资产托管人临柜提交开户申请的,还需加盖资产托管人公章)其中,“名称”一项应为“保险资产管理公司简称-托管人简称-资产管理计划名称”“主要身份证明文件号码”一项应为保险资产管理公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份文件号码”一项应为保险资产管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”委托人为自然人和机构的,应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏,委托人为产品的,应根据委托方产品类型对应的要求(各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25)填写“委托人信息”一栏;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立保险资产管理公司资产管理产品的证明文件(单一特定客户资产管理计划合同)
  (3) 相关监督管理机构出具的保险资产管理公司设立首只产品的批复文件复印件(需加盖保险资管公司公章)
  (4) 保险机构出具的关于特定客户资产管理计划名称的确认函(见附录13,需加盖保险资管公司公章)
  (5) 产品结构图(模板见附录26,需加盖保险资管公司公章)图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
  (6) 委托人有效身份证明文件复印件(需加盖保险资管公司公章;委托人为机构的,还需加盖机构公章)委托人为依法设立的产品的,有效身份证明文件为相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件(各类产品备案证明要求见附录25),或委托产品合同等产品成立证明文件复印件(需加盖委托方产品管理人公章)
  (7) 保险资管公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖保险资管公司公章)
  (8) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖保险资管公司公章)
  (9) 资产托管协议原件及复印件。
  (10) 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文件复印件(需加盖资产托管人公章)
  (11) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (12)托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (13) 托管人法定代表人对经办人的委托授权书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)
  (14) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2. 9.5【集合资产管理计划开户申请材料】保险资管集合资产管理计划申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖保险资管公司公章;资产托管人临柜提交开户申请的,还需加盖资产托管人公章)其中,“名称”一项应为“保险资产管理公司简称-托管人简称-资产管理计划名称”;“主要身份证明文件号码”一项应为保险资产管理公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份文件号码”一项应为保险资产管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;结构化产品,还应填写“杠杆率”按照“优先级出资规模:中间级出资规模:劣后级出资规模”(单位:百万)的顺序填写(例如,优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万,该项填写为10:0:10);在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立保险资产管理公司资产管理产品的证明文件(巳生效的集合资产管理计划说明书)
  (3) 相关监督管理机构出具的保险资产管理公司设立首只产品的批复文件复印件(需加盖保险资管公司公章)
  (4) 保险机构出具的关于集合资产管理计划名称的确认函(见附录13,需加盖保险资管公司公章)
  (5) 产品结构图(模板见附录26,需加盖保险资管公司公章)图中需包括产品管理人、托管人等要素信息,并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例,无需在图中逐一列举委托人名称。
  (6) 保险资管公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖保险资管公司公章)
  (7) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖保险资管公司公章)
  (8) 资产托管协议原件及复印件(需加盖保险资产公司公章)
  (9) 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文件复印件(需加盖资产托管人公章)
  (10) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (11) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (12) 托管人法定代表人对经办人的委托授权书(需加盖托管人公章及法定代表人签章)
  (13) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第十节信托产品证券账户
  2.10.1【开户主体】具有独立法人资格,经中国银行保险监督管理委员会规范、批准从事金融业务的信托公司,可按照每个信托产品申请在不同市场各开立一个信托专用证券账户。
  2.10.2【业务申请主体】信托公司作为产品管理人可以自行向中国结算申请开立信托产品证券账户,也可委托资产托管人或委托交易证券公司代理申请开户。
  2. 10.3【办理方式】上述业务申请主体均可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请;资产托管人、证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.10.4【单一信托开户申请材料】经办人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖信托公司公章;资产托管人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的,还需加盖相应公司公章)其中“名称”一项应为“信托公司全称-信托产品名称”以中国信托登记有限责任公司出具的信托产品完成预登记证明文件中载明的信托产品名称为准;“主要身份证明文件号码”一项应为信托公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应为信托公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”“产品编码”一项应为中国信托登记有限责任公司出具的信托产品完成预登记证明中记载的产品编码;委托人为自然人和机构的,应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏,委托人为产品的,应根据委托方产品类型对应的要求(各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25)填写“委托人信息”一栏;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立信托产品的证明文件(信托合同或其他书面文件;若提供信托合同,信托合同必须双方巳签章生效)
  (3) 中国信托登记有限责任公司出具的信托登记系统预登记完成通知书。委托人为依法设立的产品的,还需提交相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件(各类产品备案证明要求见附录25),或委托产品合同等产品成立证明文件复印件(需加盖委托方产品管理人公章)
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖信托公司公章)图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
  (5) 信托公司新版营业执照复印件(即加载了统一社
  会信用代码的营业执照,需加盖信托公司公章)
  (6) 银保监会颁发的金融机构营业许可证复印件(需加盖信托公司公章)
  (7) 证券账户自律管理承诺书(样式见附录12,需加盖信托公司公章)
  (8) 由信托产品的资产托管人申请开户时,需提供信托公司授权托管人办理证券账户业务的授权说明(需加盖信托公司公章)关于核准该信托托管人资格的批复复印件(加盖托管人公章)托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  由委托交易证券公司申请开户时,还需提供管理人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明(见附录24,加盖信托公司公章)委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (9) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (10) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖单位公章及法定代表人签章)
  (11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.10.5【集合信托开户申请材料】经办人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖信托公司公章;资产托管人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的,还需加盖相应公司公章)其中“名称”一项应为“信托公司全称-信托产品名称”以中国信托登记有限责任公司出具的信托产品完成预登记证明文件中载明的信托产品名称为准;“主要身份证明文件号码”一项应为信托公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码,“辅助身份证明文件号码”一项应为信托公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为
  “第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”一项应为中国信托登记有限责任公司出具的信托产品完成预登记证明中记载的产品编码;结构化产品,还应填写“杠杆率”按照“优先级出资规模:中间级出资规模:劣后级出资规模”(单位:百万)的顺序填写(例如,优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万,该项填写为10:0:10);在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立信托产品的证明文件(信托合同或其他书面文件;若提供信托合同,需提供两份以上加盖申请单位公章的信托合同)
  (3) 中国信托登记有限责任公司出具的信托登记系统预登记完成通知书和产品编码。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖信托公司公
  章)图中需包括产品管理人、托管人等要素信息,并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例,无需在图中逐一列举委托人名称。
  (5) 信托公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖信托公司公章)
  (6) 银保监会颁发的金融机构营业许可证复印件(需加盖信托公司公章)
  (7) 证券账户自律管理承诺书(样式见附录12,需加盖信托公司公章)
  (8) 由信托产品的资产托管人申请开户时,需提供信托公司授权托管人办理证券账户业务的授权说明(需加盖信托公司公章)关于核准该信托托管人资格的批复复印件(加盖托管人公章)托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  由委托交易证券公司申请开户时,还需提供管理人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明(见附录24,加盖信托公司公章)委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (9) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (10) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托
  书(需加盖单位公章及负责人签章)
  (11)经办人有效身份证明文件原件及复印件。
  第十一节期货公司资产管理计划证券账户
  2.11.1【开户资格】取得期货资产管理业务资格的期货公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司(以下统称期货公司)可为其设立的期货公司资产管理计划申请开立证券账户。
  2.11.2【业务申请主体】期货公司作为产品管理人可以自行向中国结算申请开立期货公司资产管理计划证券账户,也可委托资产托管人或委托交易证券公司代理申请开户。
  2.11.3【办理方式】上述业务申请主体均可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请;资产托管人、证券公司还可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.11.4【期货公司单一资产管理计划开户申请材料】申请开立单一客户期货资产管理计划证券账户,应当提交如下材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申
  请表(附表)》(见附录1,需加盖期货公司公章;资产托管人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的,还需加盖相应公司公章)对于“名称”一项应填写“期货公司简称-投资者全称-资产管理计划名称”,资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写;委托人为产品时,“投资者全称”一联名体现委托方产品名称即可,无需体现委托方产品的管理人和托管人全称;“主要身份证明文件号码”一项应填写期货公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码;“辅助身份证明文件号码”一项应填写期货公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;委托人为自然人和机构的,应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏,委托人为产品的,应根据委托方产品类型对应的要求(各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25)填写“委托人信息”一栏;在“备注”
  一栏注明沪深市场开户数量。
  (2) 设立期货资产管理计划的证明文件(巳签章生效的期货资产管理合同原件或加盖期货公司公章的复印件;对于委托人为产品的,期货公司资产管理合同应明确委托人所代表的产品名称)。
  (3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件
  (需加盖期货公司公章)对于以现金管理为目的的期货公司单一资产管理计划,产品管理人可以向我公司出具情况说明(见附件28),并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件(加盖产品管理人公章)《证券账户开立申请表(适用于产品)“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码”一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内,产品管理人应向委托交易证券公司提交产品备案证明,由委托交易证券公司核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致;如核对信息不一致,应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立,应当及时办理账户注销手续。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖期货公司公章)图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。
  (5) 委托人有效身份证明文件复印件(需加盖期货公司公章;委托人为机构的,还需加盖机构公章)委托人为依法设立的产品的,有效身份证明文件为相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件(各类产品备案证明要求见附录25),或委托产品合同等产品成立证明文件复印件
  (需加盖委托方产品管理人公章)
  (6) 期货公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖期货公司公章)
  (7) 期货公司开展期货资产管理业务的资格证明。中国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务的相关证明文件复印件(需加盖期货公司公章)
  (8) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖期货公司公章)
  (9) 期货资产管理计划的托管协议。期货公司与资产托管人签订的托管协议原件(或加盖期货公司公章的复印件)
  (10) 由期货资产管理计划的托管人申请开户的,还需提交资产托管人取得相应证券资产托管业务资格批复复印件等相关证明材料(需加盖托管人公章)
  由委托交易证券公司申请开户时,还需提供管理人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明(见附录24,需加盖期货公司公章)、委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖委托交易证券公司公章)
  (11) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (12) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖单位公章及法定代表人签章)
  (13) 经办人有效身份证明文件原件及复印件。
  2.11.5【期货公司集合资产管理计划开户申请材料】申请开立特定多客户期货资产管理计划证券账户,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)《证券账户业务申请表(附表)》(见附录1,需加盖期货公司公章;资产托管人或委托交易证券公司临柜提交开户申请的,还需加盖相应公司公章)对于“名称”一项应填写“期货公司简称-托管人简称-资产管理计划名称”,资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写;对于“主要身份证明文件号码”一项,应填写期货公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码。对于“辅助身份证明文件号码”一项,应填写期货公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码;结构化产品,还应填写“杠杆率”,按照“优先级出资规模:中间级出资规模:劣后级出资规模”(单位:百万)的顺序填写(例如,优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万,该项填写为10:0:10);在“备注”一栏注明开户数量。
  (2) 设立期货资产管理计划的证明文件(提供巳生效的期货公司资产管理计划说明书原件或加盖期货公司公章的复印件)
  (3) 基金业协会出具的产品备案相关证明文件复印件(需加盖期货公司公章)对于以现金管理为目的的期货公司集合资产管理计划,产品管理人可以向我公司出具情况说明(见附件28),并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件(加盖产品管理人公章)《证券账户开立申请表(适用于产品)“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码”一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内,产品管理人应向委托交易证券公司提交产品备案证明,由委托交易证券公司核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致;如核对信息不一致,应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立,应当及时办理账户注销手续。
  (4) 产品结构图(模板见附录26,需加盖期货公司公章)图中需包括产品管理人、托管人等要素信息,并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例,无需在图中逐一列举委托人名称。
  (5) 期货公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖期货公司公章)
  (6) 期货公司开展期货资产管理业务的资格证明。中国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务的相关证明文件复印件(需加盖期货公司公章)
  (7) 证券账户自律管理承诺书(见附录12,需加盖期货公司公章)
  (8) 期货资产管理计划的托管协议。期货公司与资产托管人签订的托管协议原件(或加盖期货公司公章的复印件)
  (9) 由期货资产管理计划的托管人申请开户的,还需提交资产托管人取得相应证券资产托管业务资格批复复印件等相关证明材料(需加盖托管人公章)
  由委托交易证券公司申请开户时,还需提供管理人授权委托交易证券公司办理证券账户业务的授权说明(见附录24,需加盖期货公司公章)委托交易证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖委托交易证券公司公章)
  (10) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖单位公章)
  (11) 经办人所在单位法定代表人对经办人的授权委托书(需加盖单位公章及负责人签章)
  (12) 经办人有效身份证明文件原件及复印件。
  第十二节全国社保基金投资组合证券账户
  2.12.1【开户主体】全国社会保障基金应委托托管人为投资组合申请开立证券账户。
  2.12.2【办理方式】托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.12.3【申请材料】托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)(见附录1)其中“名称”和“主要身份证明文件号码”根据社保理事会出具
  的包含管理人及相应投资组合名称的确认函填写;“辅助身份证明文件号码”一项应当为社保理事会统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函(需加盖全国社保基金理事会公章)
  (3) 全国社会保障基金理事会委托基金托管人开立证券账户的委托书(需加盖全国社保基金理事会公章)
  (4) 社保理事会事业单位法人证书复印件(需加盖全国社保基金理事会公章)
  (5) 管理人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖管理人公章)
  (6) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (7)托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (8)托管人法定代表人对经办人授权委托书(加盖托管人公章和法定代表人签章)
  (9)经办人有效身份证明文件及复印件。
  第十三节养老基金投资组合证券账户
  2.13.1【开户主体】全国社会保障基金应委托托管人为养老基金投资组合申请开立证券账户。
  2.13.2【办理方式】托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.13.3【申请材料】托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)(见附录1)其中“名称”一项应为“基本养老保险基金-投资组合号码”;“主要身份证明文件号码”一项应当为“基本养老保险基金”投资组合号码;“辅助身份证明文件号码”一项应当为社保基金会统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;投资组合名称和号码根据社保理事会确认函填写;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2) 社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函(需加盖社保基金会公章)
  (3) 社保理事会委托基金托管人开立证券账户的委托书(需加盖社保基金会公章)
  (4) 社保理事会事业单位法人证书复印件(需加盖社保基金会公章)
  (5) 管理人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖管理人公章)
  (6) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (7) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (8)托管人法定代表人对经办人授权委托书(加盖托管人公章和法定代表人签章)
  (9)经办人有效身份证明文件及复印件。
  第十四节企业年金(养老金)计划证券账户
  2. 14.1【开户主体】取得人力资源和社会保障部确认函的企业年金基金受托人,应委托企业年金基金托管人申请开立企业年金计划证券账户。养老金计划分期发行的,托管人可以按期申请开立账户。
  单个企业年金计划(包括单一计划和集合计划)资产规模在300亿元(含300亿元)人民币以内时,可以在不同市场各开立10个证券账户,资产规模超过300亿元的,最多可在不同市场各开立20个证券账户。证券账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。
  其他社会保障基金证券账户及养老金计划证券账户的开立参照企业年金基金办理。
  2.14.2【办理方式】托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.14.3【申请材料】托管人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)(见附录1)(仅首次开立时提供)其中“名称”一项应当为“企业年金计划名称-托管人全称”;“主要身份证明文件号码”一项应为登记号,企业年金计划名称和登记号根据人力资源社会保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)填写;“辅助身份证明文件号码”一项应当为年金设立企业(或养老金管理人)的统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明沪深市场开户数量。
  (2)人力资源社会保障行政部门出具的企业年金计划确认函(含登记号、企业年金基金管理机构名称和拟设立的证券投资组合个数)(需加盖托管人业务章)
  (3) 企业年金基金投资管理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证明材料(需加盖公章)
  (4) 企业年金基金受托人委托托管人开立证券账户的委托书。
  (5) 托管人取得相应证券资产托管业务资格的证明文件复印件(需加盖公章)
  (6) 设立年金企业(或养老金管理人)的新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖企业公章)
  (7) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (8) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份
  证明文件复印件(需加盖托管人公章)
  (9) 托管人法定代表人对经办人授权委托书(须加盖托管人公章及法定代表人签章)或总行对分行开办企业年金基金托管业务资格的批准文件(需加盖托管人公章)
  (10) 证券账户自律管理承诺函(附录12,需加盖管理人公章)
  (11) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  第十五节合格境外投资者证券账户(QFII账户)
  2. 15.1【开户主体】取得中国证监会证券投资业务许可并持有中国证监会颁发的证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)的合格境外机构,应委托托管人申请开立证券账户。
  申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应,每个人民币特殊账户,合格投资者最多申请在不同市场各开立3个证券账户。
  2.15.2【办理方式】托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.15.3【申请材料】经办人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)(见附录1)其中“名称”一项为QFII名称,应与人民币特殊账户名称相同;“主要身份证明文件号码”一项应为证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)号码;在“备注”中注明沪
  深市场开户数量;沪市托管人QFII业务清算编号和深市托管人结算账号和证券公司交易单元号。
  (2) 中国证监会、国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件(需加盖托管人公章)
  (3) 合格投资者的委托书原件及复印件。
  (4) 中国证监会颁发的证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)原件及复印件。
  (5)国家外汇管理局颁发的外汇登记证原件及复印件或托管人关于为QFII开立人民币特殊账户的情况说明,应包括人民币特殊账户名称、账户号。
  (6) 境内证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (7) 合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议原件及复印件。
  (8) 境内证券公司出具的关于QFII专用交易单元的说
  明。
  (9) 预留印鉴卡(一式三份,需在中国结算分公司分别预留。印鉴卡正面盖托管业务专用章和证券账户业务负责人名章,反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他合格投资者申请证券账户业务时,中国结算分公司凭预留印鉴卡确认其受托办理QFII证券账户业务的资格)
  (10) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (11) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人预留印鉴)
  (12)托管人出具的对托管业务部门的授权书和该部门对经办人的授权书(托管人首次受托申请QFII开户需加盖公章,再次受托办理时仅需加盖预留印鉴)
  (13)经办人有效身份证明文件及复印件。
  2. 15.4【一次性授权】QFII首次委托托管人开立证券账户(或变更托管人)时,可以对(新)托管人受托办理证券账户开立、注册资料变更、查询、注销及其他相关业务进行一次性授权并出具授权委托书;托管人在获得授权之后,在办理相关业务时须提供该授权书及复印件。
  第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户
  (RQFII账户)
  2. 16.1【开户主体】持有中国证监会颁发的RQFII证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)和国家外汇管理局颁发的RQFII外汇登记证的基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者(RQFII)应当委托托管人申请开立证券账户。
  申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应,每个人民币特殊账户,人民币合格投资者最多申请开立3个证券账户。
  2.16.2【办理方式】托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。
  为进一步提高开户效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  2.16.3【申请材料】经办人申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表(产品)》(见附录1)以RQFII自身名义开立证券账户的,“名称”一项为RQFII全称;RQFII为其管理的基金或产品申请开立证券账户时,“名称”一项为“RQFII全称-基金或产品”,基金或产品名称以托管人为RQFII开立的人民币特殊账户名称保持一致;“主要身份证明文件号码”一项应为RQFII证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)号码;在“备注”中注明沪深市场开户数量,沪市托管人QFII业务清算编号和深市托管人结算账号和证券公司交易单元号。
  (2) 中国证监会颁发的RQFII证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)原件及复印件。
  (3) 境内证券公司出具的关于RQFII专用交易单元的
  说明。
  (4) 中国证监会、国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖托管人公章)
  (5) RQFII委托托管人的委托书原件及复印件。
  (6) 托管人关于为RQFII开立人民币特殊账户的情况说明,应包括人民币特殊账户名称、账户号。
  (7) 托管人为RQFII管理的基金或产品申请开立证券账户时,还需提供基金或产品设立文件或投资意向说明等有关证明材料及复印件。
  (8) 预留印鉴卡(一式三份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和证券账户业务负责人名章,反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,我公司凭预留印鉴卡确认其受托办理RQFII证券账户业务的资格)
  (9) 托管人新版营业执照复印件(即加载了统一社会
  信用代码的营业执照,需加盖托管人公章)
  (10) 托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖托管人预留印鉴)
  (11) 托管人出具的对托管业务部门的授权书和该部门对经办人的授权书(托管人首次受托申请RQFII开户需加盖公章,再次受托办理时仅需加盖预留印鉴)
  (12) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.16.4【一次性授权】RQFII首次委托托管人开立证券账户(或变更托管人)时,可以对(新)托管人受托办理证券账户开立、注册资料变更、查询、注销及其他相关业务进行一次性授权并出具授权委托书;托管人在获得授权之后,在办理相关业务时须提供该授权书及复印件。
  第十七节外国战略投资者证券账户
  2.17.1【开户主体】不具备A股市场投资资格的外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可由相关申请人赴相应市场柜台申请开立相关市场的一个证券账户。
  2. 17.2【境外机构申请材料】境外机构申请开立外国战略投资者证券账户时,应当提交如下申请材料:
  (1)《证券账户开立申请表》(见附录1)。
  (2) 中国证监会和商务部等有权机关出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的加盖公章的持股证明(对于上市公司,首次公开发行前持有股份的,投资者需提供上市公司出具的首次公开发行前持有股份的证明及中国证监会出具的核准上市的证明文件;通过上市公司定向发行方式进行投资的,投资者需提供商务部同意投资者对上市公司进行战略投资的批准文件(如有)以及中国证监会的定向发行核准文件;通过协议转让方式进行投资的,投资者需提供商务部的批准文件,涉及上市公司收购的还需提供中国证监会的核准文件。对于挂牌公司,首次挂牌前持有股份的,投资者需提供挂牌公司出具的挂牌前持股证明及股转公司出具的同意挂牌的备案函;对于通过挂牌公司定向发行方式或协议转让方式进行投资的,投资者需提供股转公司出具的备案函)
  (3) 所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格的证明文件;如前述证明文件未包含该机构合法存续内容,还需提供该机构合法存续证明。
  如投资者不能提供所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格的证明文件,需提供当地公证机关出具的关于该机构主体资格及合法存续的公证文件。
  (4) 授权人签署的委托经办人办理开户业务的授权委
  托书。
  (5) 该机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件(例如,说明授权人任职资格的公司章程、董事会决议、记载有授权人职务和权限的注册证书等)
  (6) 授权人有效身份证明文件复印件。
  (7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (8) 证券账户自律管理承诺书(见附录17)。
  2.17.3【境外自然人申请材料】境外自然人申请开立外国战略投资者证券账户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(个人)(见附录1)(仅首次开立时提交)
  (2) 境外自然人有效身份证明文件及复印件;委托他人代办的,还需提交申请人签署的授权委托书,经办人有效身份证明文件及复印件。
  (3) 商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明(具体要求同2.17.2中的第2项)
  (4) 证券账户自律管理承诺书(见附录17)。
  2.17.4【其他事项】办理境外战略投资者证券账户业务应遵守以下规定:
  (1)境外自然人有效身份证明文件类型及境外投资者申请材料公证认证翻译等相关要求见中国结算《证券账户业
  务指南》。
  (2) 境外自然人、境外机构有权签署授权委托书的授权人在我国境内签署的授权委托书,经境内公证机关公证,证明该委托书是在境内签署的,无需办理境外公证、认证等证明手续。
  (3) 外国战略投资者证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出股份,除法律法规另有规定外,不得在二级市场进行其他证券买卖。股份全部卖出后,外国战略投资者应当及时申请注销账户。
  (4) 为便于管理,中国结算对外国战略投资者证券账户加注专门标识。
  (5) 对于多个董事的公司,还需要出具公司决议,对于唯一董事的公司,还需要出具唯一董事证明。
  第十八节外籍投资者股权激励证券账户
  2. 18.1【开户主体】符合《上市公司股权激励管理办法》关于激励对象规定且不具备A股市场证券投资资格的外籍投资者,可以委托上市公司赴相应市场柜台申请开立相关市场的一个证券账户。
  2.18.2【申请材料】外籍投资者申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(个人)(见附录1,加盖上市公司公章)
  (2) 外籍激励对象有效身份证明文件复印件(加盖上市公司公章)
  (3) 证明外籍投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的激励计划批准文件(如通过激励计划的股东大会决议)及激励计划对象证明文件(加盖上市公司公章)
  (4) 上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章)以及经办人有效身份证明文件及复印件。
  (5)外籍激励对象签署的证券账户自律管理承诺书(样式见附录17)。
  2. 18.3【其他事项】办理外籍投资者开立股权激励证券账户业务时,应遵守以下规定:
  (1) 外籍自然人有效身份证明文件类型要求见中国结算《证券账户业务指南》。
  (2) 外籍投资者证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出股份,除法律法规另有规定外,不得在二级市场进行其他证券买卖。股份全部卖出后,外籍投资者应当及时申请注销账户。
  第十九节股份回购专用证券账户
  2.19.1【开户主体】上市公司、挂牌公司为了回购社会公众股,可以通过所属市场对应的北京、上海或者深圳分公司,开立一个股份回购专用证券账户。
  2.19.2【开户方式】上市公司、挂牌公司可以通过临柜等中国结算认可的方式申请开立股份回购专用证券账户。
  2. 19.3【上市公司开立股份回购专用证券账户申请材料】上市公司申请开立回购专用账户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(机构)(见附录1)其中“名称”一项应填写“XX公司回购专用证券账户”,“主要身
  份证明文件号码”一项应为上市公司法人新版营业执照中记载的统一社会信用代码,“辅助身份证明文件号码”一项应为上市公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明拟回购股票代码。
  (2) 经股东大会或经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过回购股份方案的相关证明文件。对于回购专用证券账户用于附录18所列第(一)(二)项用途的,应当提供股东大会审议通过回购股份方案的相关证明文件(需加盖上市公司公章)对于回购专用证券账户用于附录18所列第
  (三)(五)(六)项用途的,应当提供股东大会审议通过回购股份方案的相关证明文件,或者股东大会授权文件或公司章程、经三分之二董事出席的董事会审议通过回购股份方案的相关证明文件(均需加盖上市公司公章)
  (3) 上市公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖上市公司公章)
  (4) 上市公司法定代表人证明书与法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖上市公司公章)
  (5) 上市公司法定代表人对经办人授权委托书(需加盖上市公司公章及法定代表人签章)
  (6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (7) 回购专用证券账户承诺书(见附录18)
  2. 19.4【挂牌公司开立股份回购专用证券账户申请材料】挂牌公司申请开立回购专用账户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(机构)(见附录1)其中“名称”一项应填写“XX公司回购专用证券账户”,“主要身
  份证明文件号码”一项应为挂牌公司法人新版营业执照中记载的统一社会信用代码,“辅助身份证明文件号码”一项应为上市公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明拟回购股票代码。
  (2) 经股东大会或经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过回购股份方案的相关证明文件。对于回购专用证券账户用于附录18所列第(一)(二)项用途的,应当提
  供股东大会审议通过回购股份方案的相关证明文件(需加盖挂牌公司公章)对于回购专用证券账户用于附录18所列第(三)(五)(六)项用途的,应当提供股东大会审议通过回购股份方案的相关证明文件,或者股东大会授权文件或公司章程、经三分之二董事出席的董事会审议通过回购股份方案的相关证明文件(均需加盖挂牌公司公章)
  (3) 挂牌公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖挂牌公司公章)
  (4) 挂牌公司法定代表人证明书与法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖挂牌公司公章)
  (5) 挂牌公司法定代表人对经办人授权委托书(需加盖挂牌公司公章及法定代表人签章)
  (6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (7) 回购专用证券账户承诺书(见附录18)。
  第二十节员工持股计划专用证券账户
  2.20.1【开户主体】上市公司设立员工持股计划的,上市公司或资产管理人可以为每一期员工持股计划申请开立一个证券账户。
  2.20.2【开户方式】上市公司或资产管理人可以通过赴相应市场柜台等中国结算认可的方式申请开立员工持股计划专用证券账户。
  2.20.3【申请材料】上市公司申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(产品)(见附录1)其中“名称”一项应填写“上市公司全称-第X期员工持股计划”,“主要身份证明文件号码”一项应为上市公司营业执照注册
  号,“辅助身份证明文件号码”一项应为上市公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”。
  (2) 上市公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖上市公司公章)
  (3) 上市公司批准员工持股计划的股东大会决议。
  (4) 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函(样式见附录19)
  (5)资产管理人申请开立上市公司员工持股计划证券账户的,还应当提交取得相应证券资产管理业务资格批复的复印件(需加盖管理人公章)以及上市公司与资产管理人签订的资产管理协议。
  (6) 经办人所在单位法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖法人公章)
  (7) 经办人所在单位法定代表人对经办人授权委托书(需加盖法人公章及法定代表人签章)
  (8)经办人有效身份证明文件及复印件。
  2.20.4【其他事项】上市公司、资产管理人应加强自律,不得为购买非该上市公司发行的证券申请开立证券账户。
  第二十一节做市专用证券账户
  2.21.1【开户主体】巳获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称股转公司)做市业务备案的证券公司,可至北京分公司申请开立做市专用证券账户,用于做市交易。
  2.21.2【申请材料】证券公司申请开户时,应当提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户开立申请表(机构)(见附录1)其中“名称”一项应填写“XX公司做市专用证券账户”,“主要身
  份证明文件号码”一项应为证券公司法人营业执照注册号,“辅助身份证明文件号码”一项应为证券公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码,具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第17位”;在“备注”中注明沪深开户数量。
  (2) 全国股份转让系统公司出具的《主办券商业务备案函》原件,或加盖公章的复印件(复印件上注明“与原件一致”)
  (3) 首次申请开立做市证券账户的,还需提供做市专
  用证券账户自律管理承诺书原件(见附录20)
  (4) 证券公司新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖证券公司公章)
  (5) 证券公司法定代表人证明书与法定代表人有效身份证明文件复印件(加盖公章)
  (6) 证券公司法定代表人授权委托书(法定代表人签字或盖章并加盖公章)
  (7) 经办人有效身份证明文件及复印件(加盖公章)第三章其他账户业务第一节证券账户信息查询业务
  3.1.1【受理机构】特殊机构及产品证券账户的查询业务,应当由有委托交易关系的开户代理机构办理;没有委托交易关系的,可以由任意一家开户代理机构办理。但是,没有委托交易关系的开户代理机构不能查询到联系信息。
  特殊机构及产品证券账户查询业务,也可以由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。
  3.1.2【特殊机构查询申请材料】特殊机构办理证券账户查询业务时,应提交如下申请材料:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2)
  (2)特殊机构新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖机构公章)
  (3)特殊机构法定代表人(或负责人)证明书、法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (4) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (5) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.1.3【产品查询申请材料】产品证券账户的查询业务,可以由产品委托人、产品托管人或产品管理人申请办理,应提交如下申请材料:(2)经办人所在单位有查询产品账户权限的证明文件(如资产管理合同、资产托管合同中的相关规定)
  (3)经办人所在单位新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖机构公章)
  (4) 经办人所在单位法定代表人(或负责人)证明书、法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (5) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (6) 中国结算要求提供的其他材料。
  第二节证券账户信息变更业务
  3.2.1【受理机构】特殊机构及产品证券账户的证券账户信息变更业务,应当提交中国结算北京、上海或深圳分公司办理。
  3.2.2【办理方式】相关产品管理人、托管人或委托交易证券公司可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请;对于产品管理人、托管人或委托交易证券公司巳开通中国结算证券账户在线业务平台权限的,也可以在线提交证券账户信息变更业务申请。为进一步提高业务办理效率,应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。
  3.2. 3【特殊机构账户信息变更的申请材料】特殊机构账户信息发生变更的,该机构应及时申请办理账户变更,提交如下申请材料:
  (1) 《证券账户业务申请表》(见附录2,需加盖特殊机构公章)
  (2) 发证机关出具的账户信息变更证明(原件)
  对于特殊机构申请变更机构名称或将“三证合一”前的有效身份证明文件号码变更为统一社会信用代码的,可由通过“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统”核查机构变更前与变更后的证照属于同一机构的核查截屏(加盖申请人公章),替代变更证明文件。
  (3)特殊机构新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖机构公章)
  (4)特殊机构法定代表人(或负责人)证明书、法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (5) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (6) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2.4【产品名称变更申请材料】产品名称发生变更后,由原账户开立申请人负责办理;原账户开立申请人发生变更的,由变更后的相应当事人负责办理。申请人应提交如下申请材料:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2,需加盖产品管理人公章;由产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请的,还需加盖相应公司公章)
  (2)产品名称变更的批准文件或其他有效证明文件(如产品主管机构出具的名称变更确认函)。
  (3)有权变更产品证券账户名称的证明文件及复印件(如托管协议)
  (4)取得相应托管人资格或证券资产管理业务资格批复的复印件(需加盖公章)
  (5)经办人所在单位的新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖公章)
  (6) 经办人所在单位法定代表人(或负责人)证明书、法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (7) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (8) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2. 5【委托人名称变更申请材料】单一资产管理计划委托人名称发生变更后,应当办理委托人名称变更。业务申请
  材料如下:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2,需加盖产品管理人公章)
  (2)发证机关出具的委托人名称变更的证明文件及复印件(对于委托人为机构的情形,可通过“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统”核查机构投资者名称变更前与变更后的证照是否属于同一机构,将核查信息截屏替代变更证明文件)。
  (3)有权变更产品证券账户名称的证明文件及复印件(如单一资产管理计划合同)
  (4)经办人所在单位的新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖公章)
  (5) 经办人所在单位法定代表人(或负责人)证明书、法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (7) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2.6【变更托管人申请材料】产品托管人变更后,新托管人应提交如下申请材料:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2,需加盖产品管理人公章;由产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请
  的,还需加盖相应公司公章)
  (2)原托管人出具的解除托管人的说明函或管理人出具变更托管人的说明函。
  (2)托管协议原件及复印件。
  (3)取得相应托管人资格批复的复印件(需加盖新托管人公章)
  (4)新托管人的新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖新托管人公章)
  (5)新托管人法定代表人证明书、法定代表人的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (6) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (7) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.2. 7【其他规定】办理证券账户变更业务的,还应遵守以下规定:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2)其中,“姓名”或“名称”一项的填写应参照本指南账户开立中的具体规定。
  (2)QFII或RQFII变更托管人的,除提交3.2.6条中的材料外,还应提交原托管人出具的解除托管关系的《确认函》、托管人结算账号。
  业务申请人应到相应市场分公司柜台办理。涉及沪市A股证券账户变更托管人的,还应当到上海分公司办理指定结
  算关系变更手续。
  (3)QFII或RQFII变更境内证券公司的,除提交3.2.6条中的材料外,还应提交原证券公司出具的解除委托关系的《确认函》和证券公司交易单元号。业务申请人应到相应市场分公司柜台办理。
  (4)委托交易证券公司受托向我公司申请办理证券账户信息变更业务的,应对发证机关出具的账户信息变更证明进行审核。对于审核通过的,需注明“巳审核”字样,并加盖开户业务专用章。
  第三节证券账户注销业务
  3.3.1【受理机构】除QFII、RQFII外,特殊机构及产品证券账户的注销业务,应当由有委托交易关系的开户代理机构办理;没有委托交易关系的,应当由任意一家开户代理机构办理。QFII、RQFII证券账户的注销业务涉及指定结算关系撤销,申请人需至相应市场的中国结算分公司柜台办理。
  特殊机构及产品证券账户注销业务,也可以由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。
  3.3.2【特殊机构注销申请材料】特殊机构申请证券账户注销业务时,应提交如下申请材料:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2)
  (2)加载了统一社会信用代码的新版营业执照复件(需加盖公章)。
  (3) 法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (4) 经办人有效身份证明原件及复印件。
  (5) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.3.3【产品证券账户注销申请材料】证券资产托管人或资产管理人申请证券账户注销时,应提交如下申请材料:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2,需加盖产品管理人公章;由产品托管人或委托交易证券公司临柜提交申请的,还需加盖相应公司公章)
  (2)有权注销产品证券账户的证明文件原件及复印件(如托管协议;如我公司账户系统记载的产品登记信息巳包含有权注销产品申请人信息的,可免除此项材料)
  (3)经办人所在单位的加载了统一社会信用代码的新版营业执照复件(需加盖公章)
  (4) 经办人所在单位法定代表人(或负责人)证明书、法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件和法定代表人授权委托书(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章)
  (5) 经办人有效身份证明文件及复印件。
  (6)中国结算要求提供的其他材料。
  3.3.4【其他要求】办理产品证券账户注销业务,还需注意以下事项:
  (1) 合格境外机构投资者的证券投资业务许可证(或经营证券期货业务许可证)和外汇登记证失效后,托管人应及时申请注销证券账户。
  (2) 申请QFII账户、RQFII账户注销业务的,托管人除提交3.3.3条中的材料外,还应提交证券公司出具的解除委托关系的《确认函》、托管人出具解除指定结算关系的《确认函》。
  (3) 沪市普通账户如需在中国结算办理注销,应先撤销指定交易。
  3.3.5【开户代理机构业务办理要求】开户代理机构为特殊机构或产品证券账户办理注销业务的,应当按照《证券账户业务指南》相关规定办理。
  第四节休眠账户激活业务
  3.4.1【休眠账户查询】特殊机构可在任意一家证券公司查询其所持有的子账户是否休眠。
  3.4.2【休眠激活业务受理机构】特殊机构应在中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理休眠账户激活业务。
  3. 4.3【业务申请材料】特殊机构办理休眠账户激活业务时,应当提交的申请材料为:
  (1)《证券账户业务申请表》(见附录2)
  (2)特殊机构新版营业执照复印件(即加载了统一社会信用代码的营业执照,需加盖机构公章)
  (3)法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件(需加盖公章)
  (4)法定代表人对经办人授权委托书(需加盖公章及法定代表人签章)
  (5) 经办人有效身份证明原件及复印件。
  (6) 中国结算要求提供的其他材料。
  3.4.4【休眠账户注销】特殊机构也可选择注销休眠账户,重新开立新的证券账户。第一个新开的账户免收开户费。
  第五节证券账户关联关系维护一、一般规定
  3. 5.1【受理机构】对于釆用托管人模式的特殊机构及产品证券账户的关联关系维护业务,应当由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。其他特殊机构及产品证券账户的关联关系维护业务由具有委托交易关系的开户代理机构办理。
  3. 5.2【业务申请人】产品证券账户的关联关系维护业务,有资产托管人的,应当由资产托管人申请办理;没有资产托管人的,应当由资产管理人申请办理。
  二、关联关系确认
  3. 5.3【关联关系确认原则】特殊机构或产品证券账户的托管证券公司或托管行应当按照同一证券账户持有人所开立不同证券账户中的证券资产属于同一人的原则,确认不同证券子账户与一码通账户之间的关联关系并向中国结算申报。
  3.5.4【业务范围】应当办理关联关系确认业务的账户范围包括A股账户、B股账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
  信用证券账户、沪市B转A特殊账户与对应的基础账户的关联关系联动,中国结算不单独受理此类账户的关联关系确认业务。
  3. 5.5【业务申请材料】业务申请人为特殊机构及产品证券账户办理关联关系确认时,应当提交的业务申请材料参见本指南证券账户开立的相关申请材料。
  三、关联关系转挂
  3.5.6【关联关系转挂条件】证券账户关联关系转挂业务仅限于在投资者名称、有效身份证明文件类型及号码三项关键信息均相同的一码通账户之间进行。
  3. 5.7【关联关系转挂情形】对于下列情形,投资者可以
  申请办理关联关系转挂业务:
  (1)具有多个一码通账户的投资者需要进行一码通账户合并的。
  (2)具有多个一码通账户的投资者需要将某一一码通账户下的子账户挂到其他一码通账户下的。
  3.5.8【业务范围】信用证券账户、沪市B转A特殊账户与对应的基础账户的关联关系联动,中国结算不单独受理此类账户的关联关系转挂业务。
  3. 5.9【业务申请材料】业务申请人为特殊机构及产品证券账户办理关联关系转挂时,应当提交的业务申请材料详见办理证券账户开立的相关申请材料。
  第六节份额持有人信息维护
  3.6.1【业务申请主体】信托产品管理人、保险资管产品管理人应按要求向中国结算报送信托产品信托受益权信息、
  保险资管产品的份额持有人信息。
  3.6.2【报送方式】信托产品、保险资管产品的管理人可以向中国结算申请开通证券账户在线业务平台权限自行报送份额持有人信息,也可以委托资产托管人、份额登记机构等通过我公司证券账户在线业务平台报送持有人信息。
  3. 6.3【份额持有人信息报送要求】产品管理人应当按照
  以下要求报送份额持有人信息:
  (1) 信托产品、保险资管产品的管理人应在产品成立后10个工作日内,向我公司报送初始信托受益权信息或份额持有人信息;
  (2) 产品存续期间,信托产品、保险资管产品的管理人应在每季度前10个工作日内,向我公司报送截至上季度末最后一个工作日日终的信托受益权信息或份额持有人信息。
  (3)当持有5%(含)以上的受益人或份额持有人发生变动(包括持有人身份信息变动、持有份额发生申赎、转让交易行为等)时,信托产品、保险资管产品的管理人应在发生变动后5个工作日内,向我公司报送变动完成当日日终的全量信托受益权信息或份额持有人信息。
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