| 序号 |
业务资格 |
批准机构 |
取得时间 |
| 1 |
股指期权做市业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2019年12月 |
| 2 |
沪深300ETF期权主做市商 |
深圳证券交易所 |
2019年12月 |
| 3 |
股票期权业务交易权限 |
深圳证券交易所 |
2019年12月 |
| 4 |
结售汇业务 |
国家外汇管理局 |
2019年8月 |
| 5 |
参与科创板转融券业务 |
中国证券金融股份有限公司 |
2019年7月 |
| 6 |
开展国债期货做市业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2019年5月 |
| 7 |
信用保护合约业务 |
上海证券交易所 |
2019年2月 |
| 8 |
上市基金主做市商业务 |
上海证券交易所 |
2019年2月 |
| 9 |
信用衍生品业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2018年12月 |
| 10 |
原油期货做市业务 |
上海国际能源交易中心 |
2018年10月 |
| 11 |
镍期货做市商 |
上海期货交易所 |
2018年10月 |
| 12 |
铜期权做市商 |
上海期货交易所 |
2018年9月 |
| 13 |
场外期权业务交易商 |
中国证券业协会 |
2018年8月 |
| 14 |
债券通“北向通”做市商资格 |
中国外汇交易中心 |
2018年7月 |
| 15 |
试点开展跨境业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2018年4月 |
| 16 |
信用风险缓释工具核心交易商资格 |
中国银行间市场交易商协会 |
2017年1月 |
| 17 |
信用风险缓释凭证创设资格 |
中国银行间市场交易商协会 |
2017年1月 |
| 18 |
信用联结票据创设资格 |
中国银行间市场交易商协会 |
2017年1月 |
| 19 |
上海票据交易所非银会员资格 |
中国人民银行办公厅 |
2016年11月 |
| 20 |
深港通下港股通业务交易权限 |
深圳证券交易所 |
2016年11月 |
| 21 |
非现场开户业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2015年4月 |
| 22 |
上市公司股权激励行权融资业务 |
深圳证券交易所 |
2015年3月 |
| 23 |
开展黄金现货合约自营业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2015年3月 |
| 24 |
开展客户资金消费支付服务 |
中国证券投资者保护基金有限责任公司 |
2015年3月 |
| 25 |
股票期权做市业务 |
中国证监会 |
2015年1月 |
| 26 |
开展上证50ETF期权做市业务 |
上海证券交易所 |
2015年1月 |
| 27 |
股票期权自营交易 |
上海证券交易所 |
2015年1月 |
| 28 |
期权结算业务资格 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
2015年1月 |
| 29 |
成为上海证券交易所股票期权交易参与人 |
上海证券交易所 |
2015年1月 |
| 30 |
开展互联网证券业务试点 |
中国证券业协会 |
2014年11月 |
| 31 |
港股通业务交易权限 |
上海证券交易所 |
2014年10月 |
| 32 |
银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 |
银行间市场清算所股份有限公司 |
2014年6月 |
| 33 |
主办券商业务（做市业务） |
全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
2014年6月 |
| 34 |
场外期权业务 |
中国证券业协会 |
2014年2月 |
| 35 |
证券投资基金托管资格 |
中国证监会 |
2014年1月 |
| 36 |
代理证券质押登记业务 |
中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 |
2013年7月 |
| 37 |
股票质押式回购业务交易权限 |
上海证券交易所 |
2013年6月 |
| 38 |
股票质押式回购交易权限 |
深圳证券交易所 |
2013年6月 |
| 39 |
参与利率互换交易 |
深圳证监局 |
2013年5月 |
| 40 |
保险兼业代理业务许可证 |
中国保监会（现中国银保监会） |
2013年4月（最新证书时间为：2019年4月） |
| 41 |
主办券商业务（推荐业务、经纪业务） |
全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
2013年3月 |
| 42 |
柜台交易业务 |
中国证券业协会 |
2013年2月 |
| 43 |
权益类证券收益互换业务 |
中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） |
2013年1月 |
| 44 |
保险机构特殊机构客户业务 |
中国保监会（现中国银保监会） |
2013年1月 |
| 45 |
代销金融产品业务资格 |
中国证监会深圳监管局 |
2012年12月 |
| 46 |
非金融企业债务融资工具主承销业务 |
中国银行间市场交易商协会 |
2012年11月 |
| 47 |
私募基金综合托管服务 |
中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） |
2012年10月 |
| 48 |
转融通业务 |
中国证券金融股份有限公司 |
2012年8月 |
| 49 |
中小企业私募债券承销业务 |
中国证券业协会 |
2012年6月 |
| 50 |
约定购回式证券交易业务 |
中国证监会 |
2012年5月 |
| 51 |
债券质押式报价回购业务 |
中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） |
2012年1月 |
| 52 |
开展客户第三方存管单客户多银行服务 |
深圳证监局 |
2011年6月 |
| 53 |
融资融券业务资格 |
中国证监会 |
2010年6月 |
| 54 |
直接投资业务 |
中国证监会 |
2009年8月 |
| 55 |
为招商期货提供中间介绍业务 |
中国证监会 |
2008年2月 |
| 56 |
中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 |
中国证券登记结算有限责任公司 |
2008年2月 |
| 57 |
从事境外证券投资管理业务 |
中国证监会 |
2007年8月 |
| 58 |
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商 |
上海证券交易所 |
2007年7月 |
| 59 |
证券业务外汇经营许可证 |
国家外汇管理局 |
2006年12月（最新证书时间为：2012年11月） |
| 60 |
中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 |
中国证券登记结算公司 |
2006年3月 |
| 61 |
上证180交易型开放式指数基金一级交易商 |
上海证券交易所 |
2006年3月 |
| 62 |
报价转让业务资格 |
中国证券业协会 |
2006年1月 |
| 63 |
短期融资券承销业务 |
中国人民银行 |
2005年7月 |
| 64 |
经营外资股业务资格 |
中国证监会 |
2002年9月 |
| 65 |
开放式证券投资基金代销业务资格 |
中国证监会 |
2002年8月 |
| 66 |
受托投资管理业务资格 |
中国证监会 |
2002年5月 |
| 67 |
网上证券委托业务资格 |
中国证监会 |
2001年2月 |
| 68 |
全国银行间同业市场成员资格 |
中国人民银行办公厅 |
1999年9月 |
| 69 |
经营上海市人民币特种股票业务（无限制）资格 |
上海市证券管理办公室 |
1996年11月 |
| 70 |
开办外汇业务 |
国家外汇管理局深圳分局 |
1996年10月 |
| 71 |
非上市公司股权交易代理制的试点单位 |
深圳市政府产权转让领导小组办公室 |
1996年1月 |
| 72 |
开办自营业务 |
深圳市证券管理办公室 |
1993年8月 |
