| 已获证券相关业务资格 |
本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资格（会员编号：0037）和深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011），各单项业务资格如下：
| 序号 |
业务资格 |
批准机构 |
取得时间 |
| 1 |
试点开展跨境业务 |
中国证监会证券基金机构监管部 |
2018年4月 |
| 2 |
信用风险缓释工具核心交易商资格 |
中国银行间市场交易商协会 |
2017年1月 |
| 3 |
信用风险缓释凭证创设资格 |
中国银行间市场交易商协会 |
2017年1月 |
| 4 |
信用联结票据创设资格 |
中国银行间市场交易商协会 |
2017年1月 |
| 5 |
上海票据交易所非银会员资格 |
中国人民银行 |
2016年11月 |
| 6 |
深港通下港股通业务交易权限 |
深圳证券交易所 |
2016年11月 |
| 7 |
非现场开户业务试点 |
中国证监会机构部 |
2015年4月 |
| 8 |
上市公司股权激励行权融资业务 |
深圳证券交易所 |
2015年3月 |
| 9 |
黄金现货合约自营业务 |
中国证监会机构部 |
2015年3月 |
| 10 |
客户资金消费支付服务 |
中国证券投资者保护基金公司 |
2015年3月 |
| 11 |
股票期权做市业务 |
中国证监会 |
2015年1月 |
| 12 |
上证50ETF期权做市业务 |
上海证券交易所 |
2015年1月 |
| 13 |
股票期权自营交易权限 |
上海证券交易所 |
2015年1月 |
| 14 |
期权结算业务资格 |
中国证券登记结算公司 |
2015年1月 |
| 15 |
上海证券交易所股票期权交易参与人 |
上海证券交易所 |
2015年1月 |
| 16 |
互联网证券业务 |
中国证券业协会 |
2014年11月 |
| 17 |
港股通业务交易权限 |
上海证券交易所 |
2014年10月 |
| 18 |
银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 |
银行间市场清算所股份有限公司 |
2014年6月 |
| 19 |
主办券商业务（做市业务） |
全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
2014年6月 |
| 20 |
场外期权业务 |
中国证券业协会 |
2014年2月 |
| 21 |
投资基金托管资格 |
中国证监会 |
2014年1月 |
| 22 |
代理证券质押登记业务 |
中国证券登记结算公司 |
2013年7月 |
| 23 |
股票质押式回购交易业务 |
上海证券交易所、深圳证券交易所 |
2013年6月 |
| 24 |
利率互换业务 |
深圳证监局 |
2013年5月 |
| 25 |
保险兼业代理业务许可证 |
中国保监会 |
2013年4月 |
| 26 |
主办券商业务（推荐业务、经纪业务） |
全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
2013年3月 |
| 27 |
柜台交易业务 |
中国证券业协会 |
2013年2月 |
| 28 |
权益类证券收益互换业务 |
中国证监会 |
2013年1月 |
| 29 |
保险机构特殊机构客户业务 |
中国保监会 |
2013年1月 |
| 30 |
代销金融产品 |
中国证监会 |
2012年12月 |
| 31 |
非金融企业债务融资工具主承销业务 |
中国银行间市场交易商协会 |
2012年11月 |
| 32 |
私募基金综合托管服务 |
中国证监会 |
2012年10月 |
| 33 |
转融通业务 |
中国证券金融公司 |
2012年8月 |
| 34 |
中小企业私募债券承销业务 |
中国证券业协会 |
2012年6月 |
| 35 |
约定购回式证券交易业务 |
中国证监会 |
2012年5月 |
| 36 |
债券质押式报价回购业务 |
中国证监会 |
2012年1月 |
| 37 |
开展客户第三方存管单客户多银行服务 |
深圳证监局 |
2011年6月 |
| 38 |
融资融券业务资格 |
中国证监会 |
2010年6月 |
| 39 |
直接投资业务 |
中国证监会 |
2009年8月 |
| 40 |
为招商期货提供中间介绍业务 |
中国证监会 |
2008年2月 |
| 41 |
合格境内机构投资者 |
中国证监会 |
2007年8月 |
| 42 |
上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 |
上海证券交易所 |
2007年7月 |
| 43 |
证券业务外汇经营许可证 |
国家外汇管理局 |
2006年12月 |
| 44 |
中证登结算参与人 |
中国证券登记结算公司 |
2006年3月 |
| 45 |
上证180交易型开放式指数基金一级交易商 |
上海证券交易所 |
2006年3月 |
| 46 |
短期融资券承销业务资格 |
中国人民银行 |
2005年7月 |
| 47 |
经营外资股业务资格 |
中国证监会 |
2002年9月 |
| 48 |
开放式证券投资基金代销业务资格 |
中国证监会 |
2002年8月 |
| 49 |
网上证券委托业务资格 |
中国证监会 |
2001年2月 |
| 50 |
全国银行间同业市场成员资格 |
中国人民银行 |
1999年9月 |
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