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融资融券业务开户资料

北京建国路 (2011-08-05)

【正文】
客户向公司提出开展融资融券业务申请后,须提交以下资料: 一、个人客户须提交如下资料: (1)有效身份证明文件、股东账户卡; (2)本人的《中国人民银行征信中心个人信用报告》:可在中国人民银行营业部办理,地址为西城区月坛北街26号恒华国际商务中心A座907B室,电话68559206;68559671。 (3)地址、住址证明文件:最近三个月内的银行结单(信用卡账单)、通讯费用结单(固定电话、手机、网络账单)、水电费单(水电费账单)、等。 (4)资产证明文件,由本营业部出具账户资产对帐单。 (5)《融资融券业务申请审批表(个人投资者)》、《融资融券交易风险揭示书》、《证券账户注册申请表》;客户应申报其持有限售股份(包括解除和未解除限售股份)情况,以及是否为招商证券股东,是否为上市公司董事、监事、高级管理人员,是否在其他证券公司开立信用证券账户等相关信息,以上资料可在本营业部填写办理; (6)收入证明文件。说明:并非开户必需,但由于涉及信用评分,建议客户出示。 二、机构客户须提交如下资料: (1)《融资融券业务申请审批表(机构投资者)》、《融资融券交易风险揭示书》、证券账户注册申请表; (2)普通证券账户卡、普通资金账户卡(牛卡); (3)注册登记或批准成立的有关文件及其最新年检证明(验原件留存复印件): ①客户为企业法人的,应提供工商行政管理部门核发的营业执照; ②客户为事业法人的,应提供有关部门核发的事业法人资格证书; ③客户为其它经济组织的,应提供有关部门批准或登记成立的有关文件。 (4)技术监督局核发的组织机构代码证书及最新年检证明; (5)税务部门年检合格的税务登记证明和近两年税务部门纳税证明资料复印件; (6)法定代表人本人的《中国人民银行征信中心个人信用报告》; (7)《中国人民银行征信中心机构信用报告》; (8)现行公司章程、成立时的合同或协议等(原件及复印件)、验资报告等; (9)法定代表人身份证明书、法定代表人的有效身份证明文件、委托代理人的有效身份证明文件、签字样本及有效授权文件; (10)董事会同意进行融资融券交易的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。无董事会的国有企业或者国有资产占控股地位或主导地位的企业,需要出示主管部门批准进行融资融券交易的文件等; (11)经依法成立的中介机构审计的近三年和最近一期财务报告。成立不足三年的,提交自成立以来各年度的财务报告; (12)预留印鉴卡。
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