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打防内幕交易宣传稿-监察厅、国资委

(2011-11-08)

【正文】

深入反腐倡廉 打防内幕交易

省纪委监察厅副厅长 岳崇

资本市场内幕交易是近两年出现的一种新的、呈多发趋势的腐败形式,是当前反腐倡廉工作一个新的重点。随着市场经济的深入发展,少数公职人员的腐败形式出现了新变化,不再限于直接的权钱交易,而是利用内幕信息进入资本市场聚敛钱财。

近年来,南京市经委原主任刘春宝,广东韶关市原副市长李健,广东省中山市原市长李启红等许多政府官员因涉及内幕交易的腐败问题,而受到严肃处理。从这些腐败官员获取内幕信息的渠道来看,有的是因为职务行为而获取,有的则是来源于有关人员的“信息贿赂”。从发案趋势来看,绝对数量有较大增长,特别是上市公司的并购重组是易发区、高发区。从涉案主体来看,许多内幕交易案件都涉及公职人员,甚至有一些相当级别的党政干部。种种现象表明,一些官员利用身份和职务优势获取内幕信息、谋取暴利的行为已经成为腐败的新动向之一。

去年5月国务院办公厅55号文件发布以后,打击和防控资本市场内幕交易工作立刻引起了社会广泛的关注,各界普遍希望通过此项工作进一步维护市场的公平投资秩序,有效遏制利用内幕信息的腐败行为。根据中央安排,纪检监察机关的任务主要是对资本市场进行监督,对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有(控股)企业工作人员进行责任追究。下面,我讲三点意见。

一、要事前预防,高度重视内幕交易综合防控

内幕交易作为一种新的腐败形式,不仅损害了证券市场的“三公原则”,挫伤了投资者的信心,更使政府公信力严重受损。2010年党中央发布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》,第一条即明确规定,禁止“利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益”。各级纪检监察机关要认清形势,首先严格按照中央规定,从思想上高度重视起来,正视、关注涉及内幕交易的腐败问题,切实把防范内幕交易纳入惩治和预防腐败体系建设的重要内容,在事前防范上下功夫。

要加强法纪教育。值得注意的是,一些领导干部法律意识淡薄,对内幕交易行为的犯罪性质认识不清。广东省中山市原市长李启红就曾在庭审中哭诉,自己对证券法完全不懂,以为内幕交易只是普通的违规问题。因此,工作中我们还要特别注意加强对掌握“内幕信息”干部的法制教育、廉政教育,增强这些同志的自我约束、自我警示意识,从行为上严格依法办事。

要坚持标本兼治的原则,重视业务知识储备、工作机制完善、工作经验积累,不断加大综合防控力度,逐步消除腐败现象在这一领域滋生蔓延的土壤和条件。

要加强制度建设。内幕信息管理是防控内幕交易的关键环节。纪检监察机关要积极督促相关职能部门围绕内幕信息管理,全面加强防控制度建设。要制定内幕信息保密制度和国家工作人员接触内幕信息的管理办法;要建立内幕信息知情人登记制度,落实相关人员的保密责任;要建立考核评价制度,将内幕交易防控纳入企业的业绩考评体系。

二、要事中控制,切实加大内幕交易监控力度

从已发案件来看,一些腐败官员通过在资本市场进行权力寻租,制造财富裂变效应,将内幕信息作为敛财的新工具,而一些不法分子又将提供内幕信息作为腐蚀官员的新手段,这就为新时期的反腐败工作提出了新挑战。

要加强监督。A股市场当中,国有企业占有相当比重。因此,领导干部,特别是掌管经济和国资系统决策权的领导干部,必然是我们防控内幕交易的 “重点关注人群”。各级纪检监察机关要与证监、国资等部门保持密切的协作关系,切实加强对这些重点部门、重要岗位、重点环节的监督,对反常交易行为及时跟进,快速反应。

三、要事后严查,认真抓好内幕交易案件查办

去年9月6日,国务院发布了《关于促进企业兼并重组的意见》。可以预见,今后央企和地方国企利用资本市场整合资源、实现转型升级的步伐将越来越大。而企业并购重组过程中,内幕交易的防控压力将更大。总体上看,当前的内幕交易案件已经呈现出多级传递、多向传递的态势,出现了一些窝案、串案,其操作手法更加隐蔽、复杂,监管和查处的难度和阻力也越来越大。

各级纪检监察机关要在加大监控力度的同时,切实抓好公职人员参与内幕交易、泄露内幕信息的案件查办工作。要充分发挥联席会议平台作用,切实加强与司法机关、证券监管机构、国资部门的多方沟通合作,不断加大打击内幕交易的深度、广度和力度。要认真研究当前一些具有恶劣社会影响的证券内幕交易案件,为今后能有效查办此类案件积累工作经验。要畅通投诉举报的渠道。发现党政干部和国有企业领导干部有内幕交易行为,务必严肃查处,情节严重的移交司法机关追究刑事责任,绝不姑息迁就。对管理监督不力,造成不良后果的,既要追究直接责任人的责任,又要追究有关领导的责任。

打击和防控内幕交易对纪检监察机关来讲是一项新的任务,同时也是我们今后一个时期的工作重点。我相信,在省委、省政府的坚强领导下,在各相关部门密切配合下,综合防控工作一定会取得预期成效。

 

 

推进国有企业改制上市 打击和防控内幕交易

省国资委 王浩生

一、大力推进国有企业改制上市

近年来,我国资本市场的发展为国有企业发展提供了强大的动力,而国有企业的改革发展也为资为本市场的壮大提供了强有力的推动,不仅促进了证券市场规模的扩大,丰富了市场参与主体,而且对提高上市公司整体质量等方面起到了重要作用。

据统计,截至2010年12月底,我省共有17家地方国有控股上市公司,其中,省国资委监管企业控股9户,省地财政厅控股1户,省广电局控股1户,西安市国资委控股6户。17户上市公司的资产总额635亿元,负债总额281亿元,总市值1716亿元,净利润20亿元。市值总额已超过全省36户上市公司总市值的55%,这些上市公司在能源、化工、机械、装备、军工等多个领域中都占据重要地位,已逐渐成为我省资本市场的中流砥柱。

今后,省国资委将着重抓好以下四个方面工作:一是继续鼓励符合条件的企业,以适当方式实现整体改制上市,不搞一刀切。二是鼓励国有企业根据公司内部主业板块实际,在对现有业务进行分类、融合的基础上,努力形成“主营业务突出、板块归属清晰”的改制上市模式,实现以单一板块或分板块整体上市。三是鼓励国有企业积极探索与所控股上市公司间进行资源整合的方式,促进上市公司提高产业集中度,增强所控股上市公司的抗风险能力和核心竞争力。四是鼓励国有控股股东及其所控股上市公司积极利用资本本市场创新手段,进一步扩大融资规模,做强做优主业。各级国资监管机构和各监管企业在推动企业上市及上市公司并购重组时,应注意把握好以下几个方面:

一是国有股东转让所持上市公司股份应当符合国有经济布局和结构的战略性调整要求,坚决防止出现违规操作、内幕交易、利益输送等不法行为的发生。

二是应注重加强对国有股东转让所持上市公司股份的动态监管,并逐步建立起国有股东所持上市公司流转的核查制度。

三是要采取有效措施,促使国有控股上市公司及股东单位,切实贯彻国家有关部门关于上市公司重大资产重组“先停牌、后沟通”的制度,把好内幕信息的前端关口。

四是要对国有控股上市公司并购重组决策程序进行全面梳理,研究改进程序的意见和办法,将涉及上市公司内幕信息事项与常规事项的集体决策实行差异化处理,简化决策流程,缩短决策时限,尽可能缩小内幕知情人范围。

二、切实防控和打击内幕交易

    资本市场本是为社会提供公共服务的,但一些内幕信息知情人却利用手中所掌握的内幕信息谋取个人私利,这不仅损害了投资者和上市公司的合法权益,也严重违背了“公开、公平、公正”原则,破坏了证券市场赖以存在的基石和市场秩序,影响了证券市场的资源优化配置功能发挥乃至国民经济的正常发展。因此,内幕交易不仅仅是一种容易引起广大投资者不满,造成恶劣社会影响,触犯刑法的金融犯罪行为;同时,它也往往是一种利用职务和工作之便谋取私利的腐败行为。这些行为破坏了社会主义市场经济的价值观、道德观和公平正义,对社会稳定和安全构成了威胁,必须要依法坚决打击和积极防控。大家也知道,近年来全国包括我省在内幕信息防控方面出现了一些问题,部分上市公司内幕信息知情人,在资本市场利用内幕信息谋取私利,引起了社会广泛关注。例如,2008年以来,证监会已向公安部移送涉嫌内幕交易犯罪案件29件,包括黄光裕案、中山公用案等一批内幕交易大案要案,其中也涉及我们的企业高管。

按照中央和省上《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》,省上已建立了由陕西证监局、省公安厅、省监察厅、省国资委、省金融办领导组成联席会议,按照联席会议的职责分工,省国资委将配合省监察厅结合贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等廉政法规,防范和查处国家工作人员、国有企业工作人员泄漏内幕信息,从事内幕交易行为。对违纪行为严肃查处,对涉嫌违法的,依法移送有关部门处理。省国资委要建立和完善相关制度,加强对国有股东及国有控股上市公司内幕信息管理、防范内幕交易工作的监督指导;制定并实施对内幕交易防控工作情况的考核制度,建立责任追究机制。省国资委将与各市、各有关部门密切配合,从教育、立法、监管、诚信、惩治等层面多管齐下,形成了“上下联动、部门联动、地区联动”的综合防治体系和强大打击合力,严厉打击内幕交易行为。

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