招商证券与期货公司中间介绍业务委托关系
招商证券接受招商期货委托，为招商期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务。招商证券按照双方协议约定对招商期货承担中间介绍业务受托责任，招商证券与招商期货客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。招商期货基于期货经纪合同直接对客户承担责任。
期货中间介绍业务范围
招商证券接受招商期货委托，为招商期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务。
1、协助办理期货业务开户手续；
2、提供期货行情信息、交易设施；
3、中国证监会规定的其他服务。
禁止行为
1、不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；
2、不得代客户接收、保管或修改交易密码；
3、不得利用客户交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易；
4、不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保；
5、不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金或在招商期货追保、强平时做信用保证；
6、不得作获利保证、共担风险等承诺；
7、中国证监会禁止的其他行为。
招商证券总部期货中间介绍业务人员
 陈愉 （F0304579） |
 李海猛 （F0253608） |
 何肖钢 （F0252626） |
 曾壤穰 （F0240203） |
 朱乔辉 （F0253610） |
提示：投资者可通过登录中国期货业协会网站（http://www.cfachina.org）查询从业人员资格公示信息。
招商期货有限公司期货保证金存管账户信息
| 地区 | 户名 | 开户行 | 账号 | 备注 |
| 深圳 | 招商期货有限公司 | 建设银行深圳城东支行 | 44201505900052509252 | 已开通银期转账 |
| 中国工商银行深圳振华支行 | 4000021719200073452 | 已开通银期转账 | ||
| 交通银行深圳红荔支行 | 443066041018010073030 | 已开通银期转账 | ||
| 中国银行深圳中心区支行 | 767957963688 | 已开通银期转账 | ||
| 农业银行深圳中心区支行 | 41005000040009701 | 已开通银期转账 | ||
| 招商银行深圳深纺大厦支行 | 755905228210802 | 已开通银期转账 | ||
| 浦发银行深圳分行福田支行 | 79290153800000030 | 已开通银期转账 | ||
| 光大银行深圳财富支行 | 78200188000147006 | 已开通银期转账 | ||
| 兴业银行深圳分行营业部 | 337010113400000261 | 已开通银期转账 | ||
| 民生银行深圳五洲支行 | 691110634 | 已开通银期转账 | ||
| 中信银行深圳三诺大厦支行 | 7600210187000000158 | 已开通银期转账 | ||
| 深圳 | 招商期货有限公司 | 平安银行北京学院南路支行 | 19014513033001 | 已开通银期转账 |
期货保证金安全存管方式
1、根据中国证监会的要求，投资者从事期货交易结算的资金实行专户存放、封闭运行管理；
2、投资者必须在期货保证金存管银行开立至少一个专用于期货交易资金划转的期货结算账户，并于开立期货交易账户的同时办理期货结算账户的登记手续；
3、投资者如需变更或增减期货结算账户，须亲临招商期货营业网点或受理协助开立期货交易账户的招商证券营业部办理变更登记后方能使用；
4、投资者资金存取必须通过已在招商期货登记的银行账户以同行转账的形式划转。招商期货不受理现金收付、期货交易账户间的内部划转。
期货中间介绍业务投资者适当性管理流程图
1、普通投资者：
2、专业投资者： 经评估，认定为符合招商证券和招商期货共同认可的专业投资者类型和资质要求的投资者，招商证券履行告知及警示程序后，同意向招商期货介绍开立期货资金账户。
（一）招商期货公司以及招商证券营业部不得受理以下单位或个人开户申请
1、国家机关和事业单位； 2、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶； 3、证券、期货市场禁止进入者； 4、未能提供开户证明材料的单位和个人； 5、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； 6、期货公司的工作人员及其配偶； 7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员； 8、国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 9、因异常交易行为而被禁止开户的单位和个人； 10、被纳入国家有权机关发布的反洗钱或反恐怖融资监控名单的单位和个人。
（二）投资者申请开立期货账户，需要具备以下开户条件：
1、符合国家法规和政策规定的入市交易资格； 2、有从事交易必须的资金或资产； 3、有良好的信誉； 4、申请开立期货账户的个人须年满18周岁并具有完全民事行为能力。
（三）投资者开户需携带以下证件和证明文件
1．自然人投资者 （1) 本人有效身份证明文件； 自然人投资者有效身份证明文件规定如下： ①境内自然人投资者：中华人民共和国居民身份证； ②在中国永久居留的境外交易者：视为境内投资者，须提供《外国人永久居留证》； 参考身份证明文件：投资者所在国护照、驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件；其中，投资者所在国护照为必须提供的参考证件。 ③可参与境内特别品种期货交易的境外个人投资者：投资者所在国护照； 参考身份证明文件：投资者所在国驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。其中，投资者应当至少提供一个参考身份证明文件。 ④可参与境内特别品种期货交易的香港、澳门或台湾地区投资者：投资者本人香港、澳门永久性居民身份证；台湾居民来往大陆通行证； 参考身份证明文件：投资者驾照、社保证件、纳税证件、台湾身份证、港澳居民来往内地通行证或者其他参考证件。其中，投资者应当至少提供一个参考身份证明文件。 ⑤上述有效身份证明文件涉及护照的，均不包括中国护照。上述证件涉及所在国、当地证件以及未特别说明的证件，均指境外交易者国籍所在的国家或者地区的证件。 （2) 在有期货保证金存管资格的银行开立的，与投资者同名银行卡； （3) 按金融期货、能源中心、特定品种、期权业务的投资者适当性制度要求提供相应的证明材料。 上述第(3)项为金融期货、能源中心、特定品种、期权业务的申请所需，若仅开立商品期货账户则无需提供。 2．机构投资者 （1) 机构投资者有效身份证明文件 ①境内机构投资者：营业执照； ②可参与境内特别品种期货交易的境外单位投资者和港、澳、台地区单位投资者：注册国（或者地区）的商业登记证； 参考身份证明文件：注册国（或者地区）的纳税证件。 （2）在有期货保证金存管资格的银行开立的银行账户的证明文件； （3）开户代理人的身份证、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人、法定代表人或负责人的身份证明文件； 可参与境内特别品种期货交易的境外单位投资者，其常务董事（或者根据章程、法律规定，可为经董事会指定代表单位投资者的董事会主席、首席执行官或者其他授权代表，下同）可代法定代表人签署相关文件。常务董事的身份证明文件要求参照个人投资者的规定。 （4）法定代表人或负责人证明书及授权委托书； （5)按金融期货、能源中心、特定品种、期权业务的投资者适当性制度要求提供相应的证明材料。 （6）可参与境内特别品种期货交易的境外单位投资者，通过境外经纪机构开户的，还应提供关于交易者符合相关期货交易所交易者适当性制度可用资金要求的证明。
交易流程
客户与招商期货签署《期货交易风险说明书》和《期货经纪合同》，并开立期货账户、存入期货保证金后，方可进行期货交易。如需申请金融期货、能源中心、特定品种、期权等业务的交易编码或交易权限，客户还需通过相应业务要求的投资者适当性检查。目前公司提供的交易委托方式包括网上交易、现场自助委托、电话委托等约定方式。
网上交易委托
客户通过网上交易程序，验证交易密码进入计算机系统下达交易指令。客户可登陆招商期货网站（qh.newone.com.cn）下载网上交易软件、行情软件及使用说明。 现场自助委托
客户通过在营业部现场或招商期货营业场所使用热自助键盘验证交易密码进入计算机系统下达交易指令。 电话委托交易
客户拨通公司提供的应急委托电话，验证资金账号、交易密码等账户信息进行委托或查询。 声明：客户通过网上交易或现场自助委托的指令以招商期货交易服务器内的交易委托记录为准。因计算机故障、通讯系统故障或其他原因，客户无法正常使用网上交易委托及现场自助委托的，可改用应急电话方式下达交易指令。 客户对交易结果有异议的，必须按期货经纪合同中约定的方式向招商期货提出书面异议，否则，视同客户对交易结果予以确认。
客户通过网上交易程序，验证交易密码进入计算机系统下达交易指令。客户可登陆招商期货网站（qh.newone.com.cn）下载网上交易软件、行情软件及使用说明。 现场自助委托
客户通过在营业部现场或招商期货营业场所使用热自助键盘验证交易密码进入计算机系统下达交易指令。 电话委托交易
客户拨通公司提供的应急委托电话，验证资金账号、交易密码等账户信息进行委托或查询。 声明：客户通过网上交易或现场自助委托的指令以招商期货交易服务器内的交易委托记录为准。因计算机故障、通讯系统故障或其他原因，客户无法正常使用网上交易委托及现场自助委托的，可改用应急电话方式下达交易指令。 客户对交易结果有异议的，必须按期货经纪合同中约定的方式向招商期货提出书面异议，否则，视同客户对交易结果予以确认。
客户出入金流程
客户出入金必须通过在招商期货登记的同名期货结算银行账户以同行转账方式划转。
入金
1、银期转账入金。 2、网上银行转账或到银行柜台转账存入招商期货保证金专用账户。 注意事项：备注栏须注明客户号、资金用途（注明“期货保证金”）。 出金
1、银期转账出金。 2、由指定的资金调拨人携带有效证照到受理网点临柜办理： ⑴个人客户：携带资金调拨人身份证，填写《保证金提取单》。 ⑵法人客户: 携带资金调拨人身份证、公司营业执照副本、组织机构代码证，填写《保证金提取单》并加盖单位预留印鉴。 3、非临柜办理出金业务： 客户申请开通预约出金权限业务后，通过金仕达网上交易客户端—预约出金菜单，选择需要出金的银行和出金金额。 注意事项：单日单笔或累计出金超过300万元以上，需在工作日14：00之前预约，预约电话95565。
1、银期转账入金。 2、网上银行转账或到银行柜台转账存入招商期货保证金专用账户。 注意事项：备注栏须注明客户号、资金用途（注明“期货保证金”）。 出金
1、银期转账出金。 2、由指定的资金调拨人携带有效证照到受理网点临柜办理： ⑴个人客户：携带资金调拨人身份证，填写《保证金提取单》。 ⑵法人客户: 携带资金调拨人身份证、公司营业执照副本、组织机构代码证，填写《保证金提取单》并加盖单位预留印鉴。 3、非临柜办理出金业务： 客户申请开通预约出金权限业务后，通过金仕达网上交易客户端—预约出金菜单，选择需要出金的银行和出金金额。 注意事项：单日单笔或累计出金超过300万元以上，需在工作日14：00之前预约，预约电话95565。
客户交易结算结果查询方式
1、招商期货在每日结算完成以后，及时将客户的交易结算单、追加保证金及强行平仓通知书等文件发送到中国期货市场监控中心；客户登录中国期货市场监控中心查询系统，接收招商期货发出的交易结算单、追加保证金及强行平仓通知书等文件。
中国期货市场监控中心的网址为www.cfmmc.com，客户可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询最近2个月（当月及上月）的交易及资金情况。
2、每日首次登陆交易系统时，均会弹出上一交易日的交易结算单，客户必须点击确认后才能打开交易界面，进行当日的交易。
3、 除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外，招商期货同时采用以下辅助通知方式向客户发送追加保证金及强行平仓通知、单独调整保证金通知书等文件：
1）期货专用邮箱通知；2）录音电话通知；3）手机短信通知；
4）网上及自助交易系统通知。
招商期货可以根据实际情况选择采取以上一种或多种方式进行通知。
注：若投资者由于某种原因无法或未收到当日交易结算报告，追加保证金及强行平仓通知等，应于下一个交易日开市前向招商期货提出索要申请，否则视同已收到招商期货按约定方式提供的当日交易结算报告、追加保证金及强行平仓通知等。
期货交易风险说明书（市场风险莫测 务请谨慎从事）
尊敬的客户：
根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则，理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则，认识期货交易风险，自行承担交易结果。 您在考虑是否进行期货交易时，应当明确以下几点： 一、您应当充分了解到，期货合约交易采取保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。相对较小的市场波动，可能使您产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。 二、您应当充分了解到，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。 三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。 四、您应当充分了解到，在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时，您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。 五、您应当充分了解到，由于国家法律法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的全部损失。 六、您应当充分了解到，交易所可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约交易也将暂停交易。 七、您应当充分了解到，由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。 八、您应当充分了解到，在期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。 九、您应当充分了解到，期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果，您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的，需要承担被强行平仓或交割违约的风险。 十、您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任。 十一、您应当充分了解到，“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。 十二、您应当充分了解到，如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。 十三、您应当充分了解到，利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险，您将承担由此导致的损失： （一）由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况； （二）由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟； （三）由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全； （四）由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，导致您对软件使用不当，造成决策和操作失误； （五）您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容，可能导致无法下达委托或委托失败； （六）如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误； （七）您的密码失密或被盗用。 十四、您应当充分了解到，从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。 十五、您应当充分了解到，如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易，支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的，您将承担汇率波动风险。 本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前，应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力（仅对自然人客户而言）等，审慎决定是否参与期货交易。
根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则，理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则，认识期货交易风险，自行承担交易结果。 您在考虑是否进行期货交易时，应当明确以下几点： 一、您应当充分了解到，期货合约交易采取保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。相对较小的市场波动，可能使您产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。 二、您应当充分了解到，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。 三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。 四、您应当充分了解到，在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时，您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。 五、您应当充分了解到，由于国家法律法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的全部损失。 六、您应当充分了解到，交易所可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约交易也将暂停交易。 七、您应当充分了解到，由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。 八、您应当充分了解到，在期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。 九、您应当充分了解到，期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果，您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的，需要承担被强行平仓或交割违约的风险。 十、您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任。 十一、您应当充分了解到，“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。 十二、您应当充分了解到，如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。 十三、您应当充分了解到，利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险，您将承担由此导致的损失： （一）由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况； （二）由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟； （三）由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全； （四）由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，导致您对软件使用不当，造成决策和操作失误； （五）您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容，可能导致无法下达委托或委托失败； （六）如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误； （七）您的密码失密或被盗用。 十四、您应当充分了解到，从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。 十五、您应当充分了解到，如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易，支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的，您将承担汇率波动风险。 本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前，应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力（仅对自然人客户而言）等，审慎决定是否参与期货交易。
投诉电话及投诉处理流程
招商证券总部：95565
招商期货总部：95565
投诉处理流程：
附：各品种适当性要求
（投资者申请金融期货交易编码、能源中心交易编码、大商所特定品种交易权限或商品期权交易权限时，须已开立期货账户或满足开户基本条件，同时满足以下条件。以下资料均来自各交易所，如有变动，请参考各交易所公告。）| 客户类型 | 业务 | “三有一无”具体要求 | |||
| 有资金 | 有知识 | 有经验 | 无不良记录 | ||
| 个人客户 | 金融期货交易编码 | 申请金融期货交易编码前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 | 具备金融期货基础知识，了解金融期货相关业务规则，通过知识测试。 | 具有至少10个（含）交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形； 3、在本公司未出现穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
| 能源中心交易编码 | 申请能源中心交易编码前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元或者等值外币。 | 具备期货交易基础知识，了解能源中心相关业务规则，通过知识测试。 | 具有累计10个（含）交易日、10笔以上（含）的能源中心仿真交易成交记录，或者近三年内具有10笔以上（含）的境内、外期货交易成交记录 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形； 3、未出现在本公司穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 大商所特定品种交易权限 | 申请大商所特定品种交易权限前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币 10 万元或者等值外币。 | 具备期货交易基础知识，了解交易所特定品种相关业务规则，通过知识测试。 | 最近三年内具有境内、外期货交易成交记录。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形； 3、未出现在本公司穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 商品期权交易权限 | 开通期权交易权限前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。 | 具备期权基础知识，了解期权相关业务规则，通过知识测试。 | 1、具有累计10个交易日（含）、20笔及以上的境内交易所商品期权仿真交易成交记录；
2、具有境内交易所商品期权仿真交易行权经历。 |
1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形； 3、未出现在本公司穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 客户类型 | 业务 | “四有一无”具体要求 | ||||
| 有资金 | 有知识 | 有经验 | 有制度 | 无不良记录 | ||
| 一般单位客户 | 金融期货交易编码 | 申请金融期货交易编码前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 | 指定下单人具备金融期货基础知识，了解金融期货相关业务规则，通过知识测试。 | 具有至少10个（含）交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。 | 具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形； 3、在本公司未出现穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
| 能源中心交易编码 | 申请能源中心交易编码前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元或者等值外币。 | 指定下单人具备期货交易基础知识，了解能源中心相关业务规则，通过知识测试。。 | 具有累计10个（含）交易日、10笔以上（含）的能源中心仿真交易成交记录，或者近三年内具有10笔以上（含）的境内、外期货交易成交记录。 | 具有参与能源交易中心期货交易的健全交易管理制度和信息通报制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形； 3、未出现在本公司穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 大商所特定品种交易权限 | 申请大商所特定品种交易权限前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元或者等值外币。 | 指定下单人具备期货交易基础知识，了解交易所特定品种相关业务规则，通过知识测试。 | 最近三年内具有境内、外期货交易成交记录。 | 具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。具有健全的信息通报制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形； 3、未出现在本公司穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 商品期权交易权限 | 开通期权交易权限前连续五个交易日，每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。 | 指定下单人具备期权基础知识，了解期权相关业务规则，通过知识测试。 | 1、具有累计10个交易日（含）、20笔及以上的境内交易所商品期权仿真交易成交记录；
2、具有境内交易所商品期权仿真交易行权经历。 |
具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形； 3、未出现在本公司穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 客户类型 | 业务 | 具体要求 | |
| 有制度 | 无不良记录 | ||
| 特殊单位客户 | 金融期货交易编码 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形； 3、在本公司未出现穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 能源中心交易编码 | 具有参与能源交易中心期货交易的健全交易管理制度和信息通报制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形； 3、在本公司未出现穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 大商所特定品种交易权限 | 具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。具有健全的信息通报制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形； 3、在本公司未出现穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
| 商品期权交易权限 | 具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。 | 1、不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；
2、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形； 3、在本公司未出现穿仓且逾期20个工作日未归还，或未出现穿仓且申请日尚未归还的情况。 |
|
