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证券公司应当向人行反洗钱监测中心报告的可疑交易有哪些?

招商证券 (2007-09-06 09:47)

【正文】

1)        客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测

2)        没有交易或交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或用途

3)        客户证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付

4)        长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易

5)        与洗钱高风险国家和地区有业务联系

6)        开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户

7)        客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件

8)        客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

9)        客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑

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